НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Група управління проектами
міжнародних кредитних ліній
ЛИСТ
24.07.2009 N 46-01-013/976-14128
Банкам 3 та 4 груп
Щодо часткового відшкодування банкам
3 та 4 груп вартості діагностичних обстежень
З метою часткового відшкодування банкам 3 та 4 груп вартості діагностичних обстежень, проведених на виконання постанови Правління НБУ від 19.02.2009 року N 80 "Про здійснення діагностичного обстеження банків 2, 3 та 4 груп" ("Постанова N 80"), Європейський банк реконструкції та розвитку (ЄБРР) згідно з Листом-угодою між ЄБРР та НБУ від 30.06.2009 року N C18829/EBSF-2009-05-66 ("Лист-угода") погодився надати грант, впровадження якого здійснюватиме Група управління проектами міжнародних кредитних ліній при НБУ (ГУП НБУ).
Процедура відшкодування витрат на проведення діагностичного обстеження відбуватиметься у два етапи: на першому етапі буде визначено перелік прийнятних Банків-Бенефіціарів та загальна сума їх активів, на другому етапі здійснюватиметься розрахунок суми відшкодування та її виплата на підставі поданої Банками-Бенефіціарами підтверджуючої документації.
Для отримання статусу Банка-Бенефіціара кожному зацікавленому банку 3 та 4 груп необхідно в термін до 31.08.2009 подати на адресу ГУП НБУ Гарантійного листа за формою та змістом, наведеними в додатку 1 до цього повідомлення (анг. та укр. мовами). В Гарантійному листі банк має засвідчити, що проведене діагностичне обстеження відповідає вимогам Постанови N 80 та закупівля аудиторських послуг була здійснена у відповідності до процедур ЄБРР (додаток 2). Крім цього, банк має надати інформацію про вартість аудиторських послуг та розмір його активів станом на 01.03.2009. На підставі отриманих Гарантійних листів ГУП НБУ визначить та погодить з ЄБРР перелік Банків-Бенефіціарів та розрахує загальну суму їх активів. Інформація про загальну суму активів, необхідна для розрахунку суми відшкодування(1), буде повідомлена ГУП НБУ кожному Банку-Бенефіціару.
_______________
(1) Сума відшкодування витрат на проведення діагностичного обстеження ("Максимальний внесок") визначатиметься Банком-Бенефіціаром наступним чином: 1162000,00 євро х A/B, де A дорівнює вартості активів Банка-Бенефіціара станом на 01.03.2009, а B дорівнює сумі активів усіх правомірних Банків-Бенефіціарів, розрахованої ГУП НБУ. Розмір Максимального внеску не може перевищувати вартість аудиторських послуг з проведення діагностичного обстеження, зменшену на суму податку на додану вартість.
Для отримання відшкодування частини витрат на проведення діагностичного обстеження Банки-Бенефіціари в термін до 30.10.2009 мають подати на адресу ГУП НБУ Вимогу на відшкодування (виплату Максимального внеску) за формою та змістом, наведеними в додатку 3 до цього повідомлення (анг. та укр. мовами), разом з підтверджуючою документацією, зазначеною у Вимозі. На підставі отриманих Вимог на відшкодування, підтверджуючої документації та висновку про прийнятність проведеного діагностичного обстеження, отриманого від Департаменту банківського нагляду окремо для кожного Банка-Бенефіціара, ГУП НБУ за погодженням ЄБРР здійснюватиме виплати Максимального внеску.
