Про затвердження Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
27.08.2009 N 653

Про затвердження Стандарту надання
адміністративних послуг Державною комісією
з регулювання ринків фінансових послуг України

На виконання підпункту 4 пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України від 17.07.2009 N 737 "Про заходи щодо упорядкування державних, у тому числі адміністративних послуг" Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Стандарт надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, що додається.

2. Заступникам Голови, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови згідно з розподілом обов'язків.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол засідання Комісії
від 27 серпня 2009 р. N 504

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
27.08.2009 N 653

Стандарт
надання адміністративних послуг
Державною комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України

Цей Стандарт надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Стандарт) розроблений відповідно до Методичних рекомендацій з розроблення стандартів адміністративних послуг, затверджених наказом Міністерства економіки України від 12.07.2007 N 219, та нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг), які регулюють порядок реєстрації фінансових установ та видачі їм дозвільних документів, та визначає вимоги щодо надання певних адміністративних послуг.

Розділ 1. Загальні положення

1.1. У цьому Стандарті наведені нижче поняття вживаються в такому значенні:

адміністративна послуга - це державна послуга, яка є результатом здійснення Держфінпослуг повноважень щодо прийняття згідно з нормативно-правовими актами на звернення небанківської фінансової установи, юридичної або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності адміністративного акта, спрямованого на реалізацію та захист її прав і законних інтересів та/або на виконання особою визначених законом обов'язків щодо надання фінансових послуг (реєстрація, погодження, отримання свідоцтва, дозволу (ліцензії) та інших документів тощо);

адміністративний акт - це прийняте Держфінпослуг рішення індивідуальної дії, спрямоване на набуття, зміну чи припинення прав та обов'язків особи;

адміністративний орган (Держфінпослуг) - спеціальний уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, що на виконання актів законодавства надає адміністративну послугу, спрямовану на реалізацію та захист прав і законних інтересів споживачі фінансових послуг та/або на виконання особами визначених законом обов'язків щодо надання фінансових послуг;

одержувач адміністративної послуги (далі - одержувач) - небанківська фінансова установа, юридична або фізична особа-суб'єкт підприємницької діяльності (резидент), що звертається або звернулася за адміністративною послугою безпосередньо або через свого законного представника до адміністративного органу;

запит про надання адміністративної послуги (далі - заява) - виражена в письмовій формі і представлена до адміністративного органу вимога одержувача щодо надання адміністративної послуги.

Розділ 2. Перелік категорій одержувачів
адміністративних послуг

Одержувачем адміністративних послуг, що надаються Держфінпослуг, може бути:

- небанківська фінансова установа, яка має намір отримати дозвіл (ліцензію) на здійснення певної фінансової послуги;

- юридична особа, яка має на меті набуття статусу фінансової установи;

- юридична особа, яка за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу;

- фізична особа, яка має на меті проводити аудиторські перевірки фінансових установ, та/або внесена до Реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

- юридична/фізична особа, яка зареєстрована як суб'єкт підприємницької діяльності та здійснює за винагороду посередницьку діяльність у страхуванні від свого імені на підставі брокерської угоди з особою, яка має потребу у страхуванні як страхувальник;

- фізична особа, яка працює в установі, яка здійснює професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ, надання аудиторських, юридичних або консультаційних послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг;

- фізична особа - незалежний експерт, що виконує функції тимчасової адміністрації за договором;

- фізична особа - службовець Держфінпослуг, яка безпосередньо здійснює або має намір безпосередньо здійснювати тимчасову адміністрацію відповідного виду фінансової установи.

Розділ 3. Перелік адміністративних послуг

3.1. Держфінпослуг надає такі адміністративні послуги:

3.1.1. Видачі, переоформлення Свідоцтва, видачі дублікату Свідоцтва:

про реєстрацію фінансової установи;

про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів;

3.1.2. Переоформлення Свідоцтва, видачі Дозволу:

на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б;

на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю;

на здійснення емісії іпотечних сертифікатів;

3.1.3. Видача Довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу;

3.1.4. Переоформлення ліцензії, видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг;

3.1.5. Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.

3.1.6. Реєстрація документів недержавних пенсійних фондів:

статуту, в тому числі пенсійних схем і змін до них;

інвестиційної декларації і змін до неї.

3.2. Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи - документ установленого зразка, який засвідчує факт набуття юридичною особою статусу фінансової установи та внесення Держфінпослуг інформації про фінансову установу до Державного реєстру фінансових установ.

3.3. Ліцензія на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг - документ установленого зразка, який видається відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), інших законів з питань регулювання діяльності з надання окремих фінансових послуг та засвідчує право ліцензіата провадити діяльність з надання певної фінансової послуги протягом визначеного строку за умови виконання Ліцензійних умов, затверджених Держфінпослуг відповідно до вимог законодавства.

3.4. Дозвіл на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б - документ установленого зразка, який видається відповідно до Закону України "Про фінансово-кредитні механізми й управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ) та засвідчує набуття фінансовою установою права на створення фонду фінансування будівництва виду Б та управляння таким фондом.

3.5. Дозвіл на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю - документ установленого зразка, який видається відповідно до Закону України "Про фінансово-кредитні механізми й управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ) та засвідчує набуття фінансовою установою права на здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю.

3.6. Дозвіл на здійснення емісії іпотечних сертифікатів - документ установленого зразка, який видається відповідно до Закону України "Про іпотечне кредитування операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" ( 979-15 ) та засвідчує набуття фінансовою установою права на здійснення емісії іпотечних сертифікатів.

3.7. Довідка про взяття на облік юридичної особи - документ установленого зразка, який засвідчує внесення інформації про юридичну особу до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги з фінансового лізінгу та перебувають на обліку в Держфінпослуг.

3.8. Свідоцтво про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ - документ установленого зразка, який видається відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та засвідчує факт внесення до Реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, а також право аудитора на проведення аудиторських перевірок фінансових установ та підпис аудиторських висновків.

3.9 Свідоцтво про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів - документ, який засвідчує факт реєстрації страхового (перестрахового) брокера і внесення інформації про нього у Державний реєстр страхових та перестрахових брокерів, а також підтверджує право здійснювати посередницьку діяльність у страхуванні та перестрахуванні.

3.10. Сертифікат на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ - це офіційний документ, що видається відповідно до вимог законодавства та засвідчує компетентність спеціаліста і рівень професійних знань, необхідних для здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ на території України.

Розділ 4. Перелік документів, необхідних
для надання адміністративної послуги

4.1. Документи, які подаються одержувачем до Держфінпослуг, повинні бути викладені державною мовою, прошнуровані, пронумеровані та відповідати вимогам відповідних нормативно-правових актів Держфінпослуг.

4.2. Видача Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи.

4.2.1. Видача Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи здійснюється в порядку визначеному Положенням про Державний реєстр фінансових установ, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення N 41).

4.2.2. Одержувачем послуги може бути юридична особа (резидент) незалежно від її організаційно-правової форми та форми власності (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їхньої діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства України та державних цільових фондів), яка має намір надавати одну чи декілька фінансових послуг відповідно до частини першої статті 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ).

