ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Затверджено
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
25.09.2006 N 184
(Методичні рекомендаціїї втратили чинність на підставі Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу України
N 173 від 29.09.2010)
Методичні рекомендації
щодо Порядку зупинення фінансової операції,
якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею
є особа, яку включено до переліку осіб,
пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності,
суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
для яких законодавчо не визначені суб'єкти
державного фінансового моніторингу,
які здійснюють регулювання і нагляд за їх діяльністю
Державний комітет фінансового моніторингу України з метою координації та методичного забезпечення діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу (далі - суб'єкт), для яких законодавчо не визначені суб'єкти державного фінансового моніторингу, які здійснюють регулювання і нагляд за їх діяльністю, рекомендує на виконання статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) передбачити у Правилах внутрішнього фінансового моніторингу розділ "Протидія фінансуванню тероризму".
Зміст розділу може включати наступні положення:
1. Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, формується відповідно до законодавства та доводиться до суб'єктів у встановленому Державним комітетом фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) порядку.
2. Перед проведенням кожної фінансової операції працівник, який забезпечує її здійснення, перевіряє наявність серед учасників або вигодоодержувачів цієї фінансової операції осіб, яких включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності.
3. Інформація щодо виявленої фінансової операції, учасником якої або вигодоодержувачем за якою є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, негайно передається працівником суб'єкта відповідальному працівнику суб'єкта (відокремленого підрозділу) в письмовій формі.
4. Відповідальний працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу) невідкладно реєструє фінансову операцію та шляхом видання відповідного письмового доручення, яке є обов'язковим до виконання усіма працівниками суб'єкта (відокремленого підрозділу), приймає рішення про зупинення фінансової операції, учасником якої або вигодоодержувачем за якою є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, на строк до двох робочих днів.
5. Про прийняте рішення щодо зупинення фінансової операції відповідальний працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу) в той же день повідомляє Держфінмоніторинг України шляхом складання та надсилання відповідного повідомлення за формою, встановленою Держфінмоніторингом України, або відповідного файлу-повідомлення (з дотриманням вимог наказів Держфінмоніторингу України від 28 вересня 2004 року N 122; від 19 квітня 2006 року N 74 та від 20 квітня 2006 року N 76).
Інформація подається до Держфінмоніторингу України із дотриманням заходів, що виключають неконтрольований доступ до інформації або документів під час їх доставки (наприклад, нарочним, поштою з повідомленням про вручення, за допомогою кур'єрського або фельд'єгерського, або спеціального зв'язку).
6. Не пізніше наступного робочого дня після надсилання повідомлення про зупинення фінансової операції відповідальний працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу) повинен упевнитися, що направлена інформація стосовно зупинення фінансової операції отримана Держфінмоніторингом України.
7. У разі неотримання протягом двох робочих днів з дати зупинення фінансової операції (повідомлення Держфінмоніторингу України) рішення Держфінмоніторингу України про подальше зупинення фінансової операції, відповідальний працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу) поновлює проведення фінансової операції шляхом видання відповідного письмового доручення, яке є обов'язковим до виконання усіма працівниками суб'єкта.
8. У разі надходження рішення Держфінмоніторингу України про подальше зупинення фінансової операції відповідальний працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу) забезпечує подальше зупинення проведення фінансової операції на строк, указаний у рішенні Держфінмоніторингу України, шляхом видання відповідного письмового доручення, яке є обов'язковим до виконання усіма працівниками суб'єкта.
9. Загальний строк зупинення проведення фінансової операції не може перевищувати семи робочих днів.