Заступник Голови НБУ В.Л.Кротюк
Appendix 1
Guarantee Letter
(Guarantee Letter
must be printed
on the official paper
of the Recipient Bank
with its letterhead,
registration number
and date) 12,
Institutska St.,
Kyiv, 01601
International Credit Line
Project Management Unit
of the National Bank
of Ukraine
WHEREAS the European Bank for Reconstruction and Development (hereinafter the "EBRD"), in accordance with the Letter of Agreement between the EBRD and the National Bank of Ukraine (hereinafter the "NBU") dated __.__.2009, agreed to provide to Ukraine grant funds to reimburse to tier 3 and 4 banks a part of the expenses on the diagnostic studies, which must be conducted pursuant to Resolution of the NBU Board dated 19 February 2009 No.80 "On Conducting Diagnostic Studies of Tier 2, 3 and 4 Banks",
we submit the information about the Expenses on the Diagnostic Studies financed by the bank (full name of the bank) (hereinafter the "Recipient Bank") for determining by the PMU NBU the Maximum Contribution.
------------------------------------------------------------------
|Name of | Number |Contrac| Total | VAT, | Total |Date of |
| the |and date|t value|amount due | UAH |amount due|payment |
|auditor | of the | | as per | | as per | to the |
| |contract| | invoices | | invoices |auditor |
| | | | without | |with VAT, | |
| | | | VAT, UAH | | UAH | |
|--------+--------+-------+-----------+------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------+--------+-------+-----------+------+----------+--------|
| | | | | | | |
|--------+--------+-------+-----------+------+----------+--------|
|Total | - | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | - |
------------------------------------------------------------------
By submitting aforementioned information the Recipient Bank guarantees to the NBU PMU that:
- The diagnostic studies have been conducted in accordance with the Program for Assessment of the Current and Prospective Solvency of Tier 3 and 4 Banks, Their Viability Under the Crisis Conditions (hereinafter the "Program") and the Methodology for Assessment of the Current and Prospective Solvency of Tier 3 and 4 Banks, Their Viability Under the Crisis Conditions (hereinafter the "Methodology"), approved by Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine dated 19 February 2009 No. 80, with the assistance of an audit firm that has no contractual arrangements with the Recipient Bank to audit its 2008 annual financial statements and is authorized to conduct bank audits in accordance with the legislation of Ukraine;
- The audit services were procured in accordance and compliance with the procedures stipulated in the EBRD Procurement Policies and Rules (August 2000);
- The contract signed between the Recipient Bank and the audit firm includes the requirements of Resolution of the NBU Board dated 19 February 2009 No.80;
- The report about results of the diagnostic studies was submitted to the NBU Directorate for Bank Regulation and Supervision on __.__.2009;
- The total assets of the Recipient Bank as of 01 March 2009 were UAH 0,00.
If the Recipient Bank, at any time before or after the receipt of the reimbursement shall find that any of the above statements and guarantees is not true and valid, or, if such incompliance shall be found as a result of verification conducted by the EBRD of the NBU PMU, the Recipient Bank shall notify this to the NBU PMU and shall return the received reimbursement of the expenses on the diagnostic studies to the EBRD in full within 5 business days on the account, which will be indicated by the NBU PMU.
---------------------------------------
|Sincerely, |
|(Name, Position) |
|(Signature) |
|(Seal) |
|-------------------------------------|
|RECIPIENT |
---------------------------------------
Додаток 1
Гарантійний лист
(Форма гарантійного листа
повинна бути надрукована
на фірмовому бланку
Банка-Реципієнта
з зазначенням реєстраційного
номера та дати)
01601 Київ,
вул. Інститутська, 12
Група управління
проектами міжнародних
кредитних ліній
при Національному
банку України
ОСКІЛЬКИ Європейський банк реконструкції та розвитку (далі - ЄБРР) згідно з Листом-угодою між ЄБРР та Національним банком України (далі - НБУ) від __.__.2009 року погодився надати Україні грант на відшкодування банкам 3 та 4 групи частини вартості діагностичних обстежень, обов'язковість проведення яких була визначена постановою Правління НБУ від 19.02.2009 року N 80 "Про здійснення діагностичного обстеження банків 2, 3 та 4 груп",
надаємо Вам інформацію про суму витрат, понесених банком (повна назва банку) (далі - Банк-Реципієнт) на проведення діагностичного обстеження, для визначення ГУП НБУ розміру Максимального внеску.