4.2.3. Для набуття статусу фінансової установи та отримання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи заявник відповідно до вимог Положення N 41 подає до Держфінпослуг такі документи:

заяву про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ (за формою згідно з додатком 2 до Положення N 41) в паперовій формі;

реєстраційну картку юридичної особи (за формою згідно з додатком 3 до Положення N 41) в паперовому та електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг;

реєстраційну картку з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності) (за формою згідно з додатком 4 до Положення N 41) в паперовому та електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг;

інформацію про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг (за формою згідно з додатком 5 до Положення N 41) в паперовій формі;

інші документи, визначені окремими нормативно-правовими актами Держфінпослуг, якими передбачені особливості реєстрації окремих фінансових установ:

- фінансових компаній (в тому числі фінансових установ - юридичних осіб публічного права, які створені відповідно до вимог глави 8 Господарського кодексу України ( 436-15 ), крім тих, виключним видом діяльності яких є надання фінансових кредитів за рахунок власних та/або залучених коштів) відповідно до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 N 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 за N 1252/8573 (далі - Положення N 152);

- кредитних установ (крім ломбардів та кредитних спілок), в тому числі кредитних установ - юридичних осіб публічного права, визначених в главі 8 Господарського кодексу України ( 436-15 ), відповідно Положення про внесення інформації про кредитні установи до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.03.2008 N 417, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.05.2008 за N 424/15115 (далі - Положення N 417);

- ломбардів відповідно до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 N 170, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13.01.2004 за N 30/8629 (далі - Положення N 170);

- кредитних спілок та об'єднаних кредитних спілок відповідно до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.06.2004 N 1099, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 07.07.2004 за N 847/9446 (далі - Положення N 1099);

- страхових (перестрахових) компаній відповідно до Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.11.2005 N 4934, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.12.2005 за N 1506/11786 (далі - Положення N 4934);

- недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 12.10.2004 N 2534, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.11.2004 за N 1399/9998 (далі - Положення N 2534);

- адміністраторів недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.02.2005 N 3617, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2005 за N 336/10616 (далі - Положення N 3617);

- довірчих товариств (які створені відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 17.03.93 N 23-93 "Про довірчі товариства" як товариства з додатковою відповідальністю, що здійснюють представницьку діяльність відповідно до договору, укладеного з довірителями майна щодо реалізації їхніх прав власників) відповідно до Положення про порядок унесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ, затверджене розпорядженням від 28.03.2006 N 5538, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.04.2006 за N 452/12326 (далі - Положення N 5538);

- фінансових установ - юридичних осіб публічного права (крім фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства України, державних цільових фондів та юридичних осіб публічного права, які створені відповідно до вимог глави 8 Господарського кодексу України) ( 436-15 ) відповідно до Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням від 07.07.2005 N 4300, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.07.2005 за N 796/11076 (далі - Положення 4300).

4.2.4. Реєстрація фінансової компанії.

Для набуття статусу фінансової установи заявники, відповідно до Положення N 152, крім документів, передбачених Положенням N 41, подають до Держфінпослуг:

реєстраційну картку структурної одиниці (за наявності) згідно з додатком 2 до Положення N 152 в паперовому та електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг;

оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів та всіх змін та доповнень до них на дату подання заяви;

копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

фінансову звітність, складену відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", 4 "Звіт про рух грошових коштів", 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, N 397/3690, N 398/3691, N 399/3692, відповідно, за останній календарний рік, підтверджену аудитором (аудиторською фірмою), та проміжну фінансову звітність відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", підтверджену аудитором (аудиторською фірмою) за станом на останній день кварталу, що передує поданню заяви, в паперовому та електронному вигляді. Новостворені заявники (юридичні особи, які отримали свідоцтво про державну реєстрацію протягом шести місяців до моменту подання заяви до Держфінпослуг) надають тільки фінансову звітність, складену відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", підтверджену аудитором (аудиторською фірмою) станом не раніше ніж на останній день місяця, що передує поданню заяви;

аудиторський висновок щодо власного капіталу фінансової компанії, який має включати підтвердження фактичного виконання зобов'язань з формування статутного (пайового) та власного капіталу фінансової компанії відповідно до вимог чинного законодавства станом на останній день місяця, що передує поданню заяви;

довідку про відсутність взаємовідносин щодо права власності, заборгованості або іншого конфлікту інтересів з аудитором (аудиторською фірмою), який здійснив аудиторську перевірку фінансової компанії;

інформацію у довільній формі про відсутність порушень чинного законодавства в сфері регулювання ринків фінансових послуг протягом року, що передує зверненню юридичної особи - заявника до Держфінпослуг (крім новостворених);

інформацію про наявність та відповідність вимогам чинного законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та реєструючої системи щодо фінансових послуг у довільній формі;

копії положень/правил, що регулюють порядок надання фінансових послуг, затверджених уповноваженим органом заявника у відповідності до його установчих документів;

довідку про відповідний фаховий рівень керівника заявника та наявність кваліфікованих кадрів, що безпосередньо здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, згідно з додатком 3 Положення N 152, а також зобов'язання керівника та службовців (працівників) заявника щодо безумовного виконання ними вимог статті 10 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) в паперовому та електронному вигляді;

засвідчені підписом керівника та печаткою заявника відомості про наявність приміщення, обладнання, техніки, засобів зв'язку та програмного забезпечення, технічні можливості яких забезпечують постійне формування поточної інформації про надання фінансових послуг клієнтам та надання звітності до уповноважених органів державної влади, у довільній формі.

для заявників, що здійснювали діяльність з надання фінансових послуг до моменту подання заяви до Держфінпослуг, - довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за попередній рік (окремо за кожним видом фінансових послуг) згідно з додатком 4 Положення N 152 в паперовому та електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг.

4.2.5. Реєстрація кредитної установи (крім ломбардів та кредитних спілок).

Для набуття статусу фінансової установи та отримання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи кредитною установою, відповідно до Положення N 417, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію своїх установчих документів з усіма змінами, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджені останні зміни до статуту;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію внутрішніх правил надання фінансових кредитів, які мають відповідати вимогам Цивільного кодексу України ( 435-15 ), Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про захист прав споживачів" ( 1023-12 ), Положення N 41 та інших нормативно-правових актів;

засвідчену підписом керівника та печаткою заявника довідку про наявність системи бухгалтерського обліку, реєструючої системи, зокрема програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання, що відповідають вимогам законодавства і передбачають облік операцій з надання фінансових послуг своїм клієнтам та складання звітності, яка, зокрема, повинна включати:

найменування програмного забезпечення, його розробника;

перелік наявного спеціального технічного обладнання (комп'ютерна техніка, сервер, телефони тощо);

копію документа, що підтверджує право власності або право користування нежилим приміщенням за місцем здійснення діяльності заявника, засвідчену в установленому законодавством порядку;

засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером заявника підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554;

засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера заявника. У разі призначення керівника та/або головного бухгалтера за сумісництвом заявник додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної установи копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом. У разі обрання заявником такої форми ведення бухгалтерського обліку, як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією чи аудиторською фірмою заявник подає засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

довідку за підписом керівника та головного бухгалтера заявника про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554, засвідчену печаткою заявника. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади;

річну фінансову звітність, складену відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, за останній календарний рік в паперовому вигляді, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором (аудиторською фірмою) (крім новостворених заявників та фінансових установ - юридичних осіб публічного права), та звітні дані в паперовій та електронній формі, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2007 N 6832, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.03.2007 за N 234/13501, за станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви про внесення інформації до Реєстру.

4.2.6. Реєстрація ломбарду.

