ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЛИСТ
29.09.2008 N 10/04/1710
Щодо оплати послуг номінальних утримувачів
На ваш лист в межах компетенції повідомляємо.
Відповідно до пункту 3 Розділу XI Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, із змінами, внесеними рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.05.2008 N 546, номінальний утримувач за розпорядженням реєстроутримувача зобов'язаний надати перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку.
Оплата послуг номінальних утримувачів у випадках, зазначених в абзацах третьому та четвертому пункту 3 (у випадках рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів, та рішення емітента про виплату дивідендів) здійснюється власниками знерухомлених цінних паперів, за якими надається така інформація, відповідно до умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах.
Відповідно до п. 1 Глави 1 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999 (далі - Положення), відкриття рахунку в цінних паперах депоненту або клієнту здійснюється депозитарною установою після укладання відповідного договору (договору про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарного договору).
Згідно п. 3 Глави 1 Розділу V Положення для обслуговування обігу цінних паперів зберігачі на підставі договору про відкритої рахунку в цінних паперах відкривають рахунки у цінних паперах власникам цінних паперів - юридичним та фізичним особам, резидентам і нерезидентам, які після відкриття рахунку набувають статусу депонентів.
Депозитарій відкриває на ім'я зберігача один рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено ведеться облік цінних паперів, розміщених у бездокументарній формі, та знерухомлених і переданих на зберігання до депозитарію цінних паперів, розміщених у документарній формі, що належать на праві власності зберігачу як юридичної особи та депонентам цього зберігача відповідно до п. 3.15 Глави 1 Розділу V Положення.
Абзацом другим п. 1 Розділу VIII Положення визначено, облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на кінець операційного дня, що передує визначеній даті обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами.
Відповідно до п. 3 Розділу VIII Положення, за бездокументарними іменними цінними паперами, розміщеними в документарній формі, депозитарна установа, яка зареєстрована в реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, складає обліковий реєстр (складається зберігачем) або зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм).
Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив депозитарію особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента відповідно до п. 6 Розділу VIII Положення.
Згідно з п. 6.1 розділу VIII Положення, зведений обліковий реєстр складається депозитарієм на підставі даних, наданих йому зберігачами облікових реєстрів у випадках, передбачених у пунктах 3 і 4 розділу VIII Положення.
У вашому випадку слід зазначити - якщо номінальним утримувачем виступає депозитарій, то у депозитарному договорі між зберігачем та депозитарієм, за яким депозитарій веде для зберігача рахунок у цінних паперах, на якому відображаються операції з цінними паперами депонентів цього зберігача, має обумовлюватися порядок оплати послуг номінального утримувача - депозитарію щодо формування та передання реєстроутримувачу зведеного облікового реєстру за рахунок депонентів, які включені до цього реєстру.
Член Комісії В.Петренко