------------------------------------------------------------------
| Назва |Номер та | Сума | Сума | Сума | Сума | Дата |
|аудитора| дата |договору|рахунків| ПДВ, |рахунків | сплати |
| |договору | |без ПДВ,| грн. | з ПДВ, |аудитору|
| | | | грн. | | грн. | |
|--------+---------+--------+--------+--------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------+---------+--------+--------+--------+---------+--------|
| | | | | | | |
|--------+---------+--------+--------+--------+---------+--------|
|Всього | - | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | - |
------------------------------------------------------------------
З поданням вказаної вище інформації Банк-Реципієнт гарантує ГУП НБУ, що:
- діагностичне обстеження було проведене згідно з Програмою оцінки поточної та перспективної платоспроможності банків 3 та 4 груп, їх життєздатності в умовах кризи (далі - Програма) і Методикою оцінки поточної та перспективної платоспроможності банків 3 та 4 груп, їх життєздатності в умовах кризи (далі - Методика), затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.02.2009 року N 80, із залученням аудиторської фірми, яка не має договірних відносин з Банком-Реципієнтом щодо аудиторської перевірки річної фінансової звітності за 2008 рік та відповідно до законодавства України має право на проведення аудиторської перевірки банків;
- закупівля аудиторських послуг була здійсненні у відповідності та з додержанням процедур, викладених у посібнику ЄБРР "Принципи та правила закупівлі товарів та послуг" (в редакції серпня 2000 року);
- в договорі, укладеному між Банком-Реципієнтом та аудиторською фірмою, передбачені вимоги постанови Правління НБУ від 19.02.2009 року N 80;
- звіт про результати діагностичного обстеження був поданий до Дирекції з банківського регулювання та нагляду НБУ __.__.2009;
- сума активів Банку-Реципієнта станом на 01.03.2009 становить 0,00 грн.
Якщо Банк-Реципієнт в будь-який час до або після отримання відшкодування виявить, що будь-яка з наведених вище заяв та гарантій не відповідає дійсності, або, якщо така невідповідність буде виявлена за результатами проведеної перевірки з боку ЄБРР або ГУП НБУ, то Банк-Реципієнт зобов'язується повідомити про це ГУП НБУ та повернути ЄБРР в повному обсязі суму отриманого відшкодування на проведення діагностичного обстеження на рахунок, вказаний ГУП НБУ, протягом 5 робочих днів.
---------------------------------------
|З повагою, |
|(Прізвище, Посада) |
|(Підпис) |
|(Печатка) |
|-------------------------------------|
|РЕЦИПІЄНТ |
---------------------------------------
Appendix 3
Request for Reimbursement
(Request for reimbursement
must be printed
on the official paper
of the Recipient Bank
with its letterhead,
registration number
and date)
12, Institutska St.,
Kyiv, 01601
International Credit
Line Project Management
Unit of the National
Bank of Ukraine
WHEREAS the bank (full name of the bank) (hereinafter the "Recipient Bank") provided the guarantee to the PMU NBU as to compliance of the diagnostic study with the requirements of the Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine dated 19 February 2009 No. 80 "On Conducting Diagnostic Studies of Tier 2, 3 and 4 Banks" and the procedures stipulated in the EBRD Procurement Policies and Rules (August 2000),
we kindly ask you to consider the possibility to reimburse to the Recipient Bank from the grant funds a part of the expenses on the diagnostic study (to disburse the Maximum Contribution) based on the supporting documents attached hereto and the conclusion of the NBU Directorate for Bank Regulation and Supervision regarding the acceptability of the diagnostic study.
The Maximum Contribution amounts UAH 0,00 (please write the amount in words) and was determined based on the fact that the total assets of the Beneficiary Banks according to the calculation of the PMU NBU provided in the letter dated ___ ________ 2009 No. ____ were UAH 0,00.
