ГОЛОВНЕ УПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПО М. КИЄВУ ТА КИЇВСЬКІЙ ОБЛАСТІ
Управління банківського нагляду
Відділ реєстрації та ліцензування банківських установ
ЛИСТ
N 09-303/10722 від 20.06.2003
Керівникам банківських
установ Київського регіону
Щодо погодження кандидатур
До Головного управління надходять пакети документів для погодження кандидатур відповідальних працівників у відповідності до вимог Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189.
У ході розгляду та аналізу документів виявлені зауваження, що притаманні більшості з наданих банками пакетів документів:
- пакет надається не в повному обсязі, передбаченому п. 3.1 літ. "з" Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (із змінами та доповненнями);
- фотокопії дипломів, трудових книжок, протоколів компетентних органів та наказів про призначення відповідальних працівників, не засвідчені належним чином;
- пакет документів не містить довідки Міністерства внутрішніх справ України про відсутність судимості та притягнення до кримінальної відповідальності.
Крім того, додатково до наданих документів просимо надати анкету відповідального працівника банку (філії), оформлену у відповідності до вимог листа Національного банку України від 18.06.2003 N 48-011/174-4302.
Враховуючи, що Національним банком України (лист від 18.06.2003 N 48-011/174-4302) встановлені терміни погодження кандидатур відповідальних працівників, просимо надати до Головного управління відповідні пакети документів за наступним графіком:
банки I, II та III груп - до 27.06.2003
банки IV групи - до 04.07.2003
філії - до 11.07.2003
Розподіл банків на групи затверджено рішенням Комісії Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків від 27.01.2003 N 39, яке доводилось до відома банків листом від 31.01.2003 N 45-211/307.
Враховуючи значні обсяги документообігу, з метою запобігання випадків втрати окремих частин, роз'єднання пакетів документів просимо надавати пакети документів в окремих папках для паперів. Документи, надані з порушенням даної вимоги, прийматися не будуть.
Перший заступник начальника Головного управління В.Ф.Медведєв