Об апостиле и не только

10 января 2002 г. Верховной Радой Украины принят Закон N 2933-III "О присоединении Украины к Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов" (перечень стран, присоединившихся к Конвенции, приведен после статьи). Процедура вступления в силу данной Конвенции в отношении Украины достаточно сложна - описывать ее подробно не имеет смысла, отметим лишь то, что 22 декабря этот документ вступает в силу в отношении Украины. Поскольку это событие имеет колоссальное значение для резидентов, активно сотрудничающих с нерезидентами (а именно: расходы на всякого рода "бюрократию", связанную с так называемой "легализацией" иностранных документов, существенно сократятся), то мы считаем необходимым проинформировать вас о тех преимуществах, которые получат отечественные предприниматели при применении положений Конвенции. Поэтому мы повторяем статью адвоката Александра Затуловского по данному вопросу.

Тема, о которой пойдет речь, содержит как общетеоретический аспект, ибо затрагивает проблему имплементации международно-правовавых норм в законодательство Украины, так и практический аспект. Именно в раскрытии последнего, по-мнению автора, и состоит интерес наших читателей.

Общеизвестно, что практика является критерием истины. Поэтому вначале приведем пример из практики.

Одно из предприятий резидент Украины (в целях неразглашения сведений, составляющих адвокатскую тайну, назовем его ООО "Р") в качестве заказчика заключило с английской фирмой контракт об оказании услуг. В контракте стороны сделали арбитражную оговорку о том, что споры между его сторонами в случае их возникновения будут переданы на рассмотрение и разрешение третейского суда Н. Также было оговорено, что любое письменное сообщение будет считаться полученным стороной договора только в том случае, если оно будет вручено адресату лично. Сообщение считается полученным в день такого вручения.

Со своей стороны ООО "Р" исполнило обязательства, принятые им на себя согласно контракту, надлежащим образом и в установленный срок, перечислив оговоренную сумму в долларах США на счет английской фирмы. Иностранная сторона в предусмотренный контрактом срок свои обязательства не исполнила. ООО "Р" в целях защиты своих гражданских прав, а также во избежание санкций за нарушение валютного законодательства в части расчетов в иностранной валюте, предусмотренных Законом Украины от 23.09.1994 N 185/94-ВР "О порядке осуществления расчетов в иностранной валюте", вынуждено было обратиться в суд. Регламентом третейского суда Н. предусмотрено, что суд направляет исковое заявление и другие материалы дела ответчику. А из Великобритании было получено уведомление, что фирма-ответчик по указанному адресу не значится и никогда не находилась. Истец, не имея на это средств, не смог принять действенные меры по розыску ответчика на территории иностранного государства. Это привело к тому, что суд, руководствуясь регламентом, рассмотрение дела прекратил, сославшись на то, что при таких обстоятельствах разбирательство дела невозможно. Впоследствии истцу были даны рекомендации относительно возможности обращения в Украинскую штаб-квартиру Интерпола с заявлением о преступлении - мошенничестве, совершенном должностными лицами английской фирмы.

Однако неприятностей можно было избежать, если бы во время подготовки к заключению контракта руководители ООО "Р" проявили должную осмотрительность, а не отнеслись небрежно к своим должностным обязанностям. Ведь сведения о месте нахождения английской фирмы были известны из текста контракта. Контракт же со стороны этой фирмы был подписан в Украине ее представителем, действовавшим на основании доверенности, выданной в Великобритании. Во время переговоров украинской стороне была предъявлена вышеуказанная доверенность, а также представлены-документы фирмы, в том числе и выписка из реестра о ее регистрации. В достоверности сведений, указанных в документах, по мнению украинской стороны, сомневаться оснований не было, так как они содержали подписи должностных лиц фирмы, скрепленные печатями. Несмотря на то, что по общему правилу при заключении таких внешнеэкономических сделок законодательство Украины не требует предоставления легализованных документов иностранного субъекта права, в целях избежания подобных ситуаций следует рекомендовать украинским предприятиям, имеющим намерение заключить внешнеэкономический контракт, просить иностранную сторону предоставить для ознакомления легализованные документы. Конечно, если вы имеете отношения с известной во всем мире иностранной компанией, то сомневаться в достоверности документов, предъявленных ее представителем, скорее всего, действительно нет оснований. Однако в том случае, когда планируется заключение контракта с никому не известной иностранной фирмой, необходимо принять все разумные меры для обеспечения безопасности вашего бизнеса (по возможности, собрать сведения, характеризующие деловую репутацию фирмы). По понятным причинам субъекты малого предпринимательства в Украине крайне ограничены в средствах для достижения этой цели. Поэтому, как было подчеркнуто выше, не пренебрегайте возможностью ознакомиться с легализованными документами, подлинность которых подтверждена способами, принятыми в международном праве.

