НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ГЕНЕРАЛЬНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ БАНКІВСЬКОГО НАГЛЯДУ
ЛИСТ
22.04.2003 N 43-212/2203
Банкам України
Головному управлінню в
Автономній Республіці Крим
Головному управлінню
по м. Києву і Київській
області
територіальним управлінням
Про надання інформації за цінними паперами
Генеральний департамент банківського нагляду, керуючись ст. 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), просить надати до 13.05.2003 року інформацію щодо стану та структури інвестиційного портфеля банку та портфеля цінних паперів банку на продаж, а також стану дебіторської заборгованості за розрахунками за цінними паперами для банку за станом на 01.05.2003 згідно з додатками, які містяться в архіві файлу Paper.arj, а саме:
- додаток 1 - "Цінні папери в портфелі банку на продаж";
- додаток 2 - "Цінні папери в портфелі банку на інвестиції";
- додаток 3 - "Дебіторська заборгованість за розрахунками за цінними паперами для банку (рах. 3541)";
- додаток 4 - "Вкладення в асоційовані та дочірні компанії (група рах. 410, 420)".
Звертаємо вашу увагу на те, що зазначені додатки необхідно заповнювати окремо за кожним видом цінних паперів відповідно до ст. 3 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та окремо за кожним відповідним рахунком згідно з Порядком ведення аналітичного обліку установами банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.12.1997 р. N 466 (зі змінами).
Директор Генерального департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов
Додаток 1
Цінні папери в портфелі___________________________________________________ на продаж1
(назва банку)
за станом на 1 __________ 200 року
грн.
-----------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| Вид | | | | | | |Вартість|
N з/п |цінного|Емітент|Кількість| Дата | Дата | Дата | Дата |номіналу|
|паперу2| ЦП | |випуску|погашення|купівлі|продажу| ЦП |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 8 | 9 | 7 |
-----------------------------------------------------------------------------
Акції та інші цінні
-----------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
| ... | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3102 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3103 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3105 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Разом | | | | | | | | |
за гр. | | | | | | | | |
рах. | - | - | - | - | - | - | - | - |
310 | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Борг
-----------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
| | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3110 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3111 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3112 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3113 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
Усього | | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - |
3114 | | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
| | | | | | | | |
Разом | | | | | | | | |
за гр. | | | | | | | | |
рах. | - | - | - | - | - | - | - | - |
311 | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
Разом | | | | | | | | |
за гр. | | | | | | | | |
рах. | - | - | - | - | - | - | - | - |
310 + | | | | | | | | |
311 | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
------------------------------------------------------------------------------
| | | | | |
| | | | | |
Ринкова |Балансова | |Неамортизована|Резерв під| Нараховані |
вартість| вартість | Неамортизований |премія (+) за |знецінення| доходи у |
ЦП | ЦП |дисконт (-) за ЦП | ЦП | ЦП | т. ч. |
| | | | |прострочені |
| | | | | |
| | | | | |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
------------------------------------------------------------------------------
папери з нефіксованим прибутком у портфелі банку на продаж
------------------------------------------------------------------------------
| Сума за | | | | |
|анал. рах.| | | Сума за | Сума за |
| 3102, | | |анал. рах.| анал. рах. |
| 3103, | | | 3190 | 3108 |
| 310533 | | | | |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| ... | | | ... | ... |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. |
| 3102 | | | 3190 | 3108 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. |
| 3103 | | | 3190 | 3108 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. |
| 3105 | | | 3190 | 3108 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | | |
|бал. рах. | | | Сума за | Сума за |
- | 3102 + | - | - |анал. рах.| анал. рах. |
| 3103 + | | | 3190 | 3108 |
| 3105 | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
цінні папери в портфелі банку на продаж
------------------------------------------------------------------------------
| Сума за | | | | |
|анал. рах.| | | | |
| 3110, |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
| 3111, | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3112, | | | 3190 | 3118, 3119 |
| 3113, | | | | |
| 31143 | | | | |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| ... | | | | |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3110 | | | 3190 | 3118, 3119 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3111 | | | 3190 | 3118, 3119 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3112 | | | 3190 | 3118, 3119 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3113 | | | 3190 | 3118, 3119 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | Сума за |
- |бал. рах. | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. |
| 3114 | | | 3190 | 3118, 3119 |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | | |
|бал. рах. | | | | |
| 3110 + | | Сума за рах. | Сума за |Сума за рах.|
- | 3111 + |Сума за рах. 3116 | 3117 |анал. рах.| 3118, 3119 |
| 3112 + | | | 3190 | |
| 3113 + | | | | |
| 3114 | | | | |
--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+
| Сума за | | | | |
|бал. рах. | | | | |
| 3102 + | | | | |
| 3103 + | | | |Сума за рах.|
- | 3105 + |Сума за рах. 3116 | Сума за рах. | Сума за |3108 + 3118 |
| 3110 + | | 3117 |рах. 3190 | + 3119 |
| 3111 + | | | | |
| 3112 + | | | | |
| 3113 + | | | | |
| 3114 | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
Доходи банку за операціями з ЦП на
продаж
--------------------------------------
|Комісійний|Дохід (+) або
Процентний |дохід (+) | витрати (-)
дохід (+) або| або | від
витрати (-) | витрати |торговельних
| (-) | операц.
