ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
13.11.2007 N 1390
Про внесення змін
до наказу Голови Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 12.01.2007 N 16
З метою упорядкування процесу складання електронної форми документів, які містять нерегулярну інформацію відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17.01.06 N 4 із змінами та доповненнями, внесеними рішенням від 17.10.2006 N 1003, наказую :
1. Унести до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.01.2007 N 16 "Щодо вимог р. 3 Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17 січня 2006 року N 4 (із змінами та доповненнями)" такі зміни: таблицю 2 додатку, таблицю 4 додатку та таблицю 11 додатку до цього наказу викласти у новій редакції, що додається.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу на веб-сайті Комісії;
оновлення програми прийняття нерегулярної інформації депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до змін та доповнень, внесених цим наказом.
3. Контроль за виконанням наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Голова Комісії А.Балюк
Додаток
до наказу
13.11.2007 N 1390
Зміни
до наказу Голови Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 12.01.2007 N 16
1. Таблиця 2. "Структура файла "ZA_OWN.DBF". Дані про власників пакетів акцій" викласти у наступній редакції:
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля | Тип | Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OABSENT |0 - власники пакетів |Текстове| 1 |
| |акцій емітента | | |
| |відсутні | | |
| |1 - є власники | | |
| |пакетів акцій | | |
| |емітента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|INFODATE |Дата, за станом на | Дата | 8 |
| |яку подається | | |
| |інформація | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 8 |
| |за ЄДРПОУ зберігача | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EMEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 8 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NAME |Повне найменування |Текстове| 254 |
| |емітента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ISIN |Ідентифікаційний |Текстове| 12 |
| |номер цінного папера | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|Z_NOM_V |Номінальна вартість |Числове | 15 (2 знаки після |
| |ЦП (грн.) | | крапки) |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PERSONTYPE |Код виду |Текстове| 4 |
| |зареєстрованої особи | | |
| |(депонента) згідно з | | |
| |табл. 5 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ISRESIDENT |Ознака резидента |Логічне | 1 |
| |(TRUE - резидент, | | |
| |FALSE - ні) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STQ |Кількість простих |Числове | 20 (0 знаків після |
| |іменних акцій випуску| | крапки) |
| |(окремої категорії в | | |
| |межах випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
| |(крім цінних паперів | | |
| |реєстрація, випуску | | |
| |яких оформлена | | |
| |тимчасовим свідоцтвом| | |
| |про реєстрацію | | |
| |випуску)* | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STQ_BLO |Кількість |Числове | 20 (0 знаків після |
| |заблокованих простих | | крапки) |
| |іменних акцій випуску| | |
| |(окремої категорії в | | |
| |межах випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
| |(крім цінних паперів,| | |
| |реєстрація випуску | | |
| |яких оформлена | | |
| |тимчасовим свідоцтвом| | |
| |про реєстрацію | | |
| |випуску)* | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|SPQ |Кількість |Числове | 20 (0 знаків після |
| |привілейованих | | крапки) |
| |іменних акцій випуску| | |
| |(окремої категорії в | | |
| |межах випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
| |(крім цінних паперів,| | |
| |реєстрація випуску | | |
| |яких оформлена | | |
| |тимчасовим свідоцтвом| | |
| |про реєстрацію | | |
| |випуску)* | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|SPQ_BLO |Кількість |Числове | 20 (0 знаків після |
| |заблокованих | | крапки) |
| |привілейованих | | |
| |іменних акцій випуску| | |
| |(окремої категорії в | | |
| |межах випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
| |(крім цінних паперів,| | |
| |реєстрація випуску | | |
| |яких оформлена | | |
| |тимчасовим свідоцтвом| | |
| |про реєстрацію | | |
| |випуску)* | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PERCENT |Частка акцій у |Числове | 8 (4 знаки після |
| |статутному капіталі | | крапки) |
| |акціонерного | | |
| |товариства | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PERCE_BLO |Частка заблокованих |Числове | 8 (4 знаки після |
| |акцій у статутному | | крапки) |
| |капіталі акціонерного| | |
| |товариства | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|Z_ZAGV |Загальна номінальна |Числове | 20 (2 знаки після |
| |вартість акцій (грн.)| | крапки) |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OPF |Код організаційно- |Текстове| 3 |
| |правової форми | | |
| |власника пакета акцій| | |
| |(юридичної особи - | | |
| |резидента) згідно з | | |
| |довідником табл. 6 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OKOD |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ власника | | |
| |пакету акцій | | |
| |(юридичної особи - | | |
| |резидента) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|IND_COD |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника пакета акцій| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|SE_PASP |Серія паспорту |Текстове| 12 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника пакета акцій| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NO_PASP |Номер паспорту |Текстове| 12 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника пакета акцій| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DAT_PASP |Дата видачі паспорта | Дата | |