Украинским предпринимателям, безусловно, уже известны такие понятия как "консульская легализация" и "апостиль". Это два из существующих и общепринятых в мире способа заверения документов с целью установления их аутентичности (тождественности оригиналу).

Проблема установления подлинности документов, выданных и имеющих юридическую силу на территории одного государства, для практического использования их на территории другого государства не нова. Необходимость предоставления имеющих юридическую силу документов иностранного происхождения возникает как у граждан в случаях реализации ими ряда имущественных и личных неимущественных гражданских прав, так и у юридических лиц - субъектов предпринимательской деятельности, действующих в целях осуществления ими специальной правосубъектности в предпринимательской деятельности. Как было упомянуто, в международной практике нашли применение такие способы удостоверения документов как консульская легализация и учинение апостиля.

До сих пор юридическая сила документов, выданных и удостоверенных властями иностранного государства, на территории Украины подтверждалась в порядке консульской легализации по правилам Венской конвенции "О консульских сношениях", к которой Украинская ССР присоединилась 24.03.1963 Порядок консульской легализации официальных документов в Украине и за рубежом установлен приказом МИД Украины от 15.07.1997 N 98-од. Автор не считает целесообразным описывать в данной статье вышеуказанный порядок консульской легализации документов, поскольку, как уже было сказано, Украина присоединилась к Гаагской конвенции 1961 г., отменяющей требование легализации иностранных официальных документов.

Согласно ст.2 Конвенции, субъекты правовых отношений государств, для которых она вступила в силу, освобождаются от консульской легализации Документов, происходящих от властей государств - участников Конвенции. Подтверждение юридической силы документов иностранного происхождения, согласно Конвенции, осуществляется посредством проставления специального штампа установленного образца - апостиля.

Первоначально оригиналы документов заверяются нотариусом, либо иным лицом, имеющим право нотариального заверения документов. Например, в Великобритании это 8 Solicitor. Дальнейшая процедура состоит в учинений апостиля на документе или на прилагаемом к документу и скрепленном с ним листе. Кто выдает апостиль? Согласно Конвенции, каждое из государств в ходе процедуры вступления в силу ее положений обязано сообщить в МИД Нидерландов, какой орган или должностное лицо наделяется полномочиями проставления апостиля. В свою очередь, МИД Нидерландов обязан сообщить об этом государствам - участникам Конвенции. В Великобритании этим органом является FOREIGN and COMMONWEALTH OFFICE в Лондоне. В Гиблартаре это губернатор, на Багамских островах - МИД.

Правильно оформленный апостиль является основанием для безоговорочного признания иностранных документов во всех государствах - участниках Конвенции. Для этого не требуется более никаких дополнительных процедур, в том числе связанных с консульской легализацией. Конвенцией утвержден образец апостиля:

Образец апостиля

APOSTILE
(Convention de la Науе du 5 october 1961)

1. Страна _______________________________________________________________________________________________________________

Настоящий официальный документ

2.был подписан (фамилия) ________________________________________________________________________________________________

3.выступающим в качестве _______________________________________________________________________________________________

4.скреплен печатью/штампом (название учреждения) _________________________________________________________________________

Удостоверено

5.в _________________________________________________________________________ 6. (дата) __________________________________

7.(название удостоверяющего органа) ______________________________________________________________________________________

8.за N _________________________________________________________________________________________________________________

9. печать/штамп 10, подпись ______________________________________________________________________________________________

Как видим, каждый выданный апостиль должен иметь свой регистрационный номер. Слово "апостиль" должно быть написано на французском языке. Кроме того, апостиль должен иметь форму квадрата со сторонами длиной не менее 9 см. Апостиль - это документ строгого права. Поэтому любое отступление от его формы не допускается и может повлечь недействительность апостиля.

В странах - участниках Конвенции получить апостиль не представляет большого труда. Расходы на его получение в зависимости от страны могут составить от $150 до $300.

В настоящее время к Гаагской конвенции присоединилось примерно сто стран мира. Среди них США и Россия, Израиль и ФРГ, Литва, Латвия и Эстония, Молдова, Австралия, Канада, Кипр и др. В любой стране, подписавшей Гаагскую конвенцию, можно получить апостиль на документы, выданные в другой стране. Например, в настоящее время можно получить апостиль в Российской Федерации на документы, выданные в Украине.

