ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
13.08.2003 N 360
Про організацію підготовки відповідальних
працівників (керівників) професійних учасників
ринку цінних паперів з питань фінансового
моніторингу
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 438 від 19.07.2005 )
На виконання абзацу 3 частини 3 статті 5 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та з метою організації підготовки працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
( Пункт 1 скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )
2. Встановити, що навчання відповідальних працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів з питань фінансового моніторингу здійснюється у порядку, визначеному Розділом I Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Голови Комісії від 24.09.1996 р. N 215, із змінами та доповненнями, в частині, що забезпечить навчання з питань фінансового моніторингу.
3. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити погодження цього рішення з Державним департаментом фінансового моніторингу Міністерства фінансів України, державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України, його опублікування відповідно до чинного законодавства, а також контроль за дотриманням навчальними закладами, з якими укладені договори про співробітництво щодо навчання фахівців відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря Каскевича М.Г.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 13 серпня 2003 р. N 36
( Програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Організація торгівлі цінними паперами" скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )
( Програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Депозитарна діяльність" скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )
( Програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Ведення реєстру власників іменних цінних паперів" скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )
( Програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Торгівля цінними паперами" скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )
( Програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Управління активами" скасовано на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 438 від 19.07.2005 )