-------------+----------+-------------
16 | 17 | 18
--------------------------------------
--------------------------------------
| |
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203
| 6103 |
| |
-------------+----------+-------------
... | ... | ...
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203
| 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203
| 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203
| 6103 |
-------------+----------+-------------
| |
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203
| 6103 |
| |
--------------------------------------
--------------------------------------
| |
| |
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
| |
| |
-------------+----------+-------------
| |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
-------------+----------+-------------
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
-------------+----------+-------------
| |
| |
Сума за анал.| Сума за |Сума за анал.
рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203
6052 | 6103 |
| |
| |
-------------+----------+-------------
| |
| |
| |
Сума за бал. | Сума за |
рах. 6050 + |анал. рах.|Сума за анал.
6052 | 6103 | рах. 6203
| |
| |
| |
| |
--------------------------------------
______________
1 - Заповнюється окремо за кожним видом цінних паперів відповідно до Порядку ведення аналітичного обліку установами банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.12.1997 р. N 466 (зі змінами);
2 - заповнюється відповідно до ст. 3 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ):
1 - акції;
2 - облігації внутрішніх державних позик;
3 - облігації зовнішніх державних позик;
4 - облігації місцевих позик;
5 - облігації підприємств;
6 - казначейські зобов'язання республіки;
7 - ощадні сертифікати;
8 - інвестиційні сертифікати;
9 - векселі;
10 - приватизаційні папери;
3 - заповнюється за кожним рахунком окремо в аналітичному розрізі.
Додаток 2
Цінні папери в портфелі __________________________________ на інвестиції1
(назва банку)
за станом на 1 ___________ 200 року
грн.
------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | |
| Вид | | | | |Вартість|Ринкова |
N з/п | цінного |Емітент|Кількість| Дата | Дата |номіналу|вартість|
| паперу2 | ЦП | |випуску|погашення| ЦП | ЦП |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
-------+---------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
------------------------------------------------------------------------
Акції та інші вкладення
------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
-------+---------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - |
3202 | | | | | | | |
-------+---------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - |
3203 | | | | | | | |
-------+---------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього | | | | | | | |
за рах.| - | - | - | - | - | - | - |
3205 | | | | | | | |
-------+---------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Разом | | | | | | | |
за гр. | | | | | | | |
рах. | - | - | - | - | - | - | - |
320 | | | | | | | |
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Борг
------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього за | | | | | | | |
рах. 3210 | - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього за | | | | | | | |
рах. 3211 | - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього за | | | | | | | |
рах. 3212 | - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього за | | | | | | | |
рах. 3213 | - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
Усього за | | | | | | | |
рах. 3214 | - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Усього за | | | | | | | |
гр. рах. 321| - | - | - | - | - | - | - |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
------------+----+-------+---------+-------+---------+--------+--------+
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Разом за гр.| | | | | | | |
рах. 320 + | - | - | - | - | - | - | - |
321 | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
--------------------------------------------------------------------
| | | | Частка та |
Балансова | |Неамортизована|Резерв під| грошові |
вартість | Неамортизований |премія (+) за |знецінення| кошти |
ЦП |дисконт (-) за ЦП | ЦП | ЦП | участі |
| | | |-----------|
| | | | % | Сума |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
--------------------------------------------------------------------
з нефіксованим прибутком у портфелі банку на інвестиції
--------------------------------------------------------------------
Сума за | | | | | |
анал. рах.| | | Сума за | | |