If the Request for Reimbursement submitted by us is found to be acceptable, we kindly ask to:
- Confirm this by signing, dating and returning to us the second copy of the Request for Reimbursement attached hereto;
- Submit the Request for Reimbursement together with supporting documents to the EBRD for final approval;
- Inform about the date of the EBRD's approval or disapproval of the Request for Reimbursement submitted by us, and, in the case of its approval, inform about the date on which the Maximum Contribution will be transferred;
- Transfer the Maximum Contribution to the Recipient Bank's account which have the following details:
Bank name:
Bank address:
Account No.
Account name
.......
Annex:
- authenticated by the Recipient Bank the copy of the audit contract;
- authenticated by the Recipient Bank the copies of the invoices and protocol of acceptance;
- authenticated by the Recipient Bank the copy of the payments orders;
- comparison report of price proposals (minimum 3 auditors);
- second example of the Request for Reimbursement.
------------------------------------------------------------------
|Sincerely, |NBU PMU |
|(Name, Position) | |
|(Signature) | |
|(Seal) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|RECIPIENT |CONTRACTOR |
------------------------------------------------------------------
Додаток 3
Вимога
на відшкодування частини витрат
на проведення діагностичного обстеження
(виплату Максимального внеску)
(Форма заявки на вибірку
коштів позики повинна
бути надрукована
на фірмовому бланку
Банка-Реципієнта
з зазначенням реєстраційного
номера та дати)
01601 Київ,
вул. Інститутська, 12
Група управління проектами
міжнародних кредитних
ліній при Національному
банку України
ОСКІЛЬКИ банк (повна назва банку) (далі - Банк-Реципієнт) надав гарантію ГУП НБУ щодо відповідності діагностичного обстеження вимогам постанови Правління НБУ від 19.02.2009 року N 80 "Про здійснення діагностичного обстеження банків 2, 3 та 4 груп" та процедурам, викладеним у посібнику ЄБРР "Принципи та правила закупівлі товарів та послуг" (в редакції серпня 2000 року),
просимо Вас розглянути можливість відшкодування Банку-Реципієнту за рахунок коштів гранту частини витрат на проведення діагностичного обстеження (виплату Максимального внеску) на підставі підтверджуючої документації, наведеної в додатку, та висновку Дирекції з банківського регулювання та нагляду НБУ щодо прийнятності діагностичного обстеження.
Розмір Максимального внеску становить 0,00 грн. (сума прописом) і був визначений, виходячи з того, що загальний розмір активів Банків-Бенефіціарів відповідно до розрахунку ГУП НБУ, наданого у листі від __.__.____ N _______, складає 0,00 грн.
В разі прийнятності поданої нами вимоги на виплату Максимального внеску (Вимоги) просимо:
- підтвердити це, підписавши, вказавши дату та повернувши нам другий примірник Вимоги, що міститься у додатку;
- передати Вимогу разом з підтверджуючими документами до ЄБРР на остаточне затвердження;
- поінформувати про дату затвердження або не затвердження ЄБРР поданої нами Вимоги, та в разі затвердження, про орієнтовну дату виплати Максимального внеску;
- провести виплату Максимального внеску на рахунок Банку-Реципієнта за такими реквізитами:
------------------------------------------------------------------
| Рахунок N __________________|________________________ |
| __________________|________________________ |
| |________________________ |
------------------------------------------------------------------
Додаток:
- завірена Банком-Реципієнтом копія договору з аудиторською компанією;
- завірені Банком-Реципієнтом копії рахунків-фактур та актів виконаних робіт;
- завірені Банком-Реципієнтом копії платіжних доручень;
- звіт з порівняння цінових пропозицій (мінімум 3-х аудиторських фірм);
- другий примірник Вимоги.
------------------------------------------------------------------
|З повагою, |ГУП НБУ |
|(Прізвище, Посада) | |
|(Підпис) | |
|(Печатка) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|РЕЦИПІЄНТ |ВИКОНАВЕЦЬ |
------------------------------------------------------------------