ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПИСЬМО
31.10.2007 N 10/03/18599
О предоставлении разъяснений
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в ответ на ваше письмо <...> сообщает следующее.
Относительно пунктов 1 и 2:
В соответствии с частью первой статьи 2 Закона Украины (от 05.04.2007 г. N 877-V) "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" действие данного Закона распространяется на отношения, связанные с осуществлением государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности.
Под хозяйственной деятельностью в Хозяйственном кодексе Украины ( 436-15 ) понимается деятельность субъектов хозяйствования в сфере общественного производства, направленная на изготовление и реализацию продукции, выполнение работ или предоставление услуг стоимостного характера, имеющих ценовую определенность.
Статьей 19 Хозяйственного кодекса Украины ( 436-15 ) предусмотрены общие принципы государственного контроля и надзора за хозяйственной деятельностью, в частности в сфере финансовых отношений.
Вместе с тем частью второй статьи (2) Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" ( 877-16 ) определено, что действие данного Закона не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий валютного контроля, таможенного контроля на границе, контроля за соблюдением бюджетного законодательства и использованием государственного и коммунального имущества, банковского и страхового надзора, других видов специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг, государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, а также оперативно-розыскной деятельности, дознания, прокурорского надзора, досудебного следствия и правосудия.
В соответствии с абзацем шестым части первой статьи 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" ( 2664-14 ) к рынкам финансовых услуг относятся профессиональные услуги на рынках банковских услуг, страховых услуг, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и на других видах рынков, обеспечивающих обращение финансовых активов.
Наряду с этим следует заметить, что в соответствии с требованиями Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" ( 448/96-ВР ) Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку является контролирующим государственным органом, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг и контроль за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине. И в соответствии с требованиями п. 9 ст. 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" имеет право самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проводить проверки и ревизии финансовохозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующихся организаций.
С учетом вышеизложенного Комиссия не относится к определенным статьей 1 Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" ( 877-16 ) "уполномоченным законом центральным органам исполнительной власти", осуществляющим надзор или контроль согласно данному Закону, а также регламентация указанного Закона не распространяется на контроль (или надзор) Комиссии.
Относительно пункта 3:
В соответствии с Инструкцией 3-КП, утвержденной приказом Председателя Комиссии от 15.08.2003 N 669, изданной для применения Правил проведения проверок деятельности эмитентов и СРО на рынке ценных бумаг, утвержденных решением Комиссии от 08.07.2003 N 302 и зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 (за) N 658/7979, основаниями для проведения и организации внеплановой проверки является следующее:
- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах;
- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах от Госкомпредпринимательства, Службы безопасности Украины, прокуратуры, Государственной службы борьбы с экономической преступностью, главного управления борьбы с организованной преступностью, налоговой милиции;
- поступление приказов, определений судов, постановлений следователей о проведении проверок участников фондового рынка.
Вместе с тем необходимо указать, что Правила проведения проверок деятельности эмитентов и саморегулирующихся организаций на рынке ценных бумаг, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.07.2003 г. N 302, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 г. за N 658/7979 (далее - Правила), устанавливают единый порядок проведения контроля за соблюдением эмитентами и саморегулирующимися организациями действующего законодательства на рынке ценных бумаг, который осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ее центральный аппарат и территориальные органы) путем проведения плановых и внеплановых проверок самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами.
Указанные Правила разработаны в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине"( 448/96-ВР ) , "О ценных бумагах и фондовой бирже" ( 1201-12 ), "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" ( 710/97-ВР ), "О предприятиях в Украине" ( 887-12 ), "О хозяйственных обществах" ( 1576-12 ), Указом Президента Украины от 25 сентября 2002 года N 861/2002 "О дополнительных мерах по усовершенствованию деятельности Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".
Кроме того, Комиссия предоставляет перечень нормативно-правовых актов, в соответствии с которыми осуществляется деятельность по мониторингу фондового рынка:
Положение о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг, утвержденное решением Комиссии от 19.12.2006 г. N 1591, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 05.02.2007 г. за N 97/13364;
Положение о порядке составления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года N 279 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за N 1122/9721 (с изменениями и дополнениями);
Положение о предоставлении административных данных относительно осуществления деятельности по ведению реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 сентября 2002 года N 265 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 2 октября 2002 года за N 802/7090 (с изменениями и дополнениями);
Положение о предоставлении административных данных фондовыми биржами и торгово-информационными системами, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11.06.2002 N 212 <...> и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за N 696/6984 (с изменениями и дополнениями);
Положение о порядке предоставления информации компанией по управлению активами о результатах деятельности институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года N 216 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за N 697/6985;
Положение о порядке составления административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 января 2006 года N 4 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 апреля 2006 года за N 378/12252 (с изменениями и дополнениями);
Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности Национальным депозитарием Украины и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года N 278 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 ноября 2004 года за N 1490/10089 (с изменениями и дополнениями);
Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления депозитарной деятельности депозитарием ценных бумаг и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 31 августа 2004 года N 371 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 октября 2004 года за N 1253/9852 (с изменениями и дополнениями);
Положение о порядке представления административных данных лицом, осуществляющим управление активами негосударственного пенсионного фонда (открытого, корпоративного, профессионального), утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 августа 2004 года N 340 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 31 января 2005 года за N 117/10397;
Положение о порядке составления информации относительно деятельности саморегулирующихся организаций рынка ценных бумаг и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 июня 2005 года N 316, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2005 года за N 1026/11306.
Руководитель аппарата Комиссии Ю.Назаренко