Под действие Конвенции подпадают следующие документы:

1) документы, исходящие от органа или должностных лиц, подчиняющихся юрисдикции государства, включая документы, исходящие' от прокуратуры, секретаря или судебного исполнителя;

2) административные документы;

3) нотариальные акты;

4) официальные пометки (отметки о регистрации, визы, подтверждающие определенную дату и т.п.).

Апостилем могут быть удостоверены, например, документы, подтверждающие государственную регистрацию субъектов предпринимательской деятельности, выдачу таким субъектам специальных разрешений на занятие определенными видами предпринимательской деятельности; сертификаты качества выпускаемой продукции (выданные органами государственной власти); свидетельства о регистрации в качестве плательщика налогов; дипломы об образовании; свидетельства, выдаваемые органами регистрации актов гражданского состояния и т.д.

Вместе с тем, Гаагская конвенция не предусматривает проставления апостиля на документах, выданных дипломатическими и консульскими агентами, а также на административных документах, имеющих прямое отношение к коммерческой или таможенной операции.

Документы, удостоверенные в установленном Конвенцией порядке, исходящие от иностранных властей или составленные с их участием, могут потребоваться в Украине при осуществлении нерезидентом инвестиционной деятельности в случаях, когда он имеет намерение:

участвовать в приватизации имущества государственных предприятий в Украине, а также объектов незавершенного капитального строительства на ее территории;

создать совместно с украинским партнером предприятие с иностранными инвестициями;

учредить на территории Украины предприятие со 100%-ным иностранным капиталом;

осуществить инвестицию на основе договоров о совместной инвестиционной деятельности, не связанных с созданием юридического лица (договоров (контрактов) о производственной кооперации, совместном производстве и т.п.).

В случае если иностранный субъект предпринимательской деятельности намерен вести деятельность на территории Украины самостоятельно, но без образования юридического лица, он имеет право учредить и зарегистрировать в установленном законодательством Украины порядке (в соответствии со ст.5 Закона Украины от 16.04.1991 N 959-XII "О внешнеэкономической деятельности") представительство инстранного субъекта хозяйственной деятельности в Украине.

Иностранный субъект хозяйственной деятельности подает ряд документов, которые должны быть нотариально удостоверены и легализованы надлежащим образом (надлежащей легализацией после вступления в силу для Украины Конвенции будет являться удостоверение документов с помощью апостиля). К этим документам относятся:

извлечение из торгового (банковского) реестра страны местонахождения официально зарегистрированного главного органа управления (конторы) иностранного субъекта хозяйственной деятельности;

справка из банковского учреждения, в котором официально открыт счет иностранного субъекта хозяйственной деятельности;

поручение на осуществление представительских функций в Украине, оформленное в соответствии с законами страны, в которой официально зарегистрирована контора иностранного субъекта хозяйственной деятельности.

Законодательство Украины содержит ряд императивных предписаний об удостоверении документов, исходящих или составленных с участием властей иностранных государств, которые должны быть представлены при государственной регистрации иностранных инвестиций в Украине.

Согласно ст. 13 Закона Украины от 19.03.1996 N 93/96-ВР "О режиме иностранного инвестирования", государственная регистрация иностранных инвестиций осуществляется правительством Автономной Республики Крым, областными, Киевской и Севастопольской городскими государственными администрациями в порядке, определенном КМУ. Этот порядок утвержден Постановлением КМУ от 07.08.1996 N 928 "Об утверждении Положения о порядке государственной регистрации иностранных инвестиций". Предоставление документов, свидетельствующих о регистрации (создании) иностранного юридического лица (нерезидента) в стране его местонахождения (выписку из торгового, банковского или судебного реестра и др.), заверенных в соответствии с законодательством стран их выдачи и удостоверенных в соответствии с законодательством Украины, обязательно согласно Постановлению, КМУ от 30.01.1997 N 112 и Инструкции о порядке осуществления государственной регистрации договоров (контрактов) о совместной инвестиционной деятельности при участии иностранного инвестора, утвержденной приказом МВЭ-Сторга Украины от 20.02.1997 N 125, зарегистрированной в Минюсте Украины 25.03.1097 N 92/1896.

Присоединение Украины к Конвенции, безусловно, будет способствовать дальнейшему развитию рыночных отношений в ее экономике.

Перечень
государств, в отношениях с которыми
для Украины будет действовать Конвенция,
отменяющая требование легализации
иностранных официальных документов

"Экспресс анлиз законодательных и нормативных актов",
N 48 (414), 1 декабря 2003 г.,
Подписной индекс 40783

Документи що посилаються на цей