Для набуття статусу фінансової установи та отримання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи ломбардами, відповідно до Положення N 170, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

засвідчені у встановленому законодавством порядку копії установчих документів;

засвідчену у встановленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію ломбарду;

засвідчені у встановленому законодавством порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням ломбарду;

інформацію про наявність у ломбарді окремого приміщення для зберігання заставленого майна та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника та печаткою ломбарду;

інформацію про сформований статутний капітал, яка повинна містити: загальну суму заявленого статутного капіталу, частку кожного із засновників, форму внесків, внесену частку та граничний термін сплати невнесеної частки статутного капіталу за кожним засновником, завірену підписом керівника, головного бухгалтера та печаткою ломбарду;

копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок керівника та головного бухгалтера ломбарду (у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади), а також відомості про відсутність непогашеної судимості в керівника та головного бухгалтера ломбарду, завірені підписом керівника та печаткою ломбарду;

інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі обладнання для оцінки майна, програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються в ломбарді, завірену підписом керівника та печаткою ломбарду;

інформацію про власний капітал ломбарду, завірену підписом керівника, головного бухгалтера та печаткою ломбарду.

4.2.7. Реєстрація кредитної спілки.

Для набуття статусу фінансової установи кредитними спілками, відповідно до Положення N 1099, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

засвідчені в установленому законодавством порядку копії статуту кредитної спілки з усіма змінами і доповненнями, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджена остання редакція статуту, реєстру осіб, які брали участь у цих зборах.

засвідчену в установленому законодавством порядку копію довідки про внесення до ЄДРПОУ;

засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку про підтвердження сплати всіма засновниками (учасниками) вступного та обов'язкового пайового внесків;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію професійної спілки, громадської чи релігійної організації (подається кредитними спілками, ознакою членства в яких є належність до зазначених організацій) або засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію відповідної юридичної особи, з якою член кредитної спілки перебував у трудових відносинах при вступі до кредитної спілки чи навчального закладу, який надає послуги з одержання освіти і підготовки фахівців і до якого член кредитної спілки був зарахований відповідно до законодавства при вступі до кредитної спілки (подається кредитними спілками, ознакою членства в яких є спільне місце роботи чи навчання). Об'єднаною кредитною спілкою, ознакою членства якої є належність до асоціації кредитних спілок, подається засвідчена в установленому законодавством порядку копія свідоцтва про державну реєстрацію відповідної асоціації кредитних спілок;

засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку про склад органів управління кредитної спілки, у якій зазначаються щодо кожної особи прізвище, ім'я та по батькові, дані паспорта або документа, який його замінює, посада та освіта, відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості;

копії внутрішніх положень кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399, сторінки яких мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки;

копії документів, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням кредитної спілки, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки;

засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554;

засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом кредитна спілка додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою, кредитна спілка подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

довідку за підписом керівника та головного бухгалтера кредитної спілки про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами), засвідчену печаткою кредитної спілки. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади;

інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення (з указівкою про його найменування та розробника) та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 N 4122, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за N 707/10987 (із змінами), засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки;

інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці окремого приміщення з обмеженим доступом, сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

4.2.8. Реєстрація страхової (перестрахової) компанії.

Для набуття статусу фінансової установи страховиками (перестраховиками), відповідно до Положення N 4394, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

завірену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності або довідку про внесення до ЄДРПОУ;

завірені в установленому законодавством порядку копії установчих документів заявника (з усіма змінами);

довідки банків або аудиторський висновок аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду;

інформацію про керівника та головного бухгалтера заявника відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554;

бізнес-план запланованої страхової (перестрахової) діяльності на строк не менше ніж три роки.

4.2.9. Реєстрація недержавного пенсійного фонду.

Для набуття статусу фінансової установи недержавним пенсійним фондом, відповідно до Положення N 2534, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

засвідчені в установленому законодавством порядку копії свідоцтв про державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);

засвідчені в установленому законодавством порядку копії довідок про внесення до ЄДРПОУ пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);

витяг з торгового (банківського) реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі (якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент). Правильність перекладу такого документа повинна бути нотаріально засвідчена;

рішення про створення пенсійного фонду, оформлене відповідно до пункту 4.3 Положення N 2534;

оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів засновників пенсійного фонду;

копія рішення про внесення неприбуткової організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ), засвідчена органом, що його видав;

відомості про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб пенсійного фонду, складені відповідно до пункту 4.4 Положення N 2534;

відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників пенсійного фонду за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру, складені відповідно до пункту 4.5 Положення N 2534 (крім випадку, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка);

у разі, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка, до Держфінпослуг подається копія звіту про використання коштів неприбуткових організацій та установ. Звіт про використання коштів неприбуткових організацій та установ складається за станом на останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів на реєстрацію пенсійного фонду як фінансової установи;

у разі, якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент, надається засвідчена в установленому порядку за місцем видачі копія висновку іноземної аудиторської організації про фінансовий стан іноземного інвестора на кінець останнього повного фінансового (звітного) року. Висновок складається на підставі поданої таким засновником інформації про фінансовий стан та має бути засвідчений аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088.

стратегія діяльності пенсійного фонду, що містить відомості, передбачені пунктом 4.6 Положення N 2534.

4.2.10. Реєстрація адміністратора недержавного пенсійного фонду.

Для набуття статусу фінансової установи адміністраторами недержавного пенсійного фонду, відповідно до Положення N 3617, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

засвідчені в установленому законодавством порядку копії свідоцтв про державну реєстрацію заявника та засновників заявника (якщо засновники - юридичні особи).

У разі, якщо засновником заявника є юридична особа - нерезидент, подається витяг з торгового (банківського) реєстру або копія іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі. Правильність перекладу такого документа повинна бути нотаріально засвідчена.

оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів заявника та засновників заявника, а також усі зміни та доповнення до установчих документів заявника та засновників заявника на момент подання заяви. Установчі документи заявника повинні відповідати вимогам пункту 3.6 Положення N 3617;

відомості про засновників заявника, керівництво заявника та пов'язаних осіб заявника, складені відповідно до пункту 3.3 Положення N 3617;

відомості про результати фінансово-господарської діяльності заявника та засновників заявника за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації заявника до Реєстру, складені відповідно до пункту 3.4 Положення N 3617;

копії свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів заявника (для професійних адміністраторів, що є акціонерними товариствами).

4.2.11. Набуття статусу фінансової установи довірчим товариством.

Для набуття статусу фінансової установи довірчим товариством, відповідно до Положення N 5538, заявники крім документів, передбачених Положенням N 41, подають:

оригінали або засвідчені в установленому законодавством порядку копії установчих документів довірчого товариства та всіх змін і доповнень до них (за наявності) на момент подання заяви;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) довірчого товариства;

інформацію про довірче товариство згідно з додатком до Положення N 5538;

інформацію про наявність та відповідність вимогам законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та реєструвальної системи довірчого товариства в довільній формі;

завірені довірчим товариством копії фінансової звітності, складеної відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", 4 "Звіт про рух грошових коштів", 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684, за останній календарний рік, підтвердженої аудитором (аудиторською фірмою).

4.2.12. Набуття статусу фінансової установи юридичною особою публічного права.

Для набуття статусу фінансової установи юридичними особами публічного права заявники відповідно до Положення N 4300, крім документів, передбачених Положенням N 41, додатково подають:

копію рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірену в установленому порядку;

засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;

засвідчені в установленому законодавством порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням фінансової установи - юридичної особи публічного права та її відокремлених підрозділів;

інформацію про наявність у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої систем (у тому числі програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права.

4.3. Видача ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг.

4.3.1. Одержувач, який має намір провадити певний вид господарської діяльності з надання фінансових послуг, що ліцензується, особисто або через уповноважений нею орган чи особу звертається до Держфінпослуг із заявою встановленого зразка про видачу ліцензії. У заяві про видачу ліцензії повинні міститися відомості про особу заявника (найменування, місцезнаходження, банківські реквізити, ідентифікаційний код). У разі наявності у заявника філій, інших відокремлених підрозділів, які провадитимуть господарську діяльність на підставі отриманої ліцензії, у заяві зазначається їх місцезнаходження.

4.3.2. До заяви про видачу ліцензії або дозволу додається копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, посвідчена нотаріально або органом, який видав оригінал документа.

4.3.3. Для отримання ліцензії на провадження страхової діяльності (за видами добровільного та обов'язкового страхування, в тому числі обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів), в тому числі філіями страховиків-нерезидентів відповідно до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 40, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 15.09.2003 за N 805/8126 (далі - Ліцензійні умови N 40), додатково надаються такі документи:

копії установчих документів, засвідчені в установленому законодавством порядку;

довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора, внесеного до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, щодо підтвердження формування та розміру сплаченого статутного фонду, а також, відповідно до пункту 2.5 Ліцензійних умов N 40, щодо підтвердження перевищення вартості нетто-активів (чистих активів) над розміром статутного фонду на останню звітну дату, що передує поданню документів на отримання ліцензії. Для новостворених страхових компаній - довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора;

довідка про фінансовий стан засновників страховика, підтверджену аудитором (аудиторською фірмою), якщо страховик створений у формі повного чи командитного товариства або товариства з додатковою відповідальністю та акціонерного товариства;

правила (умови) страхування;

економічне обґрунтування запланованої страхової (перестрахувальної) діяльності;

інформація про учасників страховика (за формою додатка 2 до Ліцензійних умов N 40);

інформація про голову виконавчого органу та його заступників (за формою додатка 3 до Ліцензійних умов N 40), яка має бути підписана керівником страховика і скріплена печаткою, копія диплома голови виконавчого органу страховика або його першого заступника про вищу економічну або юридичну освіту, копія диплома головного бухгалтера страховика про вищу економічну освіту, засвідчені печаткою страховика і відповідним підписом;

інформація про наявність відповідних сертифікатів у випадках, передбачених Держфінпослуг.

затверджені в установленому порядку правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу;

завірена заявником копія документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу з інформацією про керівних посадових осіб або фахівців, які є відповідальними за проведення фінансового моніторингу (за формою додатка 4 до Ліцензійних умов N 40).

4.3.4. Для отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 12.01.2004 за N 25/8624 (далі - Ліцензійні умови N 118), додатково надаються такі документи:

інформація про кваліфікованих працівників заявника - професійного адміністратора згідно з додатком 1 до Ліцензійних умов N 118;

аудиторський висновок, що підтверджує формування і розмір сплаченого статутного капіталу та розмір власного капіталу за станом на останню звітну дату, що передує даті подання документів для отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів. Аудиторський висновок має бути складений аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088 (у редакції розпорядження Держфінпослуг від 24.06.2005 N 4239, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.07.2005 за N 768/11048);

відомості про відповідність технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів вимогам, установленим Держфінпослуг, згідно з додатком 5 до Ліцензійних умов N 118;

документація до інформаційної системи персоніфікованого обліку, а саме:

опис інформаційної системи персоніфікованого обліку;

інструкція користувача з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;

інструкція системного адміністратора з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;

копії ліцензій, виданих розробнику програмного продукту та заявнику на всі програмні засоби, які використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;

копії ліцензій Департаменту спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації Служби безпеки України (далі - ДСТСЗІ), виданих заявнику на здійснення господарської діяльності з використання й експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту;

сертифікати відповідності засобів забезпечення технічного захисту інформації, що використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;

копії ліцензій ДСТСЗІ, виданих розробнику програмного продукту на здійснення господарської діяльності з розроблення, використання, експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту інформації та надання послуг у галузі криптографічного захисту інформації;

внутрішнє положення, яке відповідає вимогам пункту 3.3 Ліцензійних умов N 118;

засвідчені печаткою заявника та підписом його керівника копії документа, який підтверджує право власності на нерухоме майно, або договору оренди приміщення, у якому розміщується адміністратор, з урахуванням вимог пункту 3.4 Ліцензійних умов N 118.

4.3.5. Для отримання ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитною установою та ломбардом, відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 18.10.2005 N 4802, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.12.2005 за N 1459/11739 (далі - Ліцензійні умови N 4802), додатково надаються такі документи:

копії установчих документів з усіма змінами, що регламентують створення та діяльність кредитної установи, або копія останнього рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права, засвідчені в установленому порядку;

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника внутрішні правила щодо надання фінансових кредитів, що відповідають вимогам законодавства України;

фінансова звітність, складена відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, за попередній календарний рік, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором, унесеним до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (крім новостворених заявників та фінансових установ - юридичних осіб публічного права), звітні дані в паперовій та електронній формах, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2007 N 6832, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.03.2007 за N 234/13501, за станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви для отримання ліцензії, а також засвідчена в установленому порядку довідка, що підтверджує наявність власного капіталу, за винятком субординованого боргу, у розмірі 1 млн.грн.;

копії документів про повну вищу освіту керівника та головного бухгалтера заявника, а також копії документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером заявника підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554; витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера заявника, засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника (для фінансових установ - юридичних осіб публічного права, на яких поширюється дія Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 07.07.2005 N 4300, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.07.2005 за N 796/11076, - копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права);

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника відомості про наявність приміщень, засобів безпеки, спеціального технічного обладнання, програмного забезпечення, що відповідають вимогам, установленим у главі 3 Ліцензійних умов N 4802;

засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди нежилого приміщення за місцезнаходженням заявника.

4.3.6. Для отримання ліцензії на провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки та з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів (кредитів банків, коштів інших установ та організацій) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 02.12.2003 N 146, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.12.2003 за N 1225/854 (далі - Ліцензійні умови N 146), додатково надаються такі документи:

звітні дані в паперовій та електронній формі, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 N 177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за N 69/8668, станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви для отримання ліцензії;

засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом кредитна спілка додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії відповідних рішень органів управління про призначення на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку, як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією, або аудиторською фірмою, кредитна спілка подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;

засвідчена підписом керівника та печаткою кредитної спілки інформація (довідка) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення (з вказівкою про його найменування та розробника) та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 N 4122, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за N 707/10987;

засвідчена підписом керівника та печаткою кредитної спілки інформація (довідка) про наявність у кредитної спілки окремого приміщення з обмеженим доступом за місцезнаходженням кредитної спілки (із зазначенням назви, номера та дати складання документа, що підтверджує право власності чи користування приміщенням), а також сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони;

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії документів, що діють на дату подання заяви і регламентують порядок та умови надання фінансових послуг, а саме:

внутрішні положення згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399;

