НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент з питань запобігання використанню
банківської системи для легалізації кримінальних
доходів та фінансування тероризму
ЛИСТ
22.02.2011 N 48-104/339-2778
Банкам України
Асоціації українських банків
Асоціації "Український
кредитно-банківський союз"
Територіальним управлінням
Національного банку України
(Лист втратив чинність на підставі Листа
Національного банку України
N 25-0004/102349 від 16.12.2016)
Про встановлення кореспондентських відносин
(Витяг)
Національний банк України відповідно до пункту 2 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) повідомляє наступне.
З метою виконання завдань, визначених пунктом 18 резолюції Ради Безпеки ООН 1737 (2006), 23 грудня 2006 року був створений Комітет Ради Безпеки ООН, заснований згідно з цією резолюцією.
В своїх резолюціях 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) та 1929 (2010) Рада Безпеки ООН прийняла перелік заходів щодо Ірану.
Зокрема, відповідно до пунктів 23, 24 резолюції 1929 (2010) Рада Безпеки ООН закликає держави вжити відповідних заходів, які забороняють на їх території відкривати нові відділення, філії або представництва іранських банків, а також забороняють іранським банкам відкривати нові спільні підприємства, ставати акціонерами або встановлювати або підтримувати кореспондентські стосунки з банками під їх юрисдикцією, аби не допускати надання фінансових послуг, якщо у них є інформація, яка дає розумні підстави вважати, що така діяльність може сприяти чутливій в плані поширення ядерної діяльності Ірану або розробці систем доставки ядерної зброї.
Крім того, Рада Безпеки ООН закликає держави прийняти відповідні заходи, які забороняють фінансовим установам на їх території або під їх юрисдикцією відкривати представництва або філії або банківські рахунки в Ірані, якщо у них є інформація, яка дає розумні підстави вважати, що такі фінансові послуги могли б сприяти чутливій в плані поширення ядерної діяльності Ірану або розробці систем доставки ядерної зброї.
Враховуючи вищезазначене, при укладанні договору про встановлення кореспондентських відносин з банком-нерезидентом рекомендуємо отримувати від нього інформацію щодо забезпечення виконання ним положень пунктів 23, 24 резолюції Ради Безпеки ООН 1929 (2010), що дозволить зменшити ризик використання банку-резидента для здійснення трансакцій осіб, зазначених у резолюціях Ради Безпеки ООН 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) та 1929 (2010).
Також, рекомендуємо отримати відповідну інформацію від банків-нерезидентів, з якими на сьогодні вже встановлені кореспондентські відносини.
Заступник Голови Національного банку України І.В.Соркін