ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
25.09.2003 N 768
Щодо вимог п. 2.5 Положення про складання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
та подання відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого
рішенням Комісії від 24 червня 2003 року N 290
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 697 від 24.06.2010 )
Для складання електронної форми документів, які містять нерегулярну інформацію, у відповідності до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290, наказую:
1. Установити, що електронна форма документів, які містять нерегулярну інформацію (далі - Документи), відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року N 290 (із змінами), складається з файлів "Report.dbf, "tblOwn.dbf". ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
2. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Документів заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
4. Затвердити формат та опис полів електронної форми Документів в редакції, що додається. ( Пункт 4 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
5. Установити, що електронна форма документів, які містять нерегулярну Інформацію, на дату виникнення подається (надсилається) реєстраторами власників іменних цінних паперів електронною поштою на адресу: owners@ssmsc.gov.ua. ( Наказ доповнено пунктом 5 згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
6. Скасувати наказ Голови Комісії "Щодо вимог розділу 4 Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.09.2002 N 265" від 18.10.2002 N 809.
7. Адміністративно-господарському департаменту (Л.Мар'єнко) до 01.07.2010 року забезпечити територіальні управління програмою прийняття електронної форми Документів. ( Пункт 7 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
8. Адміністративно-господарському департаменту (Л.Мар'єнко) забезпечити оприлюднення цього Наказу та шаблонів файлів, з яких складаються Документи, на веб-сайті Комісії. ( Пункт 8 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
9. Територіальним управлінням протягом трьох днів надсилати департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) в електронному вигляді прийняті Документи від емітентів, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів. ( Пункт 9 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
10. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії. ( Пункт 10 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку та Ю.Назаренка. ( Пункт 11 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )
Голова Комісії О.Мозговий
Додаток
до наказу Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
25.09.2003 N 768
СТРУКТУРА
файлів та опис полів файлів Документів
Таблиця 1
Структура файла "Report.dbf". Реквізити Документів
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля (зміст) | Тип | Розмір |
| | | |(знаків) |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|DINP |Дата, за станом на яку складено | Дата | 8 |
| |Документи (дорівнює полю INFODATE) | | |
| |(дата відправлення) | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|SUBJSORT |Код виду суб'єктів, які складають |Текстове| 2 |
| |Документи, згідно довідника табл. 7| | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|REGEDRPOU|Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача |Текстове| 8 |
| |(підпорядкованого підрозділу) | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|SIGNDT |Дата засвідчення Документів | Дата | 8 |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|SIGNPOS |Посада особи, що засвідчила |Текстове| 64 |
| |Документи | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|SIGNNAME |П. І. Б. особи, що засвідчила |Текстове| 64 |
| |Документи | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|CONTPOS |Посада контактної особи з питань |Текстове| 128 |
| |підготовки Документів | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|CONTNAME |П. І. Б. контактної особи з питань |Текстове| 64 |
| |підготовки Документів | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|CONTTELCD|Код ММТЗ контактної особи з питань |Текстове| 8 |
| |підготовки Документів | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|CONTTELNO|Номер(и) телефону контактної особи |Текстове| 32 |
| |з питань підготовки Документів | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|CONTEMAIL|Електронна пошта контактної особи з|Текстове| 32 |
| |питань підготовки Документів | | |
|---------+-----------------------------------+--------+---------|
|REGNAME |Найменування реєстроутримувача |Текстове| 254 |
| |(підпорядкованого підрозділу) | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 2
Структура файла "Tblown.dbr". Інформація про власників
пакетів акцій
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип | Розмір |
| | | |(знаків)|
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|OABSENT |0 - власники пакетів акцій емітента|Текстове| 1 |
| |відсутні | | |
| |1 - є власники пакетів акцій | | |
| |емітента (зарезервовано) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|INFODATE |Дата, станом на яку складено | Дата | 8 |
| |Документи | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|REGEDRPOU |Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача |Текстове| 8 |
| |(підпорядкованого підрозділу) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|EMEDRPOU |Код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|NAME |Скорочене найменування емітента |Текстове| 254 |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|ISIN |Код випуску (ISIN) (у разі |Текстове| 12 |
| |відсутності - поле не заповнюється)| | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|PERSONTYPE|Код виду зареєстрованої особи |Текстове| 4 |
| |(власника) згідно довідника табл. 5| | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|ISRESIDENT|Ознака резидента (TRUE - резидент, |Логічне | 1 |
| |FALSE - ні) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|STQ |Кількість простих іменних акцій, |Числове | 24 |
| |якими володіє власник | | (0 |
| | | | знаків |
| | | | після |
| | | | крапки)|
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|SPQ |Кількість привілейованих іменних |Числове | 24 |
| |акцій, якими володіє власник | | (0 |
| | | | знаків |
| | | | після |
| | | | крапки)|
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|PERCENT |Сумарна частка акцій у статутному |Числове | 8 |
| |капіталі акціонерного товариства | | (4 |
| | | | знаки |
| | | | після |
| | | | крапки)|
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|OPF |Код організаційно-правової форми |Текстове| 3 |
| |власника пакета акцій (юридичної | | |
| |особи - резидента) згідно довідника| | |
| |табл. 3 | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|OKOD |Код власника пакета акцій |Текстове| 10 |
| |(юридичної особи - резидента) за | | |
| |ЄДРПОУ | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|IND_COD |Ідентифікаційний номер фізичної |Текстове| 10 |
| |особи - резидента | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|ONAME1 |Повне найменування (юридичної |Текстове| 254 |
| |особи) або прізвище (фізичної | | |
| |особи) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|ONAME2 |Скорочене найменування (юридичної |Текстове| 128 |
| |особи) або ім'я (фізичної особи) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|ONAME3 |По батькові (фізичної особи) |Текстове| 32 |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|MZNAH |Місцезнаходження власника пакета |Текстове| 254 |
| |акцій | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|OADDR1 |Країна реєстрації власника пакета |Текстове| 3 |
| |акцій - код країни згідно | | |
| |Класифікатора країн світу та | | |
| |територій * | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|OOBLKOD |Зареєстроване місцезнаходження - |Текстове| 5 |
| |код території за КОАТУУ згідно | | |
| |довідника табл. 4 (для нерезидентів| | |
| |та фізичних осіб не заповнюється) | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|INREGDT |Дата відкриття рахунку в цінних | Дата | 8 |
| |паперах | | |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|DEVENT |Дата виникнення Документів | Дата | 8 |
|----------+-----------------------------------+--------+--------|
|TEVENT |Тип події (зміна кількості цінних |Текстове| 3 |
| |паперів випуску на рахунку в цінних| | |
| |паперах власника) згідно довідника | | |
| |табл. 6 | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* При підготовці Документів використовується літерний код з
Класифікатора країн світу та територій, затвердженого наказом
Державного митного комітету України від 16.02.95 р. N 57
(із змінами і доповненнями, внесеними наказом
Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року N 246
, наказом Державної митної служби України від
22 серпня 2001 року N 574.
Таблиця 3
Структура довідника організаційно-правових форм
господарювання в Україні (за КОПФГ)*
------------------------------------------------------------------
| Код за | Найменування організаційно-правової форми |
| КОПФГ | господарювання в Україні |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 010 |Орган державної влади |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 020 |Орган місцевого самоврядування |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 100 |Індивідуальне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 110 |Сімейне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 120 |Приватне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 130 |Колективне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 140 |Державне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 150 |Державне комунальне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 160 |Спільне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 170 |Підприємство, засноване на повній власності громадянина|
| |або юридичної особи іноземної держави |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 180 |Кооператив |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 190 |Орендне підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 200 |Селянське (фермерське) господарство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 210 |Споживче товариство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 220 |Спілка споживчих товариств |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 231 |Відкрите акціонерне товариство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 232 |Закрите акціонерне товариство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 240 |Товариство з обмеженою відповідальністю |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 250 |Товариство з додатковою відповідальністю |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 260 |Повне товариство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 270 |Командитне товариство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 280 |Асоціація |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 290 |Корпорація |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 300 |Консорціум |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 310 |Концерн |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 320 |Об'єднання |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 330 |Дочірнє підприємство |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 340 |Підприємець |
|--------+-------------------------------------------------------|
| 500 |Інше |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Наведено коди, які застосовуються у цілях підготовки
відповідних видів Документів.
Таблиця 4
Структура довідника "Адміністративно-територіальний устрій"
------------------------------------------------------------------
| Код |Територія (область) | Код |Територія (область)|
|території | |території за| |
|за КОАТУУ | | КОАТУУ | |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 01000 |Автономна Республіка| 51000 |Одеська область |
| |Крим | | |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 05000 |Вінницька область | 53000 |Полтавська область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 07000 |Волинська область | 56000 |Рівненська область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 12000 |Дніпропетровська | 59000 |Сумська область |
| |область | | |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 14000 |Донецька область | 61000 |Тернопільська |
| | | |область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 18000 |Житомирська область | 63000 |Харківська область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 21000 |Закарпатська область| 65000 |Херсонська область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 23000 |Запорізька область | 68000 |Хмельницька область|
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 26000 |Івано-Франківська | 71000 |Черкаська область |
| |область | | |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 32000 |Київська область | 73000 |Чернівецька область|
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 35000 |Кіровоградська | 74000 |Чернігівська |
| |область | |область |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 44000 |Луганська область | 80000 |м. Київ |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 46000 |Львівська область | 85000 |м. Севастополь |
|----------+--------------------+------------+-------------------|
| 48000 |Миколаївська область| | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5
Структура довідника "Види власників пакетів акцій"
------------------------------------------------------------------
|Код виду | Види власників пакетів акцій |
|депонента| |
|---------+------------------------------------------------------|
| 110 |Фізичні особи резиденти |
|---------+------------------------------------------------------|
| 120 |Юридичні особи резиденти (за винятком державних |
| |органів та нижченаведених категорій юридичних осіб) |
|---------+------------------------------------------------------|
| 121 |Інститути спільного інвестування |
|---------+------------------------------------------------------|
| 122 |Страхові компанії |
|---------+------------------------------------------------------|
| 123 |Пенсійні фонди |
|---------+------------------------------------------------------|
| 130 |Органи державної влади (без передачі управління |
| |корпоративними правами до уповноважених осіб) |
|---------+------------------------------------------------------|
| 140 |Органи державної влади (управління корпоративними |
| |правами яких передано до уповноважених осіб) |
|---------+------------------------------------------------------|
| 210 |Номінальні утримувачі іменних цінних паперів - |
| |зберігачі |
|---------+------------------------------------------------------|
| 220 |Номінальні утримувачі іменних цінних паперів - |
| |депозитарії |
|---------+------------------------------------------------------|
| 300 |Емітенти цінних паперів |
|---------+------------------------------------------------------|
| 310 |Фізичні особи нерезиденти |
|---------+------------------------------------------------------|
| 320 |Юридичні особи нерезиденти |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 6
Структура довідника "Тип події"
------------------------------------------------------------------ |Код типу | Тип події | | події | | |---------+------------------------------------------------------| | 010 |Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій в | | |обсязі 10 і більше % статутного капіталу) | |---------+------------------------------------------------------| | 021 |Збільшення кількості ЦП на рахунку (в обсязі від 10 % | | |до 100 % статутного капіталу) | |---------+------------------------------------------------------| | 022 |Зменшення кількості ЦП на рахунку (в обсязі від 10 % | | |до 100 % статутного капіталу) | |---------+------------------------------------------------------| | 040 |Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10 | | |% статутного капіталу) | |---------+------------------------------------------------------| | 050 |Зміни не відбулися | |---------+------------------------------------------------------| | 310 |Формування системи реєстру (отримання системи реєстру | | |від іншого реєстроутримувача) | |---------+------------------------------------------------------| | 340 |Передача системи реєстру іншому реєстроутримувачу | |---------+------------------------------------------------------| | 610 |Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій в | | |обсязі 10 і більше % статутного капіталу) * | |---------+------------------------------------------------------| | 621 |Збільшення кількості ЦП на рахунку (в обсязі від 10 % | | |до 100 % статутного капіталу) * | |---------+------------------------------------------------------| | 622 |Зменшення кількості ЦП на рахунку (в обсязі від 10 % | | |до 100 % статутного капіталу) * | |---------+------------------------------------------------------| | 640 |Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10 | | |% статутного капіталу) * | |---------+------------------------------------------------------| | 650 |Зміни не відбулися* | ------------------------------------------------------------------
---------------
* Події, які викликані діями емітента (зміна статутного
фонду, деномінація, тощо).Таблиця 7
Структура довідника "Види суб'єктів, які складають Документи"
------------------------------------------------------------------ | Код виду | Найменування видів суб'єктів, які складають | | суб'єкта | Документи | |інформації | | |-----------+----------------------------------------------------| | 01 |Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну | | |діяльність з ведення реєстру власників іменних | | |цінних паперів | |-----------+----------------------------------------------------| | 02 |Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну | | |діяльність зберігача | |-----------+----------------------------------------------------| | 03 |Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну | | |діяльність депозитарію | |-----------+----------------------------------------------------| | 04 |Юридична особа, яка здійснює самостійне ведення | | |власного реєстру іменних цінних паперів | | |(емітент-реєстроутримувач) | ------------------------------------------------------------------
Документи що посилаються на цей
- Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2003 року N 768
- Щодо вимог розділу 4 Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17 вересня 2002 року N 265