МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
ЛИСТ
16.06.2011 N 13-32/285
Начальнику Головного
управління юстиції
Міністерства юстиції
України в Автономній
Республіці Крим,
начальникам головних
управлінь юстиції
в областях, містах Києві
та Севастополі
Щодо інформації про стан виконання управлінням
юстиції повноважень з питання державного регулювання і
нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму
На виконання Міністерством юстиції України пункту 2.5 Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого спільним наказом Державного комітету фінансового моніторингу України та Міністерства юстиції України від 25.08.2010 N 146/1991/5, Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі зобов'язані надавати щоквартально до 3 числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформацію про стан виконання управлінням юстиції повноважень з питання державного регулювання і нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
У інформації необхідно зазначити:
1. Загальну кількість суб'єктів первинного фінансового моніторингу, включених до плану проведення перевірок управлінням юстиції на звітний квартал, затвердженому наказом Міністерства юстиції України (у тому числі кількість нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).
2. Загальну кількість планових перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі кількість планових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).
3. Загальну кількість планових перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не були проведені управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі кількість планових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та з яких підстав вони не були проведені.
4. Загальну кількість позапланових перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі кількість позапланових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та на якій підставі вони були проведені.
5. Загальну кількість повторних перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі кількість повторних перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та на якій підставі вони були проведені.
6. Загальну кількість виявлених у звітному кварталі порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, вчинених суб'єктами первинного фінансового моніторингу (у тому числі кількість виявлених порушень, вчинених нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги) та норму відповідного акта законодавства.
7. Загальну кількість протоколів про адміністративне правопорушення, складених у звітному кварталі уповноваженими на те посадовими особами управління юстиції, а також зазначити частину відповідної статті Кодексу України про адміністративні правопорушення ( 80731-10 ), результати їх розгляду та суму штрафів, накладених на посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
8. Загальну кількість справ про порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері фінансового моніторингу, розглянутих у звітному кварталі Комісією управління юстиції з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - Комісія) (у тому числі кількість справ, заведених стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).
9. Загальну кількість винесених у звітному кварталі Комісією рішень про накладення штрафу на суб'єктів первинного фінансового моніторингу за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (у тому числі кількість рішень про накладення штрафу на нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги), норму відповідного акта законодавства та суму штрафу, накладеного на кожного суб'єкта первинного фінансового моніторингу окремо.
10. Загальну кількість винесених у звітному кварталі Комісією рішень про закриття провадження по справі щодо порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (у тому числі кількість рішень про закриття провадження стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та підставу закриття провадження.
11. Кількість приватних нотаріусів, нотаріальна діяльність яких зупинялась у звітному кварталі у зв'язку з порушенням ними як суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.
12. Кількість свідоцтв про право на зайняття нотаріальною діяльністю, які були анульовані у звітному кварталі у зв'язку з порушенням нотаріусом як суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.
13. Кількість свідоцтв про право на зайняття адвокатською діяльністю, дія яких було зупинена у зв'язку з порушенням адвокатами як суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.
14. Кількість свідоцтв про право на зайняття адвокатською діяльністю, які були анульовані у звітному кварталі у зв'язку з порушенням адвокатами як суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.
15. Кількість проведених управлінням юстиції у звітному кварталі семінарів для суб'єктів первинного фінансового моніторингу та тему семінарів.
16. Загальна кількість підготовлених управлