Государственный контроль за соблюдением
законодательства об экономической конкуренции

Функционирование рыночных отношений предусматривает создание равных возможностей для субъектов хозяйственной деятельности, а также их конкуренцию, под которой понимается состязательность субъектов хозяйствования, когда их самостоятельные действия ограничивают возможности каждого из них влиять на общие условия реализации товаров на рынке и стимулируют производство тех товаров, которых требует потребитель.

Основы осуществления государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции закреплены в многочисленных нормативных актах, которые регламентируют отдельные аспекты государственного контроля, однако, несмотря на это, ни один из них не закрепляет понятия государственного контроля.

Для осуществления государственного контроля за соблюдением законодательства об экономической конкуренции в Украине создан Антимонопольный комитет Украины (АМКУ), который в соответствии с частью 1 ст. 1 Закона Украины от 26.11.93 г. № 3659-ХII "Об Антимонопольном комитете Украины" является государственным органом со специальным статусом. Этот статус обуславливается его задачами (основными среди которых является осуществления государственного контроля за соблюдением законодательства об экономической конкуренции), полномочиями, особым порядком формирования органов АМКУ, специальными процессуальными основами деятельности и т. д.

Полномочия АМКУ по осуществлению государственного контроля закреплены в статье 7 вышеуказанного закона. Кроме этого, в связи с изменениями в законодательстве, органы АМКУ получили больше возможностей контроля в сфере экономической конкуренции, часть из которых практически не используется. Процедура реализации таких полномочий не обеспечивает баланс между интересами государства в лице АМКУ и субъектами хозяйствования. Такие вопросы как сбор, хранение и оценка доказательств по делу о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, до конца не регламентированы.

Существуют и другие мнения. Так, некоторые эксперты говорят о необходимости ограничить полномочия АМКУ относительно доступа к информации, особенно если это касается защиты банковской тайны.

То есть, за АМКУ может оставаться право требовать информацию, но только не с ограниченным доступом, а именно которая является банковской тайной.

Виды проверок

В соответствии с Законом Украины от 26.11.93 г. № 3659-ХII "Об Антимонопольном комитете Украины" Антимонопольный комитет (далее - АМК) является центральным органом исполнительной власти со специальным статусом, целью деятельности которого является обеспечение государственной защиты конкуренции в предпринимательской деятельности. В своей деятельности АМК опирается на целый ряд законов, среди которых Закон Украины от 11.01.2001 г. № 2210 - III "О защите экономической конкуренции", Закон Украины от 07.06.96 г. № 236/96-ВР "О защите от недобросовестной конкуренции".

Основным документом, который устанавливает порядок проведения уполномоченными работниками АМК и его территориальных отделений плановых и внеплановых выездных проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, является Положение о порядке проведения проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, утвержденное распоряжением АМКУ от 25.12.2001 г. № 182-р (далее - Положение № 182).

Плановая выездная проверка

Плановой выездной проверкой считается проверка объектов, которая проводится по их местонахождению или по месту нахождения их обособленного подразделения, предусмотренная планом работы.

Основанием для проведения такой проверки является план-график проверок, утвержденный председателем АМК, председателем отделения.

Плановая проверка одного и того же объекта проверки проводится по приказу Председателя Комитета или председателя отделения не чаще одного раза в календарный год.

Предприятиям - потенциальным объектам проверки следует помнить, что в перечень не включаются субъекты хозяйствования:

- которые были включены в планы проверок на второе полугодие текущего года;

- проверки которых начаты в текущем году;

- малые и средние предприятия.

Для того чтобы определить, подпадает ли ваше предприятие под действие последнего пункта, необходимо заглянуть в Хозяйственный кодекс Украины от 16.01.2003 г. № 436-IV, в соответствии с которым малыми считаются предприятия, среднеучетная численность работающих за отчетный (финансовый) год не превышает пятидесяти лиц, а объем валового дохода от реализации продукции (работ, услуг) за этот период не превышает суммы, эквивалентной пятистам тысячам евро по среднегодовому курсу НБУ в отношении гривни.

Под крупным предприятием следует понимать предприятия, в которых среднеучетная численность работающих за отчетный год превышает тысячу лиц, а объем валового дохода от реализации продукции (работ, услуг) за год превышает сумму, эквивалентную пяти миллионам евро.

Поскольку термин "среднее предприятие" не определен законодательством, то из вышеуказанных данных по малым и крупным предприятиям можно сделать вывод о том, что все предприятия, не попадающие под эти определения, и будут являтся средними предприятиями. В частности, средними следует считать предприятие, среднеучетная численность работающих которого за отчетный год составляет от 51 до 1000 лиц, а объем валового дохода от реализации продукции (работ, услуг) за год составляет от 500001 до 5000000 евро. Из этого следует, что если ваше предприятие относится к таким предприятиям, плановая проверка вам не угрожает, однако это не означает, что не будет проведена проверка внеплановая.

Плановая проверка может проводиться только в том случае, если не позднее чем за десять календарных дней до дня ее проведения проверяемому предприятию направлено письменное уведомление с указанием даты ее проведения.

Положение № 182 является более демократичным по сравнению с аналогичными положениями проведения проверок другими органами, поскольку имеет в себе норму, в соответствии с которой плановые выездные проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции объектами проверки проводятся лишь в том случае, когда им не позднее чем за десять календарных дней до дня проведения указанной проверки прислано письменное сообщение с указанием даты ее проведения.

Немаловажный факт - в случае невозможности проведения плановой проверки субъекта хозяйствования - объекта проверки (отсутствие условий работы для всех проверяющих, невозможность сотрудничества работников субъекта хозяйствования, которое проверяется, одновременно со всеми проверяющими в связи с проверкой контрольными органами, указанными в статье 5 Указа Президента Украины от 23 июля 1998 года N 817/98 "О некоторых мероприятиях по дерегулированию предпринимательской деятельности" проверка проводится в сроки, согласованные Главой Комитета, главой отделения с субъектом хозяйствование. Это называется - уж как договоритесь.

Внеплановая выездная проверка

Внеплановой выездной проверкой считается проверка, которая не предусмотрена в планах работы АМК и может проводиться без предварительного письменного уведомления на основании приказа Главы АМК, главы отделения, распоряжения органа АМК по местонахождению объекта проверки или по местонахождению его отдельного структурного подраздела уполномоченными работниками АМК, исходя из их функциональных полномочий. Пункт 8 Положения № 182 содержит исключительный перечень случаев, при которых возможно проведение этого вида проверок, в частности:

1) по доверенности Президента Украины, Кабинета Министров Украины;

2) по заявлениям субъектов хозяйствования, граждан, объединений, учреждений, организаций о нарушении их прав вследствие действий или бездеятельности, определенных Законом "О защите экономической конкуренции" как нарушение законодательства о защите экономической конкуренции объектом проверки, соответственно абзацу второму ч. 1 ст. 36 Закона "О защите экономической конкуренции",

3) по представлению органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля за нарушением законодательства о защите экономической конкуренции,

4) по инициативе органов АМК в случае непосредственного выявления признаков нарушения объектом проверки законодательства о защите экономической конкуренции;

5) в случае выявления недостоверности данных, заявленных объектом проверки в документах, представленных на обязательный запрос органа АМК,

6) в случае представления объектом проверки в установленном порядке жалобы о нарушении законодательства должностными лицами АМК во время проведения плановой или внеплановой выездной проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции;

7) в случае возникновения потребности в проверке сведений, полученных от лица, которое имело правовые отношения с объектом проверки (если он не предоставит объяснения и их документальные подтверждение на обязательный запрос органа АМК на протяжении трех рабочих дней со дня получения запроса относительно соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции);

8) по личной просьбе должностных лиц объекта проверки;

9) по доверенности специальных органов борьбы с организованной преступностью соответственно подпункту "в" п. 1 ст. 18 Закона Украины "Об организационно-правовых основах борьбы с организованно преступностью";

10) в случае наличия документально подтвержденных данных относительно монополизации рынка товара или антиконкурентных согласованных действий, полученных органами АМК.

Перечень внушительный, что позволяет в любой ситуации для органа АМК найти основания или повод зайти к вам в "гости".

Проведение проверок

В соответствии с пунктом 31 Положения № 182 для проведения проверки необходимы следующие документы:

- приказ (распоряжение) о проведении проверки;

- план проведения проверки;

- поручение Председателя АМК, государственного уполномоченного АМК, председателя отделения о делегировании соответствующих полномочий по проведению проверки.

Поручение должно содержать в себе указание о делегировании председателю и членам комиссии на время проведения проверки конкретного объекта определенных законодательством полномочий (права беспрепятственно входить на предприятия по служебному удостоверению и иметь доступ к документам и другим материалам, необходимым для проведения проверки, право изымать в установленном порядке письменные и вещественные доказательства и др.).

В случае необходимости получения данных, которые требуют много времени для подготовки, заполнения и т. п., с сообщением о дате проверки направляется перечень документов, данных, которые должны быть подготовлены к началу проведения проверки.

В данном случае предприятие может попытаться оттянуть время проведения проверки, если направит в органы АМК сообщение о невозможности подготовки документов к определенному времени с обязательным указанием причины.

В первый день проверки председатель комиссии должен уведомить о цели и сроках проверки, а также предоставить руководителю предприятия или его заместителю документы о составе Комиссии, полномочиях ее членов, перечне вопросов, которые будут выясняться.

В зависимости от задачи и цели проверки председатель и члены Комиссии могут проверять самые различные документы (в том числе с ограниченным доступом), подробный перечень которых содержится в пункте 38 Положения № 182. Ознакомившись с таким списком, можно с уверенностью сказать, что проверяющие имеют право требовать абсолютно любую информацию относительно деятельности предприятия, и не только. В частности, проверяющие могут потребовать не только документы о финансово-хозяйственной деятельности предприятия, но и практически весь документооборот предприятия. К примеру, информацию относительно акционеров предприятия, себестоимости выпущенной продукции, соглашения с поставщиками, в том числе и внешнеэкономические, соглашения о совместной деятельности и о научно-исследовательских разработках и т. д. То есть, в таких случаях информация, отнесенная предприятием к коммерческой тайне, вполне может стать доступной для проверяющих.

Члены комиссии имеют право на беспрепятственный доступ к местам хранения информации, в том числе и к компьютерам объекта проверки, магнитным носителям и т. п., получать копии такой информации. Правда, неизвестно, как проверяющие будут себя вести в том случае, если документация хранится за пределами предприятия, к примеру, в специальных архивах, у адвокатов и т. д.

Комиссия, в случае необходимости, получает надлежащим образом заверенные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью руководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

Устные объяснения должностных лиц проверяемого предприятия фиксируются в протоколе, составленном комиссией и подписанном ее членами, а также лицом, предоставившим объяснение.

В случае выявления во время проверки признаков нарушения законодательства о защите экономической конкуренции председатель комиссии и ее члены имеют право изъять доказательства, свидетельствующие о таком нарушении. Изъятие письменных и вещественных доказательств, в частности, документов, предметов или других носителей информации, производится на основании распоряжения государственного уполномоченного АМК или председателя территориального отделения лично либо уполномоченными ими работниками АМК, его территориального отделения, если:

- доказательства не были предоставлены и есть достаточные основания считать, что они находятся в определенном месте;

- существует угроза, что соответствующие документы, предметы или другие носители информации могут быть уничтожены.

В случае если изъять доказательства нет возможности, государственный уполномоченный, председатель территориального отделения АМК или уполномоченные ими работники налагают на них арест. Изъятие или наложение ареста на имущество, предметы, документы, другие носители информации должно проводиться в рабочее время. Это очень важно, поскольку некоторые контролирующие органы предпочитают проводить проверки именно в нерабочее время.

Об изъятии или наложении ареста на имущество, предметы, документы составляется протокол, в котором указываются дата его составления, фамилия и должность лица, которое провело изъятие (арест), перечень предметов, документов или имущества. Протокол подписывается двумя уполномоченными работниками АМК. Его должны подписать лица, которые присутствовали при изъятии, наложении ареста. В случае отказа должностными лицами проверяемого предприятия от подписания протокола в нем делается соответствующая запись.

Результаты проверки члены комиссии оформляют справкой, которая должна содержать в себе анализ, заключения и предложения по всем проверяемым вопросам. Председатель комиссии составляет акт проверки в двух экземплярах. Акт подписывается председателем комиссии и ее членами, руководителем объекта проверки, а при необходимости - и другими ответственными работниками объекта проверки.

Один экземпляр акта направляется председателю комитета (председателю отделения), второй - в срок не более пяти рабочих дней по окончании проверки вручается под расписку на первом экземпляре акта руководителю объекта проверки, а в случае его отсутствия - сдается в канцелярию под расписку в акте с указанием фамилии и должности работника, принявшего акт, или направляется заказным письмом с почтовым подтверждением о вручении почтового отправления.

