ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
ЛИСТ
11.07.2007 N 4840/0310-7-1
Комерційним банкам,
розробникам САБ
Про інформаційний обмін між Уповноваженим органом
та банками (філіями)
Державний комітет фінансового моніторингу України повідомляє, що з метою забезпечення оперативного і якісного інформаційного обміну файлами типу С (файл-запит від Уповноваженого органу до банку (філії)) та D (файл-відповідь на файл C) 09.07.2007 впроваджено в дію тимчасову програмну підтримку файлів типу Q (файл-квитанція на файл типу C) та типу R (файл-квитанція на файл типу D), що надасть можливість банкам до вступу в дію проекту змін до постанови Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233 "Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)" отримувати підтвердження щодо надісланих відповідей на запити про додаткову інформацію.
Отже, схема інформаційного обміну виглядатиме наступним чином: направлення запиту про додаткову інформацію здійснюється Уповноваженим органом шляхом надсилання файла-запиту типу C, після отримання і обробки якого банком може бути направлений файл-квитанція типу Q. Підготовлена відповідь надсилається банком файлом типу D, про результати обробки якого Уповноважений орган повідомляє файлом-квитанцією типу R.
Держфінмоніторинг України повідомляє про готовність до інформаційного обміну файлами зазначених типів, структура та реквізитний склад яких додаються.
Додатки:
структура та реквізитний склад файлів типу Q та R - Структура_Q_R.doc, файл DTD - FIN_MON4_QR.DTD.
Заступник Голови О.Ю.Фещенко
Додаток
Тимчасовий перелік
реквізитів, що надаються у файлі-квитанції,
та правила їх заповнення (типи файлів: Q, R)
Ім'я файла-квитанції формується з імені файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип квитанції (наприклад, C->Q, D->R).
C - файл-запит від Держфінмоніторингу України до банку (філії, територіальної установи);
D - файл-відповідь банку (філії, територіальної установи);
Q - файл-квитанція на файл C;
R - файл-квитанція на файл D.
Схема підпорядкованості структур:
kvit
!
fi_in
inf_err (кількість: 0/N - для файлів типу Q, R)
!
tag_err (кількість: від 0 до кількості тегів/атрибутів
у структурі INF_ZAP
файла-запиту або у структурі INF_OTV файла-відповіді)
-----------------------------------------------------------------------
|N| Найменування | Назва | Тип |Обов'язковість| Примітки |
| | реквізиту | тега/ |(максимальна| заповнення | |
| | |атрибута | довжина) | | |
|---------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл типу Q/R (головна структура KVIT) |
|---------------------------------------------------------------------|
|1|Назва файла |FILE_NAME| C (12) | + | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|2|Дата створення|FILE_DATE| D (8) | + | |
| |файла | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|3|Час створення |FILE_TIME| H (4) | + | |
| |файла | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|4|Кількість |FILE_OPER| N (6) | + | |
| |екземплярів | | | | |
| |структури | | | | |
| |INF_ERR у | | | | |
| |файлі | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|5|Ідентифікатор | ID_KEY | C (6) | + | |
| |ключа ЕЦП | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|6|ЕЦП файла |FILE_SIGN| B (128) | + | |
|---------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про початковий файл типу C/D, на який надається |
|файл типу Q/R (структура FI_IN) |
|---------------------------------------------------------------------|
|1|Назва файла |FILE_NAME| C (12) | + | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|2|Дата створення|FILE_DATE| D (8) | + | |
| |файла | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|3|Час створення |FILE_TIME| H (4) | + | |
| |файла | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|4|Кількість |FILE_OPER| N (6) | + | |
| |операцій у | | | | |
| |файлі- | | | | |
| |повідомленні | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|5|Ідентифікатор | ID_KEY | C (6) | + | |
| |ключа ЕЦП | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|6|ЕЦП файла |FILE_SIGN| B (128) | + | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|7|Загальна |FIIN_ERR | C (4) | + |Заповнюється |
| |помилка по | | | |згідно з |
| |початковому | | | |Довідником |
| |файлу типу | | | |Уповноваженого|
| |C/D | | | |органу "Коди |
| | | | | |помилок" |
|---------------------------------------------------------------------|
|Відомості про помилки (структура INF_ERR) |
|---------------------------------------------------------------------|
|1|Черговий номер| STR_ID | N (6) | | |
| |структури у | | | | |
| |файлі | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|2|Ідентифікатор | ID_KEY | C (6) | | |
| |ключа ЕЦП | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|3|ЕЦП екземпляра|STR_SIGN | B (128) | | |
| |структури | | | | |
| |INF_* файла, | | | | |
| |на який | | | | |
| |надається файл| | | | |
| |типу Q/R | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|4|Номер операції| OPER_ID | N (6) | | |
| |у файлі- | | | | |
| |повідомленні | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|5|Загальний код |CODE_ERR | C (4) | |Заповнюється |
| |помилки на | | | |згідно з |
| |структуру | | | |Довідником |
| |INF_* файла, | | | |Уповноваженого|
| |на який | | | |органу "Коди |
| |надається файл| | | |помилок" |
| |типу Q/R | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|6|Коментар до |OPER_DESC| C (255) | | |
| |помилки на | | | | |
| |структуру | | | | |
| |INF_* файла, | | | | |
| |на який | | | | |
| |надається файл| | | | |
| |типу Q/R | | | | |
|---------------------------------------------------------------------|
|Відомості про помилки в тегу/атрибуті (підструктура TAG_ERR структури|
|INF_ERR) |
|---------------------------------------------------------------------|
|1|Номер | TAG_ID | N (6) | | |
| |помилкового | | | | |
| |тега/атрибута | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|2|Код помилки в |TAG_ERRC | C (4) | |Заповнюється |
| |тегу/атрибуті | | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |Уповноваженого|
| | | | | |органу "Коди |
| | | | | |помилок" |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|3|Назва |TAG_ERR_N| C (50) | | |
| |помилкового | | | | |
| |тега | | | | |
|-+--------------+---------+------------+--------------+--------------|
|4|Коментар до |TAG_ERR_D| C (255) | | |
| |помилки на тег| | | | |
-----------------------------------------------------------------------