ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
20.05.2010 N 423
Про оприлюднення листа Держфінпослуг
щодо приведення інформації, яка розміщена
в Державному реєстрі фінансових установ,
у відповідність дійсним даним
Відповідно до пункту 3 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 3 лютого 2010 р. N 157, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Довести до відома фінансових установ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Держфінпослуг, лист щодо приведення інформації, яка розміщена в Державному реєстрі фінансових установ (далі - Реєстр), у відповідність до дійсних даних (додається).
2. Відділу зв'язків з громадськістю та протоколу (Шевченко В.О.) забезпечити оприлюднення листа, зазначеного в пункті 1 цього розпорядження, на офіційному веб-сайті Держфінпослуг в мережі Інтернет.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови Булигіна А.Ю.
В.о. Голови Комісії А.Литвин
Протокол засідання Комісії
від 20 травня 2010 р. N 555
Додаток
Фінансовим установам,
державне регулювання
та нагляд за діяльністю
яких здійснює
Держфінпослуг
Щодо приведення інформації, яка розміщена
в Державному реєстрі фінансових установ,
у відповідність до дійсних даних
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України звертає увагу фінансових установ на те, що невідповідність даних у реєстраційній картці юридичної особи в Державному реєстрі фінансових установ дійсним даним є неприпустимою.
Держфінпослуг нагадує, що порядок набуття юридичними особами статусу фінансової установи та вимоги щодо внесення інформації про них до Реєстру визначені такими розпорядженнями Держфінпослуг:
1) від 28.08.2003 N 41 "Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ";
2) від 18.12.2003 N 170 "Про затвердження Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ";
3) від 05.12.2003 N 152 "Про затвердження Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній";
4) від 22.06.2004 N 1099 "Про затвердження Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ";
5) від 12.10.2004 N 2534 "Про затвердження Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ";
6) від 22.02.2005 N 3617 "Про затвердження Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів";
7) від 07.07.2005 N 4300 "Про затвердження Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ та внесення змін до розпорядження від 05.12.2003 N 152";
8) від 22.11.2005 N 4934 "Про затвердження Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ";
9) від 28.03.2006 N 5538 "Про затвердження Положення про порядок унесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ";
10) від 27.03.2008 N 417 "Про затвердження Положення про внесення інформації про кредитні установи до Державного реєстру фінансових установ та про внесення змін до деяких нормативно-правових актів".
Враховуючи вищевикладене, Держфінпослуг звертає увагу на необхідність чіткого дотримання вимог чинного законодавства, особливо в разі виникнення змін та/або доповнень, що виникли в документах, які подавались фінансовими установами для внесення інформації до Реєстру.
Держфінпослуг рекомендує фінансовим установам провести самостійну перевірку даних реєстраційної картки юридичної особи, яка розміщена в Реєстрі, з метою приведення її у відповідність дійсним даним, та подати одночасно з пакетом звітності фінансової установи за 1 півріччя 2010 року паперову та електронну форми реєстраційної картки юридичної особи з відповідними змінами та копіями документів, що засвідчують зміни.
При цьому, звертаємо увагу, що:
1. Подаються документи, які підтверджують відповідні зміни, наприклад:
- копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;
- витяг із статуту товариства в частині інформації про місцезнаходження товариства та розмір статутного фонду;
- копія наказу про призначення керівника юридичної особи;
- копія наказу про призначення головного бухгалтера;
- копія наказу про призначення відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу тощо.
2. Реєстраційна картка юридичної особи заповнюється виключно для юридичної особи (без подання реєстраційних карток відокремлених підрозділів).
3. Реєстраційна картка юридичної особи та підтверджуючі документи (в паперовій формі) повинні бути прошнуровані, пронумеровані та засвідчені підписом керівника та печаткою фінансової установи і подаватись окремо від пакета документів звітності фінансової установи.
Перший заступник Голови А.Литвин