НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент валютного регулювання
ЛИСТ
23.10.2009 N 13-214/7001-19824
Територіальним управлінням
Національного банку України,
Центральній розрахунковій
палаті,
Департаменту інформатизації
Національного банку України,
Банкам України та їх філіям,
Асоціації українських
банків,
Асоціації
"Український
кредитно-банківський союз"
Щодо здійснення на міжбанківському
валютному ринку України
операцій купівлі-продажу іноземної валюти
за гривні на умовах "форвард"
У зв'язку з набранням чинності 26.10.2009 пункту 3 постанови Правління Національного банку України від 21.07.2009 N 416 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України від 17.08.2009 за N 776/16792 (далі - Постанова N 416)(1), якою встановлюється оновлений порядок здійснення на міжбанківському валютному ринку України операцій купівлі-продажу іноземної валюти за гривні на умовах "форвард", Національний банк України звертає увагу на наступне.
_______________
(1) Доводилась листом Національного банку України від 28.08.2009 N 13-124/5727-16182
1. Відповідно до пункту 24 розділу I Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою(2) (з урахуванням змін, передбачених Постановою N 416; далі - Положення) здійснювати зазначені вище операції на умовах "форвард" дозволяється виключно уповноваженим банкам і резидентам-суб'єктам зовнішньоекономічної діяльності та для хеджування ризику зміни курсу іноземної валюти щодо гривні за операціями, передбаченими пунктом 10 розділу I Положення, а саме - експорту та імпорту товару.
_______________
(2)Затверджене постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 N 281 і зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.08.2005 N 950/11230.
2. Уповноважений банк, що допустив порушення значення ліміту відкритої валютної позиції, не має права укладати форвардні договори протягом періоду існування цього порушення та наступних 30 календарних днів з дати приведення розміру загальної (довгої/короткої) відкритої валютної позиції банку у відповідність до встановлених Національним банком значень ліміту відкритої валютної позиції.
3. Уповноважений банк зобов'язаний зареєструвати в Системі підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України (далі - Система) операцію купівлі-продажу іноземної валюти за гривні на умовах "форвард" у день укладення форвардного договору. Зазначене стосується як операцій, що здійснюються між банками, так і операцій банку з його клієнтами.
4. Реєстрація в Системі операцій купівлі-продажу іноземної валюти за гривні на умовах "форвард", що здійснюються між уповноваженими банками, проводиться за допомогою діючої форми про підтвердження укладених між уповноваженими банками відповідних угод щодо купівлі-продажу іноземної валюти (тобто форми, передбаченої для операцій, що здійснюються як на умовах "тод", "том", "спот", так і "форвард").
5. Реєстрація в Системі операцій купівлі-продажу іноземної валюти за гривні на умовах "форвард", що здійснюються в межах уповноваженого банку з його клієнтами (крім інших банків), здійснюється за окремою реєстраційною формою ("внутрішні операції форвард").
Звертаємо увагу, що зазначена реєстрація здійснюється окремо за кожною операцією щодо купівлі-продажу іноземної валюти за гривні на умовах "форвард" та передбачає введення до Системи крім іншої інформації даних, що дозволятимуть ідентифікувати клієнтів банку-учасників форвардних операцій (назви/прізвища ініціалів клієнта та його коду за ЄДРПОУ/ДРФО).
6. Згідно змін до Положення, що визначені в Постанові N 416 з 26.10.2009 уповноважений банк зобов'язаний у день виконання форвардного договору підтвердити в Системі виконання валютної операції на умовах "форвард" щодо купівлі (продажу) іноземної валюти за гривні. Це стосується як операцій між уповноваженими банками, так і внутрішніх операцій, що здійснюються в межах уповноваженого банку з його клієнтами (крім інших уповноважених банків).
Згідно доопрацьованого програмного комплексу, що забезпечує діяльність Системи, у даному випадку передбачається використання алгоритму "автоматичного" підтвердження виконання форвардної операції, суть якого полягає в наступному.
У разі відсутності в Системі до дати валютування (включно) повідомлення від банку щодо анулювання раніше зареєстрованої форвардної операції (така можливість передбачена Системою додатково) остання автоматично вважатиметься виконаною уповноваженим банком згідно раніше наданої ним інформації щодо умов цієї операції (валюти, курсу, обсягу тощо).
У випадку розірвання форвардного договору або внесенні до нього змін, які стосуються істотних умов цього договору, інформація щодо яких надавалася до Системи раніше, уповноважений банк має можливість анулювати підтверджену ним раніше угоду щодо операції "форвард" до дати її валютування (включно).
Таким чином, у випадку відсутності факту внесення зазначених вище змін до форвардного договору або його розірвання зазначений форвардний договір автоматично вважатиметься виконаним і тому подання додаткового підтвердження щодо цього договору у день його виконання не вимагається.
У зв'язку з зазначеним рекомендуємо уповноваженим банкам своєчасно відслідковувати зміни умов їх форвардних договорів та корегувати відповідним чином надану ними раніше інформацію до Системи щодо цих договорів.
Що стосується безпосередньо оновлення програмного забезпечення Системи та особливостей його використання, то відповідна інформація буде доведена окремим листом Департаменту інформатизації Національного банку України.
Виконавчий директор з питань валютного
регулювання та контролю А.І.Балюк