рішення органів управління кредитної спілки;

довідка за підписом керівника кредитної спілки про склад органів управління кредитної спілки, які діють на дату подання заяви, у якій зазначаються щодо кожної особи прізвище, ім'я та по батькові, дані паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, посада та освіта, відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості за корисливі злочини;

довідка за підписом керівника кредитної спілки з інформацією щодо встановленого у кредитній спілці порядку обліку укладених договорів на надання фінансових послуг;

засвідчена відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копія документа, що підтверджує ознайомлення під особистий підпис членів органів управління та працівників кредитної спілки зі статутом та внутрішніми положеннями кредитної спілки. У разі відмови члена органу управління кредитної спілки від підпису про ознайомлення зі статутом та внутрішніми положеннями кредитної спілки головою правління у цьому документі робиться відповідний запис;

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії документів, що підтверджують проведення останніх загальних зборів, а саме: копія публікації повідомлення про скликання загальних зборів у відповідних засобах масової інформації; примірник запрошення на загальні збори та інших документів, що надсилалися листом (вручалися) кожному члену кредитної спілки; копія протоколу загальних зборів та реєстр осіб, які брали участь у цих зборах. Кредитні спілки, які на дату подання заяви проводили тільки установчі збори, подають засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії протоколу установчих зборів та реєстру осіб, які брали участь у цих зборах;

довідка за підписом керівника та головного бухгалтера кредитної спілки про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади.

4.3.7. Для отримання ліцензії на здійснення переказу коштів відповідно до Ліцензійних умов здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 23.03.2006 N 5523, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.04.2006 за N 419/12293 (далі - Ліцензійні умови N 5523), додатково надаються такі документи:

внутрішні правила щодо здійснення переказу коштів (далі - Внутрішні правила), що відповідають вимогам законодавства України;

фінансова звітність, складена відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", 4 "Звіт про рух грошових коштів", 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, 397/3690, 398/3691, 399/3692, та наказу Міністерства фінансів України від 29.11.2000 N 302 "Про Примітки до річної фінансової звітності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.12.2000 за N 904/5125, за попередній календарний рік, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором, унесеним до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, а також проміжна фінансова звітність, складена відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", за станом на кінець останнього дня кварталу, що передує поданню заяви (крім новостворених фінансових установ, які до моменту подання заяви не здійснювали господарської діяльності);

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника відомості про наявність спеціального технічного обладнання (комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів, телефону, факсу тощо) та відповідного програмного забезпечення, необхідних для здійснення операцій з переказу коштів та забезпечення належного і своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства України;

довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера заявника Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (додаток 2).

4.3.8. Для отримання ліцензії на провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 24.06.2004 N 1225, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.07.2004 за N 927/9526 (далі - Ліцензійні умови N 1225), додатково надаються такі документи:

копії сертифікатів або свідоцтв керівника та головного бухгалтера заявника про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання іспитів за відповідною програмою, погодженою з Держфінпослуг;

фінансова звітність, визначена Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), за станом на останній день кварталу, що передує поданню заяви, підтверджену аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (крім новостворених фінансових установ);

засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника довідки про наявність:

спеціального технічного обладнання (комп'ютерної техніки - не менше двох комп'ютерів та пристрою безперебійного електроживлення);

комунікаційних засобів (телефону, факсу, електронної пошти Інтернет);

спеціалізованого програмного забезпечення, яке має забезпечувати:

ведення належного та своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства України, у тому числі ведення журналу обліку укладених та виконаних договорів ліцензіата з установниками та карток обліку виконаних договорів відповідно до вимог розділу 5 Положення про фінансові компанії;

облік надходження та списання коштів у розрізі установників та забудовників за кожним об'єктом будівництва;

чітке розмежування обліку власних та залучених коштів;

можливість оперативного відображення кредиту та дебету рахунків заявника;

здійснення формування електронних файлів звітності до Держфінпослуг відповідно до вимог Порядку надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 N 27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за N 431/9030;

типові правила ФФБ та/або ФОН та зразки договорів з установниками, які мають відповідати вимогам законодавства та бути затверджені в порядку, визначеному установчими документами заявника;

копії документів, що підтверджують право власності на приміщення або право користування ним за місцезнаходженням заявника;

копія свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску цінних паперів (у разі здійснення випуску цінних паперів заявником).

4.4. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б.

4.4.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б на об'єкт будівництва є Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 29.07.2004 N 1866, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.09.2004 за N 1084/9683 (далі - Положення N 1866).

4.4.2. Для отримання Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б до Держфінпослуг відповідно до Положення N 1866 надаються такі документи:

заяву на одержання дозволу на ризик (додаток 3 до Положення N 1866);

правила ФФБ виду Б, затверджені в установленому установчими документами управителя порядку;

внутрішні документи заявника, що регламентують функціонування ФФБ виду Б;

договір управителя із забудовником;

примірний договір управителя з установником управління майном, затверджений управителем;

документи щодо виконання забудовником своїх зобов'язань перед управителем:

- іпотечний договір у письмовій формі та нотаріально посвідчений;

- договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами;

- договір доручення з відкладальними умовами, за якими управителю в разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, у тому числі шляхом передоручення цих функцій іншим особам;

договори страхування, укладені забудовником з визначеним управителем страховиком:

- про страхування будівельно-монтажних робіт на весь час спорудження об'єкта будівництва та на гарантійний термін від ризиків його пошкодження або знищення внаслідок техногенних аварій та природних явищ;

- про відповідальність перед третіми особами - установниками фонду при проведенні будівельно-монтажних робіт від ризиків порушення термінів будівництва та завдання моральної і матеріальної шкоди третім особам унаслідок неякісного виконання будівельно-монтажних робіт;

довідку від банку про відкриття управителем поточного рахунку для здійснення обліку грошових коштів ФФБ виду Б в довільній формі (із зазначенням повного найменування банківської установи, коду за ЄДРПОУ та МФО банку; повного найменування управителя, коду за ЄДРПОУ управителя; номера поточного рахунку).

примірне свідоцтво про участь у ФФБ виду Б, затверджене керівником управителя.

4.5. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю.

4.5.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю є Положення N 1866.

4.5.2. Для отримання Дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю до Держфінпослуг відповідно до Положення N 1866 надаються такі документи:

заяву на одержання дозволу на право емісії сертифікатів ФОН, підписану та засвідчену печаткою емітента (за формою додатка 4 до Положення N 1866);

установчі документи з усіма доповненнями й змінами до них;

фінансову звітність за останній рік, підтверджену аудитором; фінансову звітність на останню звітну дату перед поданням заяви про одержання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН.

4.6. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів.

4.6.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі небанківській фінансовій установі дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів є Положення про видачу небанківським фінансовим установам дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 N 4084, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.06.2005 за N 691/10971 (далі - Положення N 4084).

4.6.2. Для отримання Дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів до Держфінпослуг відповідно до Положення N 4084 надаються такі документи:

заяву про видачу дозволу (за формою додатка 2 Положення N 4084);

копії установчих документів з усіма доповненнями і змінами до них, засвідчені в установленому порядку (у разі, якщо вони не подавались заявником до Держфінпослуг у визначеному законодавством порядку);

бухгалтерську звітність за останній звітний рік, підтверджену аудиторським висновком;

бухгалтерську звітність на останню звітну дату перед поданням заяви на одержання дозволу;

порядок ведення реєстру забезпечення сертифікатів;

положення про внутрішній контроль за здійсненням діяльності з випуску іпотечних сертифікатів, затверджене в установленому заявником порядку. Це положення має містити процедуру внутрішнього контролю за перетворенням платежів за іпотечними активами у вимоги за іпотечними сертифікатами.

