НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент безвиїзного
банківського нагляду
ЛИСТ
07.10.2009 N 47-412/13223
Керівникам банків України
Щодо надання інформації
Департамент безвиїзного банківського нагляду (далі - Департамент), у доповнення до листа Національного банку України від 08.05.2009 N 44-012/4995-8865 щодо надання інформації про невиконані в строк зобов'язання перед клієнтами(1), повідомляє таке.
Банки, в яких призначено тимчасову адміністрацію, надають зазначену інформацію відповідно до листа Національного банку України від 08.05.2009 N 44-012/4995-8865 на електронну адресу 44BANP@U0H2.
Банки, які працюють у загальному режимі діяльності та мають невиконані в строк зобов'язання перед клієнтами, надають зазначену інформацію станом на 1 число місяця за формами та у форматі згідно з додатками 1 та 2. Інформація надається у строк до 5 числа місяця, наступного за звітним, без супроводжувального листа, на електронну адресу Департаменту (CONTROL@U0H2). Звітний файл повинен мати таку назву: К******.xls(2).
Перелік кодів призначення платежу та їх використання банками був наведений у листі від 27.02.2009 N 25-111/551-3036.
_______________
(1) Зобов'язання, що обліковуються за позабалансовими рахунками 9804 "Документи клієнтів банку (крім фізичних осіб), що не виконані в строк з вини банку" та 9806 "Документи фізичних осіб, що не виконані в строк з вини банку".
(2) К - ознака даного типу звіту, ****** - МФО банку. Наприклад, К300123.xls.
Директор Департаменту безвиїзного
банківського нагляду К.В.Рожкова
Додаток 1
ІНФОРМАЦІЯ
про не виконані в строк
зобов'язання перед клієнтами
позабалансовий рахунок 9804
"Документи клієнтів банку
(крім фізичних осіб),
що не виконані в строк з вини банку"
тис. грн.
------------------------------------------------------------------
| МФО | Назва | Звітна | Код | Найменування |Сума |
| банку(1) | банку(2)| дата(3) | | операції | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |701 |Збори/страхові внески| |
| | | | |до державних цільових| |
| | | | |фондів (в т.ч. | |
| | | | |внески до Пенсійного | |
| | | | |фонду, Фонду | |
| | | | |загальнообов'язкового| |
| | | | |державного | |
| | | | |соціального | |
| | | | |страхування України | |
| | | | |на випадок | |
| | | | |безробіття, Фонду | |
| | | | |соціального | |
| | | | |страхування з | |
| | | | |тимчасової втрати | |
| | | | |працездатності тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |702 |Платежі до бюджету | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |703 |Митні платежі | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |704 |Заробітна плата, | |
| | | | |аліменти, авторська | |
| | | | |винагорода, | |
| | | | |відшкодування шкоди, | |
| | | | |завданої каліцтвом, | |
| | | | |ушкодженням здоров'я | |
| | | | |або смертю | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |706 |Добровільне виконання| |
| | | | |рішень судів | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |709 |Розрахунки учасників | |
| | | | |оптового ринку | |
| | | | |електроенергії | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |710 |Розрахунки з | |
| | | | |газовидобувними та | |
| | | | |газопостачальними | |
| | | | |підприємствами | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |712 |Платежі та перекази | |
| | | | |фізичних осіб, | |
| | | | |прийняті готівкою | |
| | | | |для подальшого | |
| | | | |перерахування на | |
| | | | |рахунки отримувачів в| |
| | | | |інших банках | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |713 |Комунальні платежі | |
| | | | |(юридичних та | |
| | | | |фізичних осіб) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |714 |Погашення кредитів | |
| | | | |банкам | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |716 |Збір до Пенсійного | |
| | | | |фонду України з | |
| | | | |операцій купівлі- | |
| | | | |продажу валюти | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |719 |Страхові послуги | |
| | | | |(страхові внески, | |
| | | | |страхове | |
| | | | |відшкодування тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |722 |Утримання об'єктів | |
| | | | |соціальної сфери | |
| | | | |(школи, вузи тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |805 |Видача з рахунків за | |
| | | | |вкладами фізичних | |
| | | | |осіб | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |901 |Збори/страхові внески| |
| | | | |до державних цільових| |
| | | | |фондів | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |902 |Платежі до бюджету (в| |
| | | | |тому числі митні | |
| | | | |платежі) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |906 |Збір до Пенсійного | |
| | | | |фонду України з | |
| | | | |операцій купівлі- | |
| | | | |продажу валюти | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |777 |Інші | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | | |Усього за рахунком | 0 |
| | | | |9804 | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(1) - Повинне відповідати значенню МФО банку у полі "MFO"
Довідника RCUKRU.
(2) - Повинна відповідати назві банку у полі "KNB" Довідника
RCUKRU.
(3) - Звітна дата - уводиться у форматі dd.mm.yyyy, де
dd - день;
mm - місяць;
yyyy - рік.
Банком заповнюються тільки ячейки, які виділені жовтим
кольором.
У разі відсутності у банку невиконаних у строк зобов'язань
перед клієнтами за якою-небудь статтею у відповідному рядку
стовпця "6" - ставиться "0".
Додаток 2
ІНФОРМАЦІЯ
про не виконані в строк
зобов'язання перед клієнтами
позабалансовий рахунок 9806
"Документи фізичних осіб,
що не виконані в строк з вини банку"
тис. грн.
------------------------------------------------------------------
| МФО | Назва | Звітна |Код | Найменування |Сума |
| банку(1) | банку(2)| дата(3) | | операції | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |701 |Збори/страхові внески| |
| | | | |до державних цільових| |
| | | | |фондів (в т.ч. | |
| | | | |внески до Пенсійного | |
| | | | |фонду, Фонду | |
| | | | |загальнообов'язкового| |
| | | | |державного | |
| | | | |соціального | |
| | | | |страхування України | |
| | | | |на випадок | |
| | | | |безробіття, Фонду | |
| | | | |соціального | |
| | | | |страхування з | |
| | | | |тимчасової втрати | |
| | | | |працездатності тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |702 |Платежі до бюджету | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |703 |Митні платежі | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |704 |Заробітна плата, | |
| | | | |аліменти, авторська | |
| | | | |винагорода, | |
| | | | |відшкодування шкоди, | |
| | | | |завданої каліцтвом, | |
| | | | |ушкодженням здоров'я | |
| | | | |або смертю | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |706 |Добровільне виконання| |
| | | | |рішень судів | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |709 |Розрахунки учасників | |
| | | | |оптового ринку | |
| | | | |електроенергії | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |710 |Розрахунки з | |
| | | | |газовидобувними та | |
| | | | |газопостачальними | |
| | | | |підприємствами | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |712 |Платежі та перекази | |
| | | | |фізичних осіб, | |
| | | | |прийняті готівкою | |
| | | | |для подальшого | |
| | | | |перерахування на | |
| | | | |рахунки отримувачів в| |
| | | | |інших банках | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |713 |Комунальні платежі | |
| | | | |(юридичних та | |
| | | | |фізичних осіб) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |714 |Погашення кредитів | |
| | | | |банкам | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |716 |Збір до Пенсійного | |
| | | | |фонду України з | |
| | | | |операцій купівлі- | |
| | | | |продажу валюти | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |719 |Страхові послуги | |
| | | | |(страхові внески, | |
| | | | |страхове | |
| | | | |відшкодування тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |722 |Утримання об'єктів | |
| | | | |соціальної сфери | |
| | | | |(школи, вузи тощо) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |805 |Видача з рахунків за | |
| | | | |вкладами фізичних | |
| | | | |осіб | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |901 |Збори/страхові внески| |
| | | | |до державних цільових| |
| | | | |фондів | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |902 |Платежі до бюджету (в| |
| | | | |тому числі митні | |
| | | | |платежі) | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |906 |Збір до Пенсійного | |
| | | | |фонду України з | |
| | | | |операцій купівлі- | |
| | | | |продажу валюти | |
|----------+---------+---------+-----+---------------------+-----|
| | | |777 |Усього за рахунком | 0 |
| | | | |9806 | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(1) - Повинне відповідати значенню МФО банку у полі "MFO"
Довідника RCUKRU.
(2) - Повинна відповідати назві банку у полі "KNB" Довідника
RCUKRU.
(3) - Звітна дата - уводиться у форматі dd.mm.yyyy, де
dd - день;
mm - місяць;
yyyy - рік.
Банком заповнюються тільки ячейки, які виділені жовтим
кольором.
У разі відсутності у банку невиконаних у строк зобов'язань
перед клієнтами за якою-небудь статтею у відповідному рядку
стовпця "6" - ставиться "0".