В акте должны отражаться:

- приведенные результаты проверки по всем вопросам, предусмотренным планом проведения проверки;

- объективная оценка деятельности предприятия;

- предложения о возбуждении дела.

При отказе руководителя объекта проверки от подписания акта о результатах проверки служебные лица, осуществившие проверку, удостоверяют это соответствующей записью и своими подписями в конце акта.

Председатель комиссии в течение пяти рабочих дней после завершения проверки докладывает об ее результатах органу, должностному лицу Комитета, отделения, издавшего приказ о проведении проверки.

Рассмотрение дел о нарушении
законодательства о защите экономической конкуренции

Одной из основных функций органов, которые осуществляют государственный контроль за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, является рассмотрение дел о его нарушении. Эта деятельность АМКУ осуществляется в соответствии с Законом "О защите экономической конкуренции", нормы которого определяют порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, выполнение, проверки, просмотра принятых ими решений, а также порядок обжалования решений органов АМКУ.

Итак, в случае, если нарушение законодательства о защите экономической конкуренции не имеет ощутимого влияния на условия конкуренции на рынке, заявителю может быть отказано в рассмотрении дела.

Если в ходе проверки были установлены признаки нарушения законодательства о защите экономической конкуренции, то в отличие от налоговых проверок, непосредственно в актах проверок не начисляются финансовые санкции, а лишь принимается решения относительно:

- предоставления рекомендаций и внесения предложений органам власти, органам местного самоуправления, органам административно-хозяйственного управления и контроля, субъектам хозяйствования, объединением относительно прекращения действий, которые содержат признаки нарушения законодательства о защите экономической конкуренции, устранения причин возникновения этих нарушений и условий, которые им оказывают содействие, разработки проектов законодательных актов, которые регулируют вопрос развития конкуренции, антимонопольной политики и демонополизации экономики;

- направления правоохранительным органам материалов о нарушении, которые содержат признаки преступления;

- рассмотрения вопроса о начале рассмотрения дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции.

Рассмотрим вариант, когда АМКУ принимает распоряжение о начале рассмотрения дела. В таком случае, согласно статье 37 Закона "О защите экономической конкуренции", распоряжение о начале рассмотрения дела присылается ответчику на протяжении трех рабочих дней со дня его принятия. Заявителю и третьим лицам также присылается сообщение о начале рассмотрения дела.

Лицами, которые принимают участие в деле, признаются: стороны, третьи лица, их представители. Сторонами в деле являются ответчик и заявитель (в случае если дело начато по соответствующему заявлению). Ответчиком является лицо, относительно которого осуществляется рассмотрение дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции.

Третьим лицом является лицо, привлеченное к участию в деле в связи с тем, что решение может существенным образом ущемить его права и интересы, охраняемые законом.

Лица, которые берут участие в деле, имеют право:

- знакомиться с материалами дела (кроме информации с ограниченным доступом, а также информации, разглашение которой может повредить интересам других лиц, которые принимают участие в деле, или воспрепятствовать дальнейшему рассмотрению дела);

- приводить доказательства, подавать ходатайства, устные и письменные объяснения (возражения);

- получать копии решений в деле (извлечения из них, кроме информации с ограниченным доступом, а также информации, разглашение которой может повредить интересам других лиц, которые принимали участие в деле);

- подавать жалобу на решение в порядке, определенном законом.

В процессе рассмотрения дела органы АМКУ могут принять предварительное решение о:

- запрете лицу (ответчику), в действиях которого усматриваются признаки нарушения, совершать определенные действия, в том числе о блокировании ценных бумаг;

- обязательном совершении определенных действий, если неотложное совершение этих действий является необходимым, исходя из законных прав и интересов других лиц.

По результатам рассмотрения дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции органы АМКУ могут принимать решение, в том числе:

- о признании совершения нарушения законодательства о защите экономической конкуренции;

- о прекращении нарушения законодательства о защите экономической конкуренции;

- обязательство органа власти, органа местного самоуправления, органа административно-хозяйственного управления и контроля отменить или изменить принятое им решение или разорвать соглашения, признанные антиконкурентными действиями органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля;

- признание субъекта хозяйствования как такового, который занимает монопольное (доминирующее) положение на рынке;

- принудительное разделение субъекта хозяйствования, занимающего монопольное (доминирующее) положение на рынке;

- наложение штрафа;

- блокирование ценных бумаг;

- устранение последствий нарушений законодательства о защите экономической конкуренции;

- отмена разрешения на согласованные действия в случае совершения действий, запрещенных нормами статьи 19 Закона "О защите экономической конкуренции";

- оповещение ответчиком за собственные средства официальной информации АМКУ относительно решения, принятого в деле о нарушении, в том числе опубликования решений в полном объеме (за изъятием информации с ограниченным доступом, а также определенной соответствующим государственным уполномоченным, главой территориального отделения информации, разглашение которой может повредить интересам других лиц, которые принимали участие в деле), в срок и способ, установленные этим решением или законодательством;

- закрытие производства по делу.