3202, | | |анал. рах.| | |
3203, | | | 3290 | | |
32053 | | | | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | Сума за | | |
бал. рах. | - | - |анал. рах.| - | - |
3202 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | Сума за | | |
бал. рах. | - | - |анал. рах.| - | - |
3203 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | Сума за | | |
бал. рах. | - | - |анал. рах.| - | - |
3205 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | | | |
бал. рах. | | | Сума за | | |
3202 + | - | - |анал. рах.| - | - |
3203 + | | | 3290 | | |
3205 | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
цінні папери в портфелі банку на інвестиції
--------------------------------------------------------------------
Сума за | | | | | |
анал. рах.| | | | | |
3210, |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
3211, | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| | |
3212, | | | 3290 | | |
3213, | | | | | |
32143 | | | | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
бал. рах. | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3210 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
бал. рах. | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3211 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
бал. рах. | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3212 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
бал. рах. | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3213 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за |Сума за анал. рах.|Сума за анал. | Сума за | | |
бал. рах. | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3214 | | | 3290 | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | | | |
бал. рах. | | | | | |
3210 + |Сума за бал. рах. | Сума за бал. | Сума за | | |
3211 + | 3216 | рах. 3217 |анал. рах.| - | - |
3212 + | | | 3290 | | |
3213 + | | | | | |
3214 | | | | | |
----------+------------------+--------------+----------+----+------+
Сума за | | | | | |
бал. рах. | | | | | |
3202 + | | | | | |
3203 + | | | Сума за | | |
3205 + |Сума за бал. рах. | Сума за бал. |бал. рах. | | |
3210 + | 3216 | рах. 3217 | 3290 | | |
3211 + | | | | | |
3212 + | | | | | |
3213 + | | | | | |
3214 | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
------------------------------------
| |
Нараховані | Процентний |
доходи |дохід (+) або| Отримані
т. ч. | витрати (-) |дивіденди
прострочені| |
| |
-----------+-------------+----------
15 | 16 | 17
------------------------------------
------------------------------------
| |
Сума за |Сума за анал.| Сума за
анал. рах. | рах. 6053 |анал. рах.
3208 | | 6300
| |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.| Сума за
анал. рах. | рах. 6053 |анал. рах.
3208 | | 6300
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.| Сума за
анал. рах. | рах. 6053 |анал. рах.
3208 | | 6300
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.| Сума за
анал. рах. | рах. 6053 |анал. рах.
3208 | | 6300
-----------+-------------+----------
| |
Сума за |Сума за анал.| Сума за
бал. рах. | рах. 6053 |анал. рах.
3208 | | 6300
| |
------------------------------------
------------------------------------
| |
| |
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
| |
| |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
-----------+-------------+----------
Сума за |Сума за анал.|
анал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
-----------+-------------+----------
| |
| |
Сума за |Сума за анал.|
бал. рах. | рах. 6051, | -
3218, 3219 | 6053 |
| |
| |
-----------+-------------+----------
| |
| |
| |
Сума за |Сума за бал. |
бал. рах. | рах. 6051 + | -
3208 + 3218| 6053 |
+ 3219 | |
| |
| |
| |
------------------------------------
______________
1 - Заповнюється окремо за кожним видом цінних паперів відповідно до Порядку ведення аналітичного обліку установами банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.12.1997 р. N 466 (зі змінами);
2 - заповнюється відповідно до ст. 3 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ):
1 - акції;
2 - облігації внутрішніх державних позик;
3 - облігації зовнішніх державних позик;
4 - облігації місцевих позик;
5 - облігації підприємств;
6 - казначейські зобов'язання республіки;
7 - ощадні сертифікати;
8 - інвестиційні сертифікати;
9 - векселі;
10 - приватизаційні папери;
3 - заповнюється за кожним рахунком окремо в аналітичному розрізі.
Додаток 3
Дебіторська заборгованість за розрахунками за цінними
паперами для банку (рах. 3541)
за станом на 1 _____________ 200 року
___________________________________________________
(назва банку)
грн.