4.7. Видача Довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу.

4.7.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено особливості надання послуг з фінансового лізингу та порядок, якого необхідно дотримуватись при наданні цієї послуги юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу є Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.01.2004 N 21, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 492/9091 (далі - Положення N 21).

4.7.2. Для отримання довідки про взяття на облік юридичної особи (додаток 1 до Положення N 21) заявник подає до Держфінпослуг такі документи:

заяву про взяття на облік юридичної особи (додаток 2 до Положення N 21);

реєстраційну картку юридичної особи (додаток 3 до Положення N 21) із загальною інформацією про юридичну особу;

копії зареєстрованих установчих документів та всіх змін і доповнень до них на момент подання заяви, засвідчені нотаріально або органом, який зареєстрував оригінал документа;

копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, засвідчену в нотаріальному порядку або органом, який видав цей документ;

оригінали положень/правил, що регулюють порядок надання послуг з фінансового лізингу, затверджених уповноваженим органом юридичної особи, згідно з установчими документами;

довідку про освітньо-кваліфікаційний рівень працівників юридичної особи (додаток 4 до Положення N 21);

довідку про відсутність у керівників (засновників) непогашеної або незнятої судимості за корисливі злочини (у довільній формі);

копію документа, що підтверджує право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням юридичної особи, яка засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою юридичної особи;

копію наказу юридичної особи про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, яка засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою юридичної особи.

4.8. Видача Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ.

4.8.1. Видача фізичній особі Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, здійснюється відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088 (далі - Порядок).

4.8.2. Для внесення інформації про аудитора до реєстру аудиторів, які можуть проводити перевірки фінансових установ, заявник подає до Держфінпослуг такі документи:

заяву про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (додаток 2 до Порядку);

реєстраційну картку на внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (додаток 3 до Порядку);

копію сертифіката аудитора, засвідчену в установленому законодавством порядку.

4.9. Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.

4.9.1. Сертифікація осіб на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ здійснюється в порядку, визначеному Положенням про порядок сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 N 4081, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.06.2005 за N 654/10934 (далі - Положення N 4081).

4.9.2. Для одержання Сертифіката кандидат подає до Держфінпослуг такі документи:

заяву про видачу Сертифіката (додаток 3 до Положення N 4081);

завірену в установленому порядку копію документа про вищу економічну та/або юридичну освіту;

завірену в установленому порядку копію свідоцтва про проходження підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація" відповідно до погоджених Держфінпослуг програм для керівників та головних бухгалтерів фінансової установи;

завірену в установленому порядку копію трудової книжки;

довідку про діяльність у складі керівних органів фінансових установ у разі, якщо особа залучалась до такої діяльності;

інформацію про відсутність непогашеної або не знятої судимості та інформацію про те, чи не пред'явлено йому обвинувачення у кримінальній справі;

інформацію в довільній формі, яка повинна містити відомості, зокрема щодо:

- наявності чи відсутності заборгованості перед будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;

- наявності чи відсутності трудових чи інших відносин з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;

- володіння майновими правами будь-якої з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;

- відносин за попередні п'ять років з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;

- наявності чи відсутності будь-яких невиконаних зобов'язань щодо будь-якого банку або фінансової установи за останні п'ять років;

завірену в установленому порядку копію паспорта;

копію довідки про присвоєння ідентифікаційного номера;

фотокартку розміром 4 х 6 см;

електронну форму інформації про особу на дискеті 3,5 за встановленим форматом згідно з додатком 4 та її паперову копію;

опис поданих документів на отримання Сертифіката (оригінал та копія).

4.10. Реєстрація документів недержавного пенсійного фонду.

4.10.1. Реєстрація статуту та змін і доповнень до статуту недержавного пенсійного фонду здійснюється в порядку, встановленому Положенням про реєстрацію статуту недержавного пенсійного фонду та пенсійних схем, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 17.08.2004 N 2080, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 26.08.2004 за N 1050/9649 (далі - Положення N 2080).

4.10.2. Для реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем, представник засновників пенсійного фонду (або, якщо засновником професійного пенсійного фонду є фізична особа, засновник) подає до Держфінпослуг такі документи:

супровідний лист з проханням зареєструвати статут, у тому числі пенсійні схеми пенсійного фонду, який має бути підписаний представником засновників (або засновником - для одноосібного засновника) та скріплений печаткою засновника (засновників);

засвідчену в установленому законодавством порядку копію протоколу зборів засновників пенсійного фонду або рішення уповноваженого органу одноосібного засновника про затвердження статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем. У разі, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка, подається відповідне рішення її виборного органу, який має повноваження представляти інтереси трудових колективів, надані статутом професійної спілки відповідно до Закону України "Про професійні спілки, їх права та гарантії діяльності" ( 1045-14 );

статут пенсійного фонду, у тому числі пенсійні схеми, оформлені відповідно до розділу 2 Положення N 2080 (у 3 примірниках);

відомості про засновників пенсійного фонду.

4.10.3. Реєстрація інвестиційної декларації недержавного пенсійного фонду та змін до неї здійснюється в порядку, встановленому Положенням про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 N 139, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.12.2003 за N 1165/8486 (далі - Положення N 139).

4.9.4. Для реєстрації інвестиційної декларації рада фонду в термін, установлений Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), але не пізніше 10 робочих днів з дати затвердження інвестиційної декларації радою фонду подає до Держфінпослуг заяву про реєстрацію інвестиційної декларації пенсійного фонду, завірену підписом голови ради фонду та печаткою фонду, складену за формою, установленою додатком 2 до Положення N 139.

4.10.5. До заяви про реєстрацію інвестиційної декларації пенсійного фонду обов'язково повинні додаватися такі документи:

протокол або витяг з протоколу засідання ради фонду про затвердження інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду;

три прошнуровані та пронумеровані примірники (оригінали) інвестиційної декларації, затвердженої радою фонду в порядку, визначеному статутом пенсійного фонду, зміст якої має відповідати вимогам розділу 3 Положення N 139;

копія договору (договорів), укладеного радою фонду з консультантом (консультантами) з інвестиційних питань (якщо такі консультанти залучалися).

4.10.6. До заяви про реєстрацію змін до інвестиційної декларації пенсійного фонду обов'язково повинні додаватися такі документи:

протокол або витяг з протоколу засідання ради фонду про внесення змін до інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду. У протоколі (витягу з протоколу) повинні бути зазначені причини внесення змін до інвестиційної декларації та текст таких змін, в тому числі пропозиції щодо внесення змін до інвестиційної декларації, надані особою (особами), що здійснюють управління активами фонду, консультантом (консультантами) з інвестиційних питань (у разі укладення відповідного договору);

текст змін до інвестиційної декларації фонду, затверджений радою фонду, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду (у трьох примірниках);

відомості щодо проведення аналізу ефективності (розрахунки відповідних показників) інвестиційної діяльності фонду (у разі, якщо зміни до інвестиційної декларації вносяться за результатами проведення такого аналізу з метою підвищення ефективності інвестиційної діяльності фонду).

