НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Генеральний Департамент банківського нагляду
ЛИСТ
07.12.2004 N 43-812/8408-12794
Керівникам банків України,
керівникам територіальних
управлінь Національного
банку України (до відома)
(Лист скасовано на підставі Листа Національного банку
N 43-812/702-675 від 25.01.05)
Щодо продажу готівкової іноземної валюти
Враховуючи ситуацію на готівковому валютному ринку України, Національний банк України зобов'язує:
1. Банки - юридичні особи, починаючи з 08.12.2004, до 1600 години дня, який передує дню проведення торговельної сесії з продажу готівкової іноземної валюти, надавати електронною поштою на адресу Генерального департаменту банківського нагляду (45GENADZ@U0Н2) заявки на купівлю готівкової іноземної валюти з плановим розподілом готівкової іноземної валюти у розрізі регіонів (областей) за формою, наведеною в додатку 1.
При цьому Національний банк України залишає за собою право вимагати від банків коригування наданого банком розподілу готівкової іноземної валюти в залежності від наповнення готівкового валютного ринку в окремих регіонах.
2. Банки - юридичні особи внутрішнім наказом по банку визначити уповноважені структурні підрозділи банку в кожному регіоні (банки - юридичні особи, обласні філії, обласні дирекції банків тощо), на які цим наказом покласти обов'язок та відповідальність за надання відповідним територіальним управлінням Національного банку України інформації, зазначеної в п. 3 цього листа. Копії вищезазначених наказів (а в подальшому і зміни до них) мають бути надані на адресу відповідних територіальних управлінь Національного банку України в строк до 10.12.2004.
3. Уповноважені структурні підрозділи банку в регіоні щоденно, починаючи з 13.12.2004, до 930 надавати територіальним управлінням Національного банку України за місцем реєстрації цих структурних підрозділів інформацію про обсяги купленої у Національного банку України готівкової іноземної валюти, яка розподіляється для продажу в регіоні, за такою формою:
------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Адреса | Сума | Сума, що |
|з/п | структурного | структурного | підкріплення |планується для|
| | підрозділу | підрозділу | (дол. США) | продажу за |
| | | | | грн. |
|----+--------------+--------------+--------------+--------------|
| | | | | |
|----+--------------+--------------+--------------+--------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
В таблиці зазначаються всі структурні підрозділи банку в регіоні (в тому числі ті, які не отримали готівкову іноземну валюту).
4. Банки - юридичні особи одночасно із заявкою для участі у черговій торговельній сесії з продажу готівкової іноземної валюти надавати електронною поштою на адресу 45GENADZ@U0Н2 інформацію про фактичний розподіл готівкової іноземної валюти у розрізі регіонів (областей) за формою, наведеною в додатку 2.
5. Уповноважені банки при здійсненні операцій з продажу готівкової іноземної валюти на суму, еквівалентну більше 1000 дол. США, проводити ідентифікацію клієнта у відповідності з вимогами п. 4 листа Національного банку України від 06.12.2004 N 18-111/4923-12622.
При цьому Національний банк України наполягає на здійсненні банками такого розподілу готівкової іноземної валюти, який би забезпечував її направлення в усі без виключення регіони України та структурні підрозділи банку в регіонах (філії, відділення, ПОВ), а також встановлення такого щоденного графіка підкріплення цих підрозділів готівковою іноземною валютою, який би забезпечував рівномірний щоденний продаж протягом усіх днів між торговельними сесіями.
Одночасно скасовуються вимоги абзацу 4 листа Національного банку України від 28.10.2004 N 43-812/7048 та абзацу 13 листа Національного банку України від 05.11.2004 N 43-811/7433-11513.
Попереджаємо, що банки, які порушили вимоги цього листа, не будуть допущені до торговельної сесії з продажу готівкової іноземної валюти.
Заступник Голови О.В.Шлапак
Додаток 1
Розподіл
готівкової іноземної валюти (доларів США)
(в одиницях валюти) в розрізі регіонів
(областей) за станом на "___"_________ 2004 року
__________________________________________________
назва та місцезнаходження банку - юридичної особи
Сума купленої іноземної валюти на ____________________
торговельній сесії (в одиницях валюти)
------------------------------------------------------------------
| Назва | Сума, | Сума, | Сума |Різниця між|Пояснення |
| області |зазначена| фактично |фактично | сумою, | причин |
| | в |направлена|проданої |зазначеною |виникнення|
| |плановому|в область |населенню|в заявці на|різниці, |
| |розподілу| | валюти | купівлю |зазначеної|
| |купленої | | |валюти, та | в |
| | валюти | | | сумою, |колонці 5 |
| | | | | фактично | |
| | | | |направленою| |
| | | | | в область | |
|----------+---------+----------+---------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 = 2 - 3 | 6 |
|----------+---------+----------+---------+-----------+----------|
| ... | | | | | |
|----------+---------+----------+---------+-----------+----------|
|Всього | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2
План
розподілу готівкової іноземної валюти (доларів США)
(в одиницях валюти)
Дата проведення торговельної сесії
"___"_________ 2004 року
__________________________________________________
назва та місцезнаходження банку - юридичної особи
Сума заявки на торговельну сесію ____________________
(в одиницях валюти)
------------------------------------------------------------------
| Назва регіону (області) | Сума |
|----------------------------------------------+-----------------|
| | |
|----------------------------------------------+-----------------|
| ... | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Усього | |
------------------------------------------------------------------