Комментарий к Решению ГКЦБФР
от 27.12.2007 г. № 2342 “О внесении изменений
в решение Государственной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку от 26.05.2006 г. № 345
“Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии
на проведение отдельных видов профессиональной деятельности
на фондовом рынке, переоформления лицензии,
выдачи дубликата и копии лицензии””
(зарегистрировано в Минюсте Украины
28.01.2008 г. за № 59/14750)
На что следует обратить внимание в этом документе? Прежде всего, теперь Порядок и условия выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии гораздо больше внимания уделяют обустройству и документальному оформлению помещений, необходимых для осуществления профдеятельности на рынке ЦБ. В частности, установлена минимальная площадь такого помещения в зависимости от вида деятельности:
- для торговли ЦБ - не менее 20 кв. м;
- только для дилерской деятельности - не менее 10 кв. м;
- для соединения торговли ЦБ с депозитарной деятельностью хранителя ЦБ - не менее 35 кв. м;
- для соединения указанных видов деятельности с деятельностью по ведению реестра собственников именных ЦБ - не менее 55 кв. м;
- только для ведения реестра собственников именных ЦБ - не менее 30 кв. м;
- для депозитария ЦБ - не менее 400 кв. м;
- для организации торговли на фондовом рынке - не менее 100 кв. м (кроме электронных торгов, когда помещение должно быть площадью не менее 50 кв. м).
Расширен состав документов, которые представляются в Комиссию для получения (продления) лицензии. В частности, от участника рынка ЦБ теперь требуется представление финансовой отчетности в полном объеме (за исключением примечаний), а не только баланса, как раньше. Кроме того, изменен состав документов, касающихся помещений, квалификации и профессионального стажа работников такого участника, уточнены требования к некоторым другим документам.
Особо расписаны частные случаи, когда состав документов отличается от стандартного: для участников рынка ЦБ, являющихся акционерными обществами, субъектами малого предпринимательства и т. п.
Тем, кто намерен заняться “ценнобумажной” деятельностью, советуем приступить к процедуре получения лицензии прямо сейчас, пока еще не начали действовать измененные Профессиональные требования к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ЦБ (подробнее об этом - см. “Фортекс” № 6/2008 с. 9-10).
Елена Кравченко,
юрист
Газета “Фортекс” № 08/2008 (№ 268), от 15.02.2008 г.