| |фізичної особи - | | |
| |власника пакета акцій| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ORG_PASP |Орган, який видав |Текстове| 254 |
| |паспорт фізичній | | |
| |особі - власника | | |
| |пакета акцій | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|IND_IDRI |Код ЄДРІСІ (для |Текстове| 6 |
| |інститутів спільного | | |
| |інвестування) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME1 |Повне найменування |Текстове| 254 |
| |(юридичної особи)** | | |
| |або прізвище | | |
| |(фізичної особи) - | | |
| |власника пакета акцій| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME2 |Скорочене |Текстове| 128 |
| |найменування | | |
| |(юридичної особи) або| | |
| |ім'я (фізичної особи)| | |
| |- власника пакета | | |
| |акцій | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME3 |По батькові (фізичної|Текстове| 32 |
| |особи) - власника | | |
| |пакета акцій | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|MZNAH |Місцезнаходження |Текстове| 254 |
| |депонента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OADDR1 |Країна реєстрації |Текстове| 3 |
| |власника пакета акцій| | |
| |- код країни згідно з| | |
| |Класифікатором країн | | |
| |світу та територій | | |
| | | | |
| |згідно з довідником | | |
| |табл. 7*** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OOBLKOD |Зареєстроване |Текстове| 5 |
| |місцезнаходження - | | |
| |власника пакета акцій| | |
| |- код території за | | |
| |КОАТУУ згідно з | | |
| |довідником табл. 10 | | |
| |(для нерезидентів та | | |
| |фізичних осіб не | | |
| |заповнюється) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|INREGDT |Дата відкриття | Дата | 8 |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DEVENT |Дата виникнення | Дата | 8 |
| |нерегулярної | | |
| |інформації | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|TEVENT |Тип події (зміна |Текстове| 3 |
| |кількості цінних | | |
| |паперів випуску на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах власника) | | |
| |згідно з довідником | | |
| |табл. 8**** | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* З урахуванням всіх випусків іменних акцій.
** Якщо власником пакета акцій є інститут спільного
інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то
вказується повна назва фонду та повна назва компанії з управління
активами, управителя.
*** При підготовці інформації використовується літерний код з
Класифікатора країн світу та територій, затвердженого Наказом
Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. N 57
(із змінами і доповненнями, внесеними наказом
Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року
N 246, наказом Державної митної служби України
від 22 серпня 2001 року N 574.
**** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів
відповідного випуску (категорії в межах випуску).
Таблиця 4. "Структура файла " ZI_REP.DBF". Дані про власників іпотечних цінних паперів" викласти у наступній редакції:
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля | Тип | Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OABSENT |0 - власники |Текстове| 1 |
| |іпотечних цінних | | |
| |паперів відсутні | | |
| |1 - є власники | | |
| |іпотечних цінних | | |
| |паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|INFODATE |Дата, за станом на | Дата | |
| |яку подається | | |
| |інформація | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 8 |
| |за ЄДРПОУ зберігача | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EMEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 8 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NAME |Повне найменування |Текстове| 254 |
| |емітента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ISIN |Ідентифікаційний |Текстове| 12 |
| |номер цінного паперу | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|Z_NOM_V |Номінальна вартість |Числове | 15 (2 знаки після |
| |іпотечного цінного | | крапки) |
| |папера/або частка | | |
| |консолідованого | | |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на | | |
| |дату реєстрації | | |
| |випуску (грн.) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|VID_ICP |Вид іпотечного |Текстове| 3 |
| |цінного паперу згідно| | |
| |з табл. 9 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STK_ICP |Дані про цінний |Текстове| 3 |
| |папір: форма випуску | | |
| |та категорія ЦП | | |
| |згідно з табл. 12 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DAT_V_ICP |Дата випуску | Дата | |
| |іпотечного цінного | | |
| |папера | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DAT_P_ICP |Дата погашення | Дата | |
| |іпотечного цінного | | |
| |папера | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PERSONTYPE |Код виду |Текстове| 4 |
| |зареєстрованої особи | | |
| |(депонента) згідно з | | |
| |табл. 5 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ISRESIDENT |Ознака резидента |Логічне | 1 |
| |(TRUE - резидент, | | |
| |FALSE - ні) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STQ |Кількість іпотечних |Числове | 20 (0 знаків після |
| |цінних паперів | | крапки) |
| |(окремих траншів в | | |
| |межах випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STQ_BLO |Кількість |Числове | 20 (0 знаків після |
| |заблокованих | | крапки) |
| |іпотечних цінних | | |
| |паперів (окремих | | |
| |траншів в межах | | |
| |випуску), які | | |
| |обліковуються на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах у зберігача | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|Z_ZAGV |Загальна номінальна |Числове | 20 (2 знаки після |
| |вартість іпотечних | | крапки) |
| |цінних паперів/або | | |
| |загальна частка | | |
| |консолідованого | | |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на | | |