------------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | Сформований |
| Вид | |Номінальна| | | | резерв на |
N з/п |цінного|Емітент| вартість |Кількість| Дата | Дата |можливі втрати|
|паперу1| ЦП | ЦП | |випуску|погашення| за сумнівною |
| | | | | | | дебіторською |
| | | | | | |заборгованістю|
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | | | | | | |
| | | | | | |Сума за анал. |
| | | | | | | рах. 3590 |
| | | | | | | |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | ... | ... | ... | ... | ... | ... |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | | | | | | |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | ... | ... | ... | ... | ... | ... |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | | | | | | |
-------+-------+-------+----------+---------+-------+---------+--------------+
| | | | | | | |
Усього:| - | - | - |Загальна | - | - | Сума за бал. |
| | | |кількість| | | рах. 3590 |
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
Дані щодо заключеної угоди на дебіторську
заборгованість за цінними паперами
-------------------------------------------
| Дата | Дата |
Дебітор | заключення | закінчення | Сума
| угоди | угоди |
---------+------------+------------+-------
9 | 10 | 11 | 12
---------+------------+------------+-------
| | |Сума за
| | | анал.
| | | рах.
| | | 3541
---------+------------+------------+-------
... | ... | ... | ...
---------+------------+------------+-------
| | |
---------+------------+------------+-------
... | ... | ... | ...
---------+------------+------------+-------
| | |
---------+------------+------------+-------
| | |Сума за
- | - | - | бал.
| | | рах.
| | | 3541
-------------------------------------------
______________
1 - Заповнюється відповідно до ст. 3 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ):
1 - акції;
2 - облігації внутрішніх державних позик;
3 - облігації зовнішніх державних позик;
4 - облігації місцевих позик;
5 - облігації підприємств;
6 - казначейські зобов'язання республіки;
7 - ощадні сертифікати;
8 - інвестиційні сертифікати;
9 - векселі;
10 - приватизаційні папери.
Додаток 4
Вкладення в асоційовані та дочірні компанії
(група рах. 410, 420)
за станом на 1 __________ 200 року
________________________________________________
(назва банку)
грн.
------------------------------------------------------------------------------
| | | Частка | | Доходи банку |Кредити,|Депозити
| | | участі | Балансова |------------------| надані |отримані
N |Кра-| Вид |у статут.| вартість | |Нарах., | банком |банком
з/п |їна |діяль-| капіталі| інвестицій| Отримані| але не| цій |від цієї
| |ності | компанії| |дивіденди|отримані|компанії|компанії
| | | (%) | | | доходи| |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
-----------------------------------------------------------------------------
Вкладення в асоційовані компанії
-----------------------------------------------------------------------------
| | | | Сума за | Сума за | | |
1 | | | | анал. рах.|анал.рах.| Сума | Сума | Сума
| | | |4102, 4103,| 6300 | | |
| | | | 41091 | | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
2 | | | | ... | ... | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4102 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4102 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4103 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4103 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4109 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4109 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за гр.| - | - | - |рах. 4102 +|анал.рах.| Сума | Сума | Сума
рах.410| | | |4103 + 4109| 6300 | | |
------------------------------------------------------------------------------
Вкладення в дочірні компанії
------------------------------------------------------------------------------
| | | | Сума за | Сума за | | |
1 | | | | анал. рах.|анал.рах.| Сума | Сума | Сума
| | | |4202, 4203,| 6300 | | |
| | | | 42091 | | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
2 | | | | ... | ... | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4202 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4202 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4203 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4203 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за рах.| - | - | - | рах. 4209 |анал.рах.| Сума | Сума | Сума
4209 | | | | | 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Усього| | | |Сума за бал| Сума за | | |
за гр.| - | - | - |рах. 4202 +|анал.рах.| Сума | Сума | Сума
рах.420| | | |4203 + 4209| 6300 | | |
-------+----+------+---------+-----------+---------+--------+--------+--------
Разом | | | |Сума за бал| | | |
за | | | |рах. 4102 +| Сума за | | |
гр.рах.| - | - | - |4103 + 4109|анал.рах.| Сума | Сума | Сума
410,420| | | | + 4202 + | 6300 | | |
| | | |4203 + 4209| | | |
------------------------------------------------------------------------------
______________
1 - Заповнюється за кожним рахунком окремо в аналітичному розрізі.