ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
28.08.2009 N 113
Про затвердження Порядку обробки файлів
від банківських установ, що надходять
на поштову скриньку SDFM
електронної пошти НБУ
З метою впорядковування обробки файлів від банківських установ, що надходять на поштову скриньку SDFM електронної пошти НБУ, наказую:
1. Затвердити Порядок обробки файлів від банківських установ, що надходять на поштову скриньку SDFM електронної пошти НБУ (далі - Порядок), що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Держфінмоніторингу України від 11.07.2005 року N 144 "Про затвердження Порядку відправки запитів Держфінмоніторингом України до банківських установ стосовно надання додаткової інформації в електронному виді та отримання відповіді".
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Держфінмоніторингу Зубрія В.П.
Голова І.Б.Черкаський
Додаток
до наказу Держфінмоніторингу
28.08.2009 N 113
Порядок
обробки файлів, що надходять на поштову скриньку SDFM
абонентського вузла U0QM електронної пошти НБУ
1. Файли, які надійшли до Держфінмоніторингу від банківських установ на поштову скриньку SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти НБУ (далі - Файли), оброблюються працівником Сектору забезпечення діловодства у разі їх відповідності наступним форматам:
txt - використовується в Windows для текстових файлів;
doc - документи текстового редактора MS Word;
xls - файли електронних таблиць MS Excel;
rtf - міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів;
jpg - формат зберігання повнокольорових зображень;
tiff - формат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій);
pdf - міжплатформений формат обміну електронними документами;
rar - файли архівної структури;
arj - файли архівної структури;
zip - файли архівної структури.
Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2003, Adobe Reader 6.0, WinRar 3.20.
У разі їх невідповідності форматам або прикладному програмному забезпеченню, Файли підлягають обробці в частині переносу до Центральної підсистеми ЄІС ФМ відповідно до пункту 5 Порядку.
2. Отримані Файли автоматично вносяться до каталогу РРРР-ММ-ДД за адресою: Канцелярія/Пошта НБУ/, де
РРРР - рік,
ММ - місяць,
ДД - день отримання.
Наприклад: Канцелярія/Пошта НБУ/2009-03-25.
Зазначений каталог автоматично створюється в разі надходження файлів за відповідний день.
3. Отримані та оброблені відповідно до пункту 1 Порядку Файли за поточний день роздруковуються працівником Сектору забезпечення діловодства, реєструються та обробляються згідно з Інструкцією з діловодства в Державному комітеті фінансового моніторингу України.
4. В кінці поточного дня працівником Сектору забезпечення діловодства формується та роздруковується у двох екземплярах реєстр файлів, отриманих від банківських установ на поштову скриньку SDFM електронної пошти НБУ (додається), з них: перший примірник Сектору забезпечення діловодства, другий - Департаменту аналітичної роботи.
5. Згідно з Регламентом обміну інформаційними ресурсами між підсистемами єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму Файли переносяться до Центральної підсистеми ЄІС ФМ у каталог РРРР-ММ-ДД за адресою Відповідь НБУ/.
Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додаток
до пункту 4 Порядку
РЕЄСТР ФАЙЛІВ,
отриманих від банківських установ
на поштову скриньку SDFM
електронної пошти НБУ
------------------------------------------------------------------
| N | Ім'я | Назва |Електронна| Дата та | Дата та |Примітка|
|з/п | файлу | банку | адреса | час | час | |
| | | | |відправки|отримання| |
|----+---------+---------+----------+---------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
------------------------------------------------------------------
Реєстр сформував _______________ _______________________________
Підпис П.І.Б.
Реєстр отримав ______________ _______________________________
Підпис П.І.Б.