Рассмотрение дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, согласно статье 49 Закона "О защите экономической конкуренции", подлежит закрытию без принятия решения по существу, если:

- дело не подлежит рассмотрению в АМКУ;

- не установлен ответчик или его местонахождение;

- ответчик - юридическое лицо ликвидировано;

- уже рассмотрено или рассматривается органами АМКУ дело по тем же основаниям относительно того самого ответчика;

- нет доказательств совершения нарушения;

- есть другие основания, предусмотренные законом.

Решение (извлечение из него), распоряжение органов Антимонопольного комитета Украины, глав его территориальных отделений предоставляется для выполнения путем передачи или вручения под расписку.

В случае если вручить решение нет возможности вследствие отсутствия должностных лиц или уполномоченных представителей субъекта хозяйствования, органа административно-хозяйственного управления и контроля по соответствующему юридическому адресу, решение органов АМКУ считается врученным ответчику через десять дней со дня оповещения информации о принятом решении в официальном печатном органе (газета Верховной Рады Украины "Голос Украины", газета Кабинета Министров Украины "Урядовый курьер", "Официальный вестник Украины", печатные издания соответствующего областного совета по последнему известному месту жительства или по месту прописки, юридического адреса ответчика).

Заявление о проверке решения может быть представлено в АМКУ в двухмесячный срок со дня получения решения. Этот срок не может быть восстановлен. Органы АМКУ, которые проверяют решение, могут остановить выполнение решения до истечения времени его проверки, о чем письменно сообщается лицам, которые принимают участие в деле.

По результатам проверки решения органы АМКУ имеют право:

- оставить решение без изменений;

- изменить решение;

- отменить решение частично и направить дело на новое рассмотрение в этой части;

- отменить решение и принять новое решение или передать дело на новое рассмотрение или прекратить производство в деле.

Основаниями для изменения, отмены или признания недействительными решений органов АМКУ являются:

- неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказуемость обстоятельств, имеющих значение для дела и признаных установленными;

- несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

- нарушение или неправильное применение норм материального или процессуального права.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права может быть основанием для изменения, отмены или признания недействительным решение только при условии, если это нарушение привело к принятию неправильного решения.

Заявитель, ответчик, третье лицо имеют право обжаловать решение органов АМКУ полностью или частично в суде в двухмесячный срок со дня получения решения.

Кроме этого, должностные лица органов власти, органов местного самоуправление, органов административно-хозяйственного управления и контроля несут административную ответственность согласно законодательству.

Решения о наложении штрафов в размерах более одной тысячи нмдг принимаются исключительно Антимонопольным комитетом Украины, административной коллегией АМК на их заседаниях. Следует подчеркнуть, что в соответствии со статьей 42 Закона "О защите экономической конкуренции" срок давности привлечения к ответственности за нарушение законодательства о защите экономической конкуренции составляет пять лет со дня совершения нарушения. В случае если срок давности истек, субъект хозяйствования не может быть привлечен к ответственности.

За каждый день просрочки уплаты штрафа взимается пеня в размере полтора процента от суммы штрафа. Размер пени не может превышать размера штрафа, наложенного соответствующим решением АМКУ.

По заявлению лица, на которое наложено штраф, органы АМКУ своим решением имеют право отсрочить или рассрочить уплату наложенного им штрафа.

В случае неуплаты штрафа в сроки, предусмотренные решением, а также пени, органы Антимонопольного комитета Украины взимают штраф и пеню в судебном порядке.

Таблица 1 .
Размер финансовых штрафов, налагаемый на нарушителей
антимонопольного законодательства

Таблица 2.
Административная ответственность за нарушения
антимонопольного законодательства

“Вестник бухгалтера и аудитора Украины”, № 23-24, декабрь 2006 г.

Документи що посилаються на цей