| |сертифікати участі на| | |
| |дату реєстрації | | |
| |випуску (грн.) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OPF |Код організаційно- |Текстове| 3 |
| |правової форми | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
| |(юридичної особи - | | |
| |резидента) згідно з | | |
| |довідником табл. 6 | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OKOD |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ власника | | |
| |іпотечних цінних | | |
| |паперів (юридичної | | |
| |особи - резидента) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|IND_COD |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|SE_PASP |Серія паспорту |Текстове| 12 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NO_PASP |Номер паспорту |Текстове| 12 |
| |фізичної особи - | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DAT_PASP |Дата видачі паспорта | Дата | |
| |фізичної особи - | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ORG_PASP |Орган, який видав |Текстове| 254 |
| |паспорт фізичній | | |
| |особі | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|IND_IDRI |Код ЄДРІСІ (для |Текстове| 6 |
| |інститутів спільного | | |
| |інвестування) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME1 |Повне найменування |Текстове| 254 |
| |(юридичної особи)* | | |
| |або прізвище | | |
| |(фізичної особи) - | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME2 |Скорочене |Текстове| 128 |
| |найменування | | |
| |(юридичної особи) або| | |
| |ім'я (фізичної особи)| | |
| |- власника іпотечних | | |
| |цінних паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ONAME3 |По батькові (фізичної|Текстове| 32 |
| |особи) - власника | | |
| |іпотечних цінних | | |
| |паперів | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|MZNAH |Місцезнаходження |Текстове| 254 |
| |депонента | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OADDR1 |Країна реєстрації - |Текстове| 3 |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів - код | | |
| |країни згідно з | | |
| |Класифікатором країн | | |
| |світу та територій | | |
| | | | |
| |згідно з довідником | | |
| |табл. 7** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OOBLKOD |Зареєстроване |Текстове| 5 |
| |місцезнаходження | | |
| |власника іпотечних | | |
| |цінних паперів - код| | |
| |території за КОАТУУ | | |
| |згідно з довідником | | |
| |табл. 10 (для | | |
| |нерезидентів та | | |
| |фізичних осіб не | | |
| |заповнюється) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|INREGDT |Дата відкриття | Дата | 8 |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DEVENT |Дата виникнення | Дата | 8 |
| |нерегулярної | | |
| |інформації*** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|TEVENT |Тип події (зміна |Текстове| 3 |
| |кількості цінних | | |
| |паперів випуску на | | |
| |рахунку в цінних | | |
| |паперах власника) | | |
| |згідно з довідником | | |
| |табл. 11**** | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Якщо власником іпотечних цінних паперів є інститут
спільного інвестування , та фонди операцій з нерухомістю - не
юридична особа, то вказується повна назва фонду та повна назва
компанії з управління активами, управителя.
** При підготовці інформації використовується літерний код з
Класифікатора країн світу та територій, затвердженого Наказом
Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. N 57
із змінами і доповненнями, внесеними наказом,
Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року N 246
наказом Державної митної служби України від
22 серпня 2001 року N 574.
*** При розміщені іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю) нерегулярна інформація надається з
дати реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів (крім
сертифікатів фонду операцій з нерухомістю).
**** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів
відповідного випуску (траншів в межах випуску).
Таблиця 11. "Структура довідника "Тип події" для власників іпотечних цінних паперів" викласти у наступній редакції:
------------------------------------------------------------------
|Код типу події| Тип події |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 010 |Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок |
| |(подія, внаслідок якої на рахунок власника |
| |іпотечних цінних паперів, на якому відсутні |
| |іпотечні цінні папери, зараховується один або |
| |більше іпотечних цінних паперів) |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 021 |Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на |
| |рахунку |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 022 |Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на |
| |рахунку |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 040 |Списання іпотечних цінних паперів з рахунку |
| |(подія, внаслідок якої з рахунку власника |
| |іпотечних цінних паперів, на якому є іпотечні |
| |цінні папери, списуються іпотечні цінні папери |
| |внаслідок чого на рахунку не залишається |
| |іпотечних цінних паперів) |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 050 |Погашення іпотечного цінного паперу |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 160 |Блокування іпотечних цінних паперів (арешт |
| |іпотечних цінних паперів, заборона руху іпотечних|
| |цінних паперів, застава утримувачем іпотечних |
| |цінних паперів) за ініціативою третьої сторони. |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 170 |Розблокування іпотечних цінних паперів. |
|--------------+-------------------------------------------------|
| 140 |Закриття рахунку (за рішенням суду або |
| |ініціативою застава утримувача іпотечних цінних |
| |паперів) за ініціативою третьої сторони. |
------------------------------------------------------------------