Розділ 5. Склад і послідовність дій одержувача
та Держфінпослуг, опис етапів надання
адміністративної послуги. Опис результату,
який повинен отримати одержувач

5.1. Для отримання адміністративної послуги одержувач надсилає поштою або подає через уповноважену особу до Держфінпослуг відповідну заяву та всі документи, що додаються до неї, у швидкозшивачі, з внутрішнім описом із зазначенням кількості аркушів та примірників документів.

5.2. Заява та документи, що додаються до неї, приймаються співробітником Держфінпослуг за описом, який надається у двох екземплярах, один з яких повертається одержувачу. На другому примірнику опису робиться запис про прийняття документів із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові співробітника, що прийняв документи, номера його службового телефону, дати і часу прийняття документів і висновок про відповідність документів тим установленим вимогам, дотримання яких може бути перевірене в момент одержання документів.

5.3. Після отримання від одержувача заяви та документів, що додаються до неї Держфінпослуг здійснює розгляд поданих документів протягом тридцяти календарних днів.

5.4. Процедура розгляду документів включає:

перевірку наданих документів щодо їх комплектності та повноти та відповідності інформації, яка вказана в цих документах вимогам відповідного нормативно-правового документу;

перевірку електронної форми документів, що подається одержувачем у разі необхідності, на відповідність встановленим Держфінпослуг вимогам та наданим документам.

5.5. За результатами розгляду поданих документів Держфінпослуг приймає одне з наступних рішень:

- про залишення заяви без розгляду;

- про надання відповідної адміністративної послуги, яке підлягає подальшому схваленню адміністративним актом (розпорядженням) Держфінпослуг як колегіальним органом;

- про відмову в наданні адміністративної послуги.

5.6. Після прийняття відповідного рішення Держфінпослуг протягом п'яти робочих днів надсилає (видає) заявникові в письмовій формі повідомлення про прийняття відповідного рішення, у разі прийняття рішення про залишення заяви без розгляду або відмови в наданні адміністративної послуги, у повідомленні зазначаються підстави для прийняття таких рішень.

5.7. Одержувач протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги звертається за отриманням оформленого дозвільного документу.

5.8. Особливості дій одержувача та Держфінпослуг та етапів надання окремих адміністративних послуг:

5.8.1. Видача Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, Довідки про реєстрацію юридичної особи, Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ.

Держфінпослуг у разі прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги (видачі дозвільного документу) протягом тридцяти календарних днів уносить інформацію про заявника до відповідного реєстру/переліку оформлює та видає відповідний дозвільний документ.

5.8.2. Видача Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б /здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю/ здійснення емісії іпотечних сертифікатів.

Держфінпослуг у разі прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги (видачі дозвільного документу) протягом тридцяти календарних днів оформлює та видає відповідний дозвільний документ.

5.8.3. Якщо одержувач протягом тридцяти календарних днів із дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги не звернувся до Держфінпослуг для отримання оформленого дозвільного документу, Держфінпослуг має право скасувати рішення про надання відповідної адміністративної послуги або прийняти рішення про визнання такого дозвільного документу недійсним.

5.8.4. Видача ліцензії на здійснення небанківськими фінансовими установами фінансових послуг.

У разі прийняття Держфінпослуг позитивного рішення про видачу ліцензії Держфінпослуг оформлює ліцензію не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, у розмірі встановленому відповідним нормативно-правовим актом Держфінпослуг.

Якщо заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії не подав документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, або не звернувся для отримання оформленої ліцензії, Держфінпослуг має право скасувати рішення про видачу такої ліцензії.

5.8.5. Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.

За результатами розгляду поданих до Держфінпослуг документів та перевірки відповідності кандидата вимогам Положення N 4081 приймається рішення про видачу або відмову у видачі Сертифіката протягом тридцяти днів з дня надходження заяви та всіх необхідних документів. Рішення про видачу Сертифіката приймається розпорядженням Держфінпослуг.

Повідомлення про прийняття рішення про видачу Сертифіката або про відмову у видачі Сертифіката надсилається (видається) кандидату в письмовій формі протягом трьох робочих днів із дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у видачі Сертифіката зазначаються підстави для такої відмови.

Держфінпослуг може залишити заяву без розгляду, якщо документи, передбачені цим Положенням, надані не в повному обсязі. У цьому випадку документи, подані до Держфінпослуг, повертаються кандидату після закінчення терміну розгляду протягом п'яти робочих днів. У разі залишення заяви без розгляду кандидат може повторно подати до Держфінпослуг документи для отримання Сертифіката.

5.8.6. Реєстрація документів недержавного пенсійного фонду та змін до них.

У разі прийняття рішення про реєстрацію документів пенсійного фонду (статуту, у тому числі пенсійних схем, або інвестиційної декларації), на примірниках документу робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Напис (штамп) скріплюється печаткою Держфінпослуг та підписується членом Комісії.

Повідомлення про реєстрацію документу пенсійного фонду надсилається (надається) представнику засновників пенсійного фонду наступного робочого дня після дати реєстрації.

Два примірники зареєстрованих документів пенсійного фонду повертаються особисто представнику засновника (засновників) (або засновнику - для одноосібного засновника) пенсійного фонду. Для отримання зареєстрованих документів представник засновника (засновників) (або засновник - для одноосібного засновника) пенсійного фонду пред'являє паспорт або документ, який його замінює, та документ, що засвідчує повноваження представника, завірений в установленому законодавством порядку, а також документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію документу пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем.

У разі якщо представник засновника (засновників) пенсійного фонду протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про реєстрацію документу пенсійного фонду не звернувся до Держфінпослуг для отримання примірників зареєстрованих документів Держфінпослуг має право скасувати рішення про їх реєстрацію.

У разі прийняття рішення про відмову в реєстрації документу пенсійного фонду, Держфінпослуг протягом трьох робочих днів після прийняття такого рішення повідомляє представника засновників пенсійного фонду в письмовій формі із зазначенням підстав для відмови. Повторне звернення до Держфінпослуг щодо проведення реєстрації цих документів може бути здійснене після усунення недоліків, що були підставою для прийняття рішення про відмову.

Розділ 6. Вимоги до строку надання
адміністративної послуги, а також до строків
здійснення дій, прийняття рішень у процесі
надання адміністративної послуги

6.1. Строк надання адміністративної послуги становить:

6.1.1. При видачі свідоцтва, довідки, дозволу - до 60 календарних днів, в тому числі:

- строк розгляду документів, прийняття рішення та направлення відповідного повідомлення - 30 календарних днів;

- строк внесення інформації до відповідного реєстру/переліку (у разі необхідності) та оформлення дозвільного документу - 30 календарних днів.

6.1.2. При видачі ліцензії - від 35 до 60 календарних днів, в тому числі:

- строк оформлення дозвільного документу - 5 календарних днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.

6.1.3. При проведенні реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем - не більше 30 календарних днів з дати надходження відповідних документів. Датою реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем, є дата прийняття Держфінпослуг відповідного рішення.

Розділ 7. Вичерпний перелік підстав
для відмови у наданні адміністративної послуги

7.1. Заява про надання відповідної адміністративної послуги залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

документи оформлені з порушенням вимог законодавства;

документи подані не в повному обсязі.

7.2. Підставами для прийняття рішення про відмову в наданні адміністративної послуги (видачі відповідного дозвільного документу) є:

невідповідність поданих документів, що додаються до заяви, вимогам законодавства;

недостовірність інформації в документах, поданих заявником для отримання адміністративної послуги;

невідповідність заявника згідно з поданими документами вимогам нормативно-правових актів у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

7.3. Підставами для прийняття Держфінпослуг рішення про відмову в реєстрації документів пенсійного фонду та змін до них є:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства.

подання документів для реєстрації не в повному обсязі (відсутність будь-якого документа).

невідповідність документів (інформації у документах), поданих для реєстрації вимогам чинного законодавства щодо оформлення документів.

несвоєчасне подання документів для реєстрації, а саме: порушення термінів подання цих документів, передбачених Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та нормативно-правовим актами Держфінпослуг.

7.4. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі Сертифіката на здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи є:

недостовірність інформації в документах, поданих кандидатом для видачі Сертифіката;

невідповідність кандидата вимогам Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" ( 2664-14 ) та Положення N 4081.

У разі відмови у видачі Сертифіката на підставі виявлення недостовірності інформації в поданих документах кандидат може повторно подати до Держфінпослуг документи для отримання Сертифіката не раніше ніж через один рік з моменту прийняття рішення про відмову у видачі Сертифіката.

Розділ 8. Інформація про платність або безоплатність
надання адміністративної послуги та розмір
плати за її надання, якщо плата передбачена

8.1. Безоплатно надаються такі адміністративні послуги:

8.1.1. Видача, переоформлення, видача дублікату:

Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи;

Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б;

Дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю;

Дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів;

Довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу;

Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

Свідоцтва про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів;

Сертифіката на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.

8.1.2. Переоформлення, видача дублікату ліцензії на проведення конкретного виду страхування.

8.2. Платно надаються такі адміністративні послуги:

8.2.1. Видача, переоформлення, видача дублікату ліцензії на провадження певних видів фінансових послуг (крім ліцензій на проведення конкретного виду страхування) - розмір плати встановлений розпорядженням Держфінпослуг від 29.12.2003 N 188, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 23.02.2004 за N 240/8839 (далі - Розпорядження N 188);

8.2.2. Видача ліцензії на проведення конкретного виду страхування - розмір плати встановлений постановою Кабінету Міністрів України 13.04.2005 N 286.

8.2.3. Реєстрація документів недержавних пенсійних фондів (статуту, інвестиційної декларації) та змін до них - розмір плати встановлений розпорядженням Держфінпослуг від 22.07.2004 N 1729.

8.3. Плата за видачу, переоформлення, видача дублікату ліцензії та за реєстрацію документів недержавних пенсійних фондів та змін до них сплачується одноразово.

Розділ 9. Вимоги до посадових осіб,
які безпосередньо забезпечують надання
адміністративної послуги, включаючи вимоги
до їх кваліфікації

9.1. Вимоги до посадових осіб, які безпосередньо забезпечують надання адміністративної послуги, передбачені у посадових інструкціях та положеннях про структурні підрозділи Держфінпослуг, розроблених на основі типових професійно - кваліфікаційних характеристик посад державних службовців.

9.2. Вимоги до членів Держфінпослуг як колегіального органу передбачені Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та Положенням про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженим Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292.

Розділ 10. Вимоги до місця надання
адміністративної послуги з урахуванням
його транспортної і пішохідної доступності

10.1. Місцем надання адміністративної послуги є приміщення Держфінпослуг, яке розташоване за адресою місто Київ, вулиця Бориса Грінченка, будинок 3.

10.2. Приміщення Держфінпослуг розташоване з урахуванням транспортної і пішохідної доступності.

Розділ 11. Режим роботи Держфінпослуг,
порядок прийому одержувачів, у тому числі
можливість одержання бланків запитів
про надання адміністративної послуги
та їх реєстрації

11.1. Режим роботи Держфінпослуг:

понеділок-четвер - з 9:00 до 18:00,

п'ятниця, дні напередодні святкових і неробочих - з 9:00 до 16:45.

Обідня перерва:

понеділок-четвер - з 13:00 до 14:00,

п'ятниця, дні напередодні святкових і неробочих - з 13:00 до 13:45.

Контактні телефони для одержувачів адміністративних послуг:

Видача, переоформлення Свідоцтва, видачі дубліката Свідоцтва:

про реєстрацію фінансової установи - 234 83 58; 234 89 63

про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ - 234 79 20

про внесення до реєстру страхових та перестрахових брокерів - 234 89 63

Переоформлення Свідоцтва, видачі Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б, на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, на здійснення емісії іпотечних сертифікатів - 234 60 84

Видача Довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу - 234 60 84

Переоформлення ліцензії, видачі ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг - 234 83 58

Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ, а саме реєстрація документів недержавних пенсійних фондів статуту, в тому числі пенсійних схем і змін до них, інвестиційної декларації і змін до неї - 235 00 68

Погодження правил страхування - 234 89 63

11.3. Прийом документів безпосередньо від заявників в приміщенні Держфінпослуг здійснюється у віконці прийму документів в робочі часи. Заявники можуть також надіслати документи на адресу Держфінпослуг поштою.

Розділ 12. Вимоги до інформаційного забезпечення
одержувача при зверненні за одержанням
та у ході надання адміністративної послуги

12.1. Інформація щодо нормативно-правових актів, які регулюють порядок отримання адміністративної послуги, доступна для ознайомлення на офіційному веб-сайті Держфінпослуг

www.dfp.gov.ua

12.2. Електронна форма реєстраційної картки юридичної особи і реєстраційної картки з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи також розміщенні на офіційному веб-сайті Держфінпослуг (www.dfp.gov.ua).

12.3. Розклад особистого прийому громадян посадовими особами Держфінпослуг розміщений на першому поверсі будівлі та на офіційному веб-сайті Держфінпослуг (www.dfp.gov.ua).

Розділ 13. Особливості надання адміністративної
послуги особам похилого віку та інвалідам

13.1. Під час надання адміністративної послуги поділ одержувачів на категорії не передбачається.

13.2. Для забезпечення можливості відвідання приміщення Держфінпослуг особами похилого віку та інвалідами для безпосереднього отримання ними адміністративної послуги сходи до будівлі Держфінпослуг обладнані з'їздом для інвалідного візку, в будівлі розміщені два ліфта для підйому на відповідний поверх у разі необхідності.

Розділ 14. Порядок подачі, реєстрації і розгляду
скарг на недотримання стандарту

Рішення про надання або відмову в наданні адміністративної послуги може бути оскаржено до Голови Держфінпослуг.

Голова Держфінпослуг, відповідно до повноважень, визначених в Положенні про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженому Указом президента України від 04.04.2003 N 292/2003:

контролює розгляд скарг учасників ринку і споживачів фінансових послуг та реагування на них;

у разі потреби скасовує рішення директорів департаментів та інших посадових осіб Держфінпослуг, за винятком рішень про включення фінансових до Державного реєстру фінансових установ або виключення з нього, а також про видачу, зупинення або анулювання ліцензій на надання фінансових послуг;

Рішення про відмову в наданні адміністративної послуги (видачі дозвільного документу) може бути оскаржене в судовому порядку.

Перший заступник Голови А.Литвин

Дата	2009-08-27
Тип документу	Розпорядження Стандарт
Назва	Про затвердження Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України
Номер	653
Автори	Держкомісія ринків фін. послуг

Документи що посилаються на цей