ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
19.11.2009 N 1414
(Рішення скасовано на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1407 від 07.09.2010)
Щодо припинення професійної діяльності
на фондовому ринку - депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів
ВАТ "Міжрегіональний фондовий союз"
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 6 та 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), з метою запобігання порушень прав власників цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. У зв'язку з припиненням ВАТ "Міжрегіональний фондовий союз" (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 24917996) (далі - МФС) професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності, зупиненням рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.11.2009 N 1413 дії ліцензій з зазначених видів діяльності ринку цінних паперів, з метою захисту прав інвесторів встановити такий порядок дій МФС, депозитарію ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 35917889) (далі - ВДЦП) та інших учасників фондового ринку, пов'язаних з переданням прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним депозитарної діяльності до ВДЦП.
2. Всі дії МФС з припинення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності мають бути здійснені до прийняття Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про анулювання виданих МФС ліцензій з зазначених видів діяльності на фондовому ринку цінних паперів.
3. МФС та ВДЦП забезпечити надання документів до реєстроутримувачів, що здійснюють ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, в яких номінальним утримувачем зареєстрований МФС, необхідних їм для унесення до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів інформації про переміщення всіх знерухомлених в МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання до ВДЦП, а саме:
3.1 для відкриття особового рахунку номінального утримувача ВДЦП та унесення до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів інформації про переміщення всіх знерухомлених в МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання до ВДЦП з урахуванням вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, надати кожному реєстроутримувачу у кількості, що дорівнює кількості систем реєстрів, ведення яких здійснює реєстроутримувач, та в яких номінальним утримувачем зареєстрований депозитарій МФС:
анкети зареєстрованої особи ВДЦП;
передавальні розпорядження, складені від імені зареєстрованої особи МФС;
копії протоколів або витягів з них, якими оформлені рішення уповноважених органів МФС та ВДЦП щодо передання/ приймання прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності до ВДЦП;
оригінали свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, оформлені на ім'я МФС;
3.2 з метою ідентифікації реєстроутримувачами особи номінального утримувача ВДЦП з урахуванням вимог Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 4.10.2005 N 538, надати кожному реєстроутримувачу по одному примірнику наступних документів:
копію свідоцтва про державну реєстрацію ВДЦП засвідченої нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;
копію статуту ВДЦП, засвідченої нотаріально;
копію ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, виданої ВДЦП, засвідченої нотаріально;
копію документа, який підтверджує призначення на посаду особи, яка має право діяти від імені ВДЦП, без довіреності, засвідченої підписом керівника та печаткою ВДЦП;
копію виданої банком довідки про відкриття поточного рахунку ВДЦП, засвідченої ВДЦП;
копію паспорта та копії документа про присвоєння ідентифікаційного номеру згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків особі, яка має право діяти від імені ВДЦП без довіреності;
3.3 у разі, якщо ВДЦП зареєстрований у відповідній системі реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями, то реєстроутримувачу для унесення до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів інформації про переміщення всіх знерухомлених в МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання до ВДЦП надаються наступні документи:
оригінал свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, оформленого на ім'я ВДЦП, що підтверджує облік на його особовому рахунку інформації про цінні папери, знерухомлені за попередніми операціями;
оригінал свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, оформленого на ім'я МФС.
передавальне розпорядження, складене від імені зареєстрованої особи МФС;
копії протоколів або витягів з них, якими оформлені рішення уповноважених органів МФС та ВДЦП щодо передання/ приймання прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності до ВДЦП.
При цьому анкета зареєстрованої особи ВДЦП та документи, передбачені пунктом 3.2 цього рішення, не подаються, за виключенням документів, до яких унесені зміни та інформація щодо яких потребує уточнення.
4. Реєстроутримувачам протягом 3 робочих днів після отримання документів, зазначених у пункті 3 цього рішення, унести до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів інформацію про переміщення всіх знерухомлених в МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання до ВДЦП.
5. Підставами для відмови в унесенні реєстроутримувачами до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів інформації про переміщення всіх знерухомлених в МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання до ВДЦП є:
відсутність документів, що визначені цим рішенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру;
відсутність інформації у вхідних документах;
невідповідність відомостей вхідних документів документам, згідно з якими виникла подія;
відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів законодавству).
6. Виконання операції переміщення знерухомлених в МФС іменних цінних паперів на зберігання до ВДЦП підтверджується оформленням на ім'я ВДЦП і виданням йому свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.
7. МФС спільно з ВДЦП протягом 30 робочих днів з дати прийняття уповноваженим органом МФС рішення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності письмово повідомити про передання прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності до ВДЦП зберігачів, емітентів і фондові біржи, які користувалися послугами МФС, та банк, що надавав МФС послуги щодо здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів.
До повідомлення мають додаватися копії документів, які підтверджують наявність підстав для передання/ приймання прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності до ВДЦП та факт передання/ приймання прав та обов'язків МФС в частині здійснення ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності до ВДЦП.
Повідомлення, що надається зберігачам, емітентам, фондовим біржам, які користувалися послугами МФС, і банку, що надавав МФС послуги щодо здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів, мають містити інформацію щодо необхідності укладання відповідних договорів, що були укладені з ним, з депозитарієм ВДЦП. Зазначене повідомлення може містити, зокрема, умову, згідно якої дата укладання договору з ВДЦП є датою розірвання відповідного договору з МФС.
8. Зберігачі, які були клієнтами МФС, протягом місяця після укладання депозитарного договору з ВДЦП повинні письмово повідомити депонентів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються знерухомлені іменні цінні папери, за якими до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів була унесена інформація про переміщення цих цінних паперів від МФС на зберігання до ВДЦП, щодо їх права:
визначити іншу депозитарну установу як місце зберігання зазначених цінних паперів;
ініціювати переведення зазначених цінних паперів у документарну форму (матеріалізацію) відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, та Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000.
9. ВДЦП протягом 90 календарних днів з дати прийняття його уповноваженим органом рішення про приймання прав та обов'язків МФС в частині провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності забезпечити укладання:
з емітентами - клієнтами МФС, які мають такий намір - договорів про обслуговування емісії цінних паперів та додаткових договорів до них, які необхідні (якщо такі були попередньо укладені емітентами з МФС);
із зберігачами - клієнтами МФС - депозитарних договорів та додаткових договорів до них, які необхідні (якщо такі були попередньо укладені зберігачами з МФС);
з фондовими біржами, які користувалися послугами МФС із забезпечення виконання укладених на цих біржах договорів щодо цінних паперів -договорів про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів;
з банком, що надавав МФС послуги щодо здійснення грошових розрахунків за операціями щодо цінних паперів -договору про грошові розрахунки за операціями щодо цінних паперів.
Умови зазначених договорів, що укладаються з ВДЦП, не повинні погіршувати становище клієнта в порівнянні з умовами договорів, що були укладені з МФС. Зазначені договори, що укладаються з ВДЦП, можуть містити, зокрема, положення, згідно якого дата укладання договору з ВДЦП є датою розірвання відповідного договору з МФС.
10. МФС, ВДЦП протягом 3 робочих днів після завершення дій, встановлених пунктами 3, 7, 9 цього рішення, надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт про їх виконання.
11. За цінними паперами інститутів спільного інвестування, випуск яких зареєстрований у бездокументарній формі існування, емітенти таких цінних паперів, у разі укладання договору про обслуговування емісії цінних паперів з МФС, повинні після укладання договору про обслуговування емісії цінних паперів з ВДЦП на підставі рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту емісії цінних паперів щодо зміни депозитарію, що обслуговує випуск, зареєструвати зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку.
12. За іншими видами цінних паперів, випуск яких зареєстрований у бездокументарній формі існування та які находяться на етапі розміщення, емітенти таких цінних паперів, у разі укладання договору про обслуговування емісії цінних паперів з МФС, повинні протягом 10 робочих днів з дати укладання договору про обслуговування емісії цінних паперів з ВДЦП:
при публічному (відкритому) способі їх розміщення - забезпечити у засобах масової інформації, в яких був опублікований проспект емісії відповідних цінних паперів, опублікування інформації щодо зміни депозитарію, що обслуговує випуск цих цінних паперів;
при приватному (закритому) способі їх розміщення - забезпечити письмове персональне повідомлення заздалегідь визначеного кола осіб, серед яких передбачено розміщення цих цінних паперів.
13. Департаменту методології регулювання ринку цінних паперів (О.Тарасенко) повідомити у встановленому порядку депозитарії МФС і ВДЦП про це рішення
14. Управлінню організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
15. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії О.Петрашка.
Голова Комісії С.Петрашко
Протокол засідання Комісії
від 19.11.2009 N 46