МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
ЛИСТ
06.06.2003 N 230/17420-4
Національному банку України
Державній комісії з цінних
паперів та фондового ринку
Державній комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг
Міністерству зв'язку України
Асоціації українських банків
Асоціації "Перша фондова
торговельна система"
Лізі страхових організацій
України
Комерційним банкам
(Лист визнано таким, що втратив актуальність на підставі Листа
Державного комітету фінансового моніторингу України
N 7135/0310-5 від 09.10.2007)
Про надання рекомендацій
Державний департамент фінансового моніторингу Міністерства фінансів України відповідно до абзацу 7 частини 2 статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) повідомляє, що при формуванні коду фінансової операції згідно Довідника "Порядок формування коду виду фінансової операції", затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованого в Міністерстві юстиції 23.05.2003 за N 394/7715, необхідно керуватись наступним:
- розділ "Інші товари" використовується у випадках, коли об'єкт операції не вказаний у попередніх розділах цього Довідника;
- коди типу X000 та XX00 використовуються лише у випадках, коли більш детальна інформація стосовно об'єктів операції невідома.
Приклади заповнення кодів виду фінансових операцій наведені у додатку.
Державний секретар Міністерства
фінансів України - Голова Державного департаменту фінансового моніторингу С.Г.Гуржій
Додаток
до листа Державного
департаменту фінансового
моніторингу
06.06.2003 N 230/17420-4
Приклади
заповнення кодів виду фінансових операцій,
регламентованих наказом Державного департаменту
фінансового моніторингу Міністерства фінансів
України від 13.05.2003 N 48
1. Операція закриття банком рахунку клієнта без перерахування коштів
Код виду операції: 000000000000002
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 0 |Не визначено |
| |(компенсації), що | | | | |
| |надається особою | | | | |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | | |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 0 |Не визначено |
| |(компенсації), що | | | | |
| |отримується особою | | | | |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | | |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 0 |Відсутній |
| |реєстрації, обліку) | | | | |
| |об'єкта, що одержується | | | | |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 0 |Відсутній |
| |реєстрації, обліку) | | | | |
| |об'єкта, що передається | | | | |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 |0000 |Об'єкт |
| |(підлягає одержанню) | | | |відсутній |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 |0000 |Об'єкт |
| |(підлягає передачі) | | | |відсутній |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 2 |Закриття |
| |рахунку | | | |рахунку |
-----------------------------------------------------------------
2. Операція відкриття рахунку з одночасним зарахуванням на цей рахунок клієнта одержаної банком гривневої готівки від цього клієнта
Код виду операції: 260901000029801
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 2 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |надається особою | | | |України у |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |готівковій |
| |операції | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 6 |Розрахунок |
| |(компенсації), що | | | |(надання |
| |отримується особою | | | |компенсації) |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |не |
| |операції | | | |передбачається|
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 9 |Кошти, |
| |особа (клієнт) на даному | | | |призначення |
| |етапі операції | | | |яких не |
| | | | | |визначено |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 0 |Відсутній |
| |реєстрації, обліку) | | | | |
| |об'єкта, що одержується | | | | |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 |0000 |Об'єкт |
| |(підлягає одержанню) | | | |відсутній |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 |2980 |Гривні |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 1 |Відкриття |
| |рахунку | | | |рахунку |
-----------------------------------------------------------------
3. Операція зарахування на існуючий розрахунковий рахунок клієнта безготівкових російських рублів при погашенні (або купівлі) банком ощадного сертифіката на пред'явника до запитання, емітованого резидентом України
Код виду операції: 535111281014030
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 5 |Інші форми |
| |(компенсації), що | | | |розрахунку |
| |надається особою | | | |(надання |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |компенсації) |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 3 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |отримується особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |безготівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 5 |Грошові кошти |
| |особа (клієнт) на даному | | | |як розрахунок |
| |етапі операції | | | |(одержання |
| | | | | |компенсації) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 1 |Матеріальний |
| |особа (клієнт) на даному | | | |актив |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 |2810 |Російські |
| |(підлягає одержанню) | | | |рублі |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 |1403 |Ощадні |
| |(підлягає передачі) | | | |сертифікати на|
| |особою (клієнтом) в | | | |пред'явника до|
| |результаті виконання | | | |запитання |
| |всієї операції | | | |(емітент - |
| | | | | |резидент |
| | | | | |України) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
4. Операція видачі клієнту повного розрахунку по депозиту (нарахованих процентів та основної суми, або тільки процентів) у готівкових доларах США з одночасним закриттям депозитного рахунку
Код виду операції: 645811284052302
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 6 |Розрахунок |
| |(компенсації), що | | | |(надання |
| |надається особою | | | |компенсації) |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |не |
| |операції | | | |передбачається|
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 4 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |отримується особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |готівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 5 |Грошові кошти |
| |особа (клієнт) на даному | | | |як розрахунок |
| |етапі операції | | | |(одержання |
| | | | | |компенсації) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 8 |Зобов'язання, |
| |особа (клієнт) на даному | | | |що виконується|
| |етапі операції | | | |при проведенні|
| | | | | |даного етапу |
| | | | | |операції |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 |2840 |Долари США |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 |5230 |Депозит (крім |
| |(підлягає передачі) | | | |депозитних |
| |особою (клієнтом) в | | | |сертифікатів) |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 2 |Закриття |
| |рахунку | | | |рахунку |
-----------------------------------------------------------------
5. Операція видачі клієнту тільки основної суми депозиту (або тільки частини основної суми) у готівкових доларах США без закриття депозитного рахунку
Код виду операції: 646811284052300
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 6 |Розрахунок |
| |(компенсації), що | | | |(надання |
| |надається особою | | | |компенсації) |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |не |
| |операції | | | |передбачається|
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 4 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |отримується особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |готівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 6 |Грошові кошти,|
| |особа (клієнт) на даному | | | |які не є |
| |етапі операції | | | |розрахунком |
| | | | | |(компенсацією)|
| | | | | |, - благодійні|
| | | | | |внески, |
| | | | | |фінансова |
| | | | | |допомога, |
| | | | | |основна сума |
| | | | | |кредиту, |
| | | | | |основна сума |
| | | | | |депозиту тощо |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 8 |Зобов'язання, |
| |особа (клієнт) на даному | | | |що виконується|
| |етапі операції | | | |при проведенні|
| | | | | |даного етапу |
| | | | | |операції |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 |2840 |Долари США |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 |5230 |Депозит (крім |
| |(підлягає передачі) | | | |депозитних |
| |особою (клієнтом) в | | | |сертифікатів) |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
6. Перерахування клієнтом безготівкових євро з рахунку у банку резиденту України основної суми товарного кредиту (або частини, або процентів по кредиту), що був отриманий від нерезидента України бавовною, яка знаходилась на митній території України
Код виду операції: 358512524029780
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 3 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |надається особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |безготівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 5 |Інші форми |
| |(компенсації), що | | | |розрахунку |
| |отримується особою | | | |(надання |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |компенсації) |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 8 |Зобов'язання, |
| |особа (клієнт) на даному | | | |що виконується|
| |етапі операції | | | |при проведенні|
| | | | | |даного етапу |
| | | | | |операції |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 5 |Грошові кошти |
| |особа (клієнт) на даному | | | |як розрахунок |
| |етапі операції | | | |(одержання |
| | | | | |компенсації) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 2 |За межами |
| |реєстрації, обліку) | | | |митної |
| |об'єкта, що передається | | | |території |
| |(підлягає передачі) | | | |України |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 5240|Товарні |
| |(підлягає одержанню) | | | |кредити та |
| |особою (клієнтом) в | | | |фінансовий |
| |результаті виконання | | | |лізинг |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 2978|Євро |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
7. Перерахування клієнтом безготівкової гривні з рахунку у банку резиденту України розрахунку за придбану у резидента України бавовну (або частини, або процентів, або штрафу), що була передана (відвантажена) або підлягає передачі, за межами митної території України
Код виду операції: 150521852029800
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 1 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |надається особою | | | |України у |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |безготівковій |
| |операції | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 5 |Інші форми |
| |(компенсації), що | | | |розрахунку |
| |отримується особою | | | |(надання |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |компенсації) |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 5 |Грошові кошти |
| |особа (клієнт) на даному | | | |як розрахунок |
| |етапі операції | | | |(одержання |
| | | | | |компенсації) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 2 |За межами |
| |реєстрації, обліку) | | | |митної |
| |об'єкта, що одержується | | | |території |
| |(підлягає одержанню) | | | |України |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 8520|Бавовна |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 2980|Гривні |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
8. Обмін безготівкових євро з рахунку клієнта у банку-резиденті України на долари США, які клієнт отримує готівкою
Код виду операції: 344411284029780
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 3 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |надається особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |безготівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 4 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |отримується особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |готівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 4 |Валюта (як |
| |особа (клієнт) на даному | | | |об'єкт |
| |етапі операції | | | |купівлі- |
| | | | | |продажу) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 4 |Валюта (як |
| |особа (клієнт) на даному | | | |об'єкт |
| |етапі операції | | | |купівлі- |
| | | | | |продажу) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 2840|Долари США |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 2978|Євро |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
9. Закриття зберігачем цінних паперів рахунку у цінних паперах власника у зв'язку з обміном клієнтом всіх належних йому акцій іменних простих, емітованих резидентом України, на облігації зовнішньої державної позики на пред'явника процентних, емітованих іноземною державою, місцезнаходження яких не визначено
Код виду операції: 550131123111012
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 5 |Інші форми |
| |(компенсації), що | | | |розрахунку |
| |надається особою | | | |(надання |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |компенсації) |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 5 |Інші форми |
| |(компенсації), що | | | |розрахунку |
| |отримується особою | | | |(надання |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |компенсації) |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 1 |Матеріальний |
| |особа (клієнт) на даному | | | |актив |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 3 |Не визначено |
| |реєстрації, обліку) | | | | |
| |об'єкта, що одержується | | | | |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 1231|Облігації |
| |(підлягає одержанню) | | | |зовнішніх |
| |особою (клієнтом) в | | | |державних |
| |результаті виконання | | | |позик на |
| |всієї операції | | | |пред'явника |
| | | | | |процентні |
| | | | | |(емітент - |
| | | | | |нерезидент |
| | | | | |України) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 1101|Акції іменні |
| |(підлягає передачі) | | | |прості |
| |особою (клієнтом) в | | | |(емітент - |
| |результаті виконання | | | |резидент |
| |всієї операції | | | |України) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 2 |Закриття |
| |рахунку | | | |рахунку |
-----------------------------------------------------------------
10. Зарахування банком на розрахунковий рахунок клієнта безготівкової гривні як страхового відшкодування, одержаного від страхової компанії резидента України згідно з умовами укладеного з нею договору третьою особою
Код виду операції: 015011298041030
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 0 |Не визначено |
| |(компенсації), що | | | | |
| |надається особою | | | | |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | | |
| |операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 1 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |отримується особою | | | |України у |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |безготівковій |
| |операції | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 5 |Грошові кошти |
| |особа (клієнт) на даному | | | |як розрахунок |
| |етапі операції | | | |(одержання |
| | | | | |компенсації) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що одержується | | | |України |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 2980|Гривні |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 4103|Медичне |
| |(підлягає передачі) | | | |страхування |
| |особою (клієнтом) в | | | |(безперервне |
| |результаті виконання | | | |страхування |
| |всієї операції | | | |здоров'я) |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------
11. Переказ благодійної допомоги, внесеної у готівкових євро
Код виду операції: 460601000029780
-----------------------------------------------------------------
|Символ| Поле | Позиції | Код | Значення |
| | |---------| | |
| | | з | по | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| А |Форма розрахунку | 1 | 1 | 4 |Грошовими |
| |(компенсації), що | | | |одиницями |
| |надається особою | | | |іноземних |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |держав у |
| |операції | | | |готівковій |
| | | | | |формі |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Б |Форма розрахунку | 2 | 2 | 6 |Розрахунок |
| |(компенсації), що | | | |(надання |
| |отримується особою | | | |компенсації) |
| |(клієнтом) за об'єкт | | | |не |
| |операції | | | |передбачається|
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| В |Вид активу, що одержує | 3 | 3 | 0 |Активи не |
| |особа (клієнт) на даному | | | |одержуються |
| |етапі операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Г |Вид активу, що передає | 4 | 4 | 6 |Грошові кошти,|
| |особа (клієнт) на даному | | | |які не є |
| |етапі операції | | | |розрахунком |
| | | | | |(компенсацією)|
| | | | | |, - благодійні|
| | | | | |внески, |
| | | | | |фінансова |
| | | | | |допомога, |
| | | | | |основна сума |
| | | | | |кредиту, |
| | | | | |основна сума |
| | | | | |депозиту тощо |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Є |Місцезнаходження (місце | 5 | 5 | 0 |Відсутній |
| |реєстрації, обліку) | | | | |
| |об'єкта, що одержується | | | | |
| |(підлягає одержанню) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Д |Місцезнаходження (місце | 6 | 6 | 1 |На митній |
| |реєстрації, обліку) | | | |території |
| |об'єкта, що передається | | | |України |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЕЕЕЕ |Об'єкт, що одержується | 7 | 10 | 0000|Об'єкт |
| |(підлягає одержанню) | | | |відсутній |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| ЄЄЄЄ |Об'єкт, що передається | 11 | 14 | 2978|Євро |
| |(підлягає передачі) | | | | |
| |особою (клієнтом) в | | | | |
| |результаті виконання | | | | |
| |всієї операції | | | | |
|------+-------------------------+----+----+-----+--------------|
| Ж |Відкриття або закриття | 15 | 15 | 0 |Не проводиться|
| |рахунку | | | | |
-----------------------------------------------------------------