ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
19.08.2005 N 4477
Про затвердження структури файлів,
формату та опису полів електронної
форми даних, що подаються до Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг можливість надавати
послуги з фінансового лізингу
Відповідно до вимог статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, пункту 3.2 розділу 3 Положення "Про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами -суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами", затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.01.2004 р. N 21 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24 червня 2005 р. N 4241, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 липня 2005 р. за N 761/11041, а також з метою удосконалення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, для взяття на облік відповідно до пункту 3.2 розділу 3 Положення "Про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами", затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.01.2004 р. N 21 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24 червня 2005 р. N 4241, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 липня 2005 р. за N 761 /11041.
2. Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 4 червня 2004 р. N 916 вважати таким, що втатило чинність.
3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Т.Шевченко) забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити електронні форми звітних даних у затвердженому пунктом 1 цього розпорядження форматі на офіційному сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за фінансовими компаніями К.Отченаш.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 19.08.05 N 160
Додаток
до розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
від 19.08.2005 N 4477
Структура
файлів, формат та опис полів електронної
форми даних, що подаються до Державної
комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм
правовим статусом не є фінансовими
установами, але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Електронна форма даних, що подається до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, для взяття на облік (далі - Електронна форма) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів даних, відповідно до цього розпорядження, підготовлених із використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
Електронна форма даних складається з файлів: "dod1le.dbf", "dod2le.dbf", "dod3le.dbf";
Усі реквізити типу "дата" в електронній формі звіту заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
Структура
файлів електронної форми
звітних даних та довідники.
Таблиця 1. Структура файла "dod1le.dbf". Реєстраційна картка юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| N |Наймену-| Інформація що повинна вноситись | Формат |Роз-|
|з/п| вання | | поля | мір|
| | поля | | |поля|
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|1 |NN |Лічильник |Числовий | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|2 |Edr_cd |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий |12 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|3 |Abr_nm |Скорочене найменування юридичної |Текстовий |100 |
| | |особи | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|4 |Dt_appr |Дата затвердження інформації |Дата | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|5 |Ptn_svis|Посада керівника |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|6 |Sn_svis |Прізвище керівника |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|7 |N_svis |Ім'я керівника |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|8 |Mn_svis |По батькові керівника |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|9 |Org_fr |Організаційно-правова форма |Текстовий |50 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|10 |Ter_cd |Код території за КОАТУУ |Текстовий |10 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|11 |Post_cd |Поштовий індекс |Текстовий |5 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|12 |Reg_nm |Область |Текстовий |20 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|13 |Reg_part|Район |Текстовий |25 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|14 |City_nm |Населений пункт (місто, селище |Текстовий |100 |
| | |і т. і.) | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|15 |Str_nm |Вулиця |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|16 |Buld_n |Будинок,кімната |Текстовий |20 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|17 |Ictel_cd|Міжміський телефонний код |Текстовий |6 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|18 |Phn_n |Телефон |Текстовий |7 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|19 |Fax_n |Факс |Текстовий |7 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|20 |Е_mail |Електронна пошта (за |Текстовий |100 |
| | |наявності) | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|21 |Web_page|eWEB-сторінка (за наявності) |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|22 |Reg_dt |Дата державної реєстрації |Дата | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|23 |Reg_org |Ким видано свідоцтво про державну |Текстовий |100 |
| | |реєстрацію | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|24 |Reg_ser |Серія свідоцтва про державну |Текстовий |4 |
| | |реєстрацію | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|25 |Reg_n |Номер свідоцтва про державну |Текстовий |12 |
| | |реєстрацію | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|26 |Stat_сар|Зареєстрований розмір статутного |Числовий |20 |
| | |(пайового) капіталу, тис.грн. |(З Крапкою | |
| | | |8Бт) | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|27 |Raid_сар|Фактично сплачена частка статутно-|Числовий |20 |
| | |го (пайового) капіталу, тис.грн. |(З Крапкою | |
| | | |8Бт) | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|28 |Fed_сар |Частка статутного (пайового) |Числовий |20 |
| | |капіталу, що належить державі, |(З Крапкою | |
| | |у відсотках |8Бт) | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|29 |Nres_сар|Частка статутного (пайового) капі-|Числовий |20 |
| | |талу, що належить нерезидентам, у |(З Крапкою | |
| | |відсотках |8Бт) | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|30 |Depsv_ps|Інформація щодо непогашеної (нез- |Текстовий |100 |
| | |нятої) судимості за корисливі зло-| | |
| | |чини керівників (засновників) | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|31 |Chacc_sn|Прізвище головного бухгалтера |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|32 |Chacc_nm|Ім'я головного бухгалтера |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|33 |Chacc_mn|По батькові головного бухгалтера |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|34 |Fmrls_dt|Дата затвердження правил проведен-|Дата | |
| | |ня внутрішнього фінансового моні- | | |
| | |торингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|35 |Fmres_dt|Дата документа про призначення |Дата | |
| | |працівника, відповідального за | | |
| | |проведення внутрішнього фінансово-| | |
| | |го моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|36 |Fmres_nm|Ім'я працівника відповідального за|Текстовий |100 |
| | |проведення внутрішнього фінансово-| | |
| | |го моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|37 |Fmres_sn|Прізвище працівника відповідально-|Текстовий |100 |
| | |го за проведення внутрішнього фі- | | |
| | |нансового моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|38 |Fmres_mn|По батькові працівника, відпові- |Текстовий |100 |
| | |дального за проведення внутрішньо-| | |
| | |го фінансового моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|39 |Fmrldc_n|Номер документа про затвердження |Текстовий |12 |
| | |правил проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|40 |Fmrsdc_n|Номер документа про призначення |Текстовий |12 |
| | |працівника, відповідального за | | |
| | |проведення внутрішнього фінансово-| | |
| | |го моніторингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|41 |Fmrsdcps|Найменування посади працівника, |Текстовий |100 |
| | |відповідального за проведення | | |
| | |внутрішнього фінансового моніто- | | |
| | |рингу | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|42 |BNC_Nm |Найменування банку |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|43 |BNC_Edr |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий |12 |
| | |банку | | |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|44 |BNC_Act |Поточний рахунок |Текстовий |30 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|45 |BNC_MFO |МФО |Текстовий |20 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|46 |BNC_Adr |Місцезнаходження банку |Текстовий |100 |
|---+--------+----------------------------------+-----------+----|
|47 |Comp_dt |Складено на дату |Дата | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "dod2le.dbf". Заява про взяття на облік юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| N | Найме-| Інформація що повинна вноситись | Формат |Роз-|
|з/п|нування| | поля | мір|
| | поля | | |поля|
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|1 |NN |Лічильник |Числовий | |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|2 |Edr_cd |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий|12 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|3 |Full_nm|Повне найменування юридичної особи |Текстовий|150 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|4 |Abr_nm |Скорочене найменування юридичної |Текстовий|100 |
| | |особи | | |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|5 |Locat |Місцезнаходження |Текстовий|100 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|6 |Fs_only|Вид фінансової послуги (*) |Текстовий|10 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|7 |Comp_dt|Дата заповнення |Дата | |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|8 |Ех_nm |Прізвище виконавця документа |Текстовий|100 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|9 |Phn_n |Номер телефону виконавця документа |Текстовий|13 |
| | | | | |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|10 |Svis_sn|Прізвище керівника юридичної особи |Текстовий|100 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|11 |Svis_n |Ім'я керівника юридичної особи |Текстовий|100 |
|---+-------+-------------------------------------+---------+----|
|12 |Svis_mn|По батькові керівника юридичної |Текстовий|100 |
| | |особи | | |
------------------------------------------------------------------
_____________
(*) - поле завжди має значення 13.008
Таблиця 3. Структура файла "dod3le.dbf". Довідка про фаховий рівень працівників юридичної особи.
------------------------------------------------------------------
| N | Найме- | Інформація що повинна вноситись | Формат |Роз-|
|з/п|нування | | поля | мір|
| | поля | | |поля|
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|1 |NN |Лічильник |Числовий | |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|2 |Edr_cd |Код за ЄДРПОУ юридичної особи |Текстовий|12 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|3 |Abr_nm |Скорочене найменування юридичної |Текстовий|100 |
| | |особи | | |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|4 |С_dt |Дата складання |Дата | |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|5 |SNm |Прізвище працівника юридичної особи |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|6 |Nm |Ім'я працівника юридичної особи |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|7 |Mnm |По батькові працівника юридичної |Текстовий|100 |
| | |особи | | |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|8 |Pos |Посада працівника юридичної особи |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|9 |Educ |Освіта |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|10 |Qual |Кваліфікація |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|11 |Spec |Спеціальність |Текстовий|100 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|12 |Tot_ехр |Загальний стаж роботи |Числовий | |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|13 |Work_phn|Службовий телефон |Текстовий|13 |
|---+--------+------------------------------------+---------+----|
|14 |Apdc_nm |Назва документа (дата, номер), яким |Текстовий|100 |
| | |призначений (звільнений) працівник | | |
| | |із зазначенням дати його призначення| | |
| | |(звільнення) | | |
------------------------------------------------------------------
Член Комісії - директор департаменту нагляду за фінансовими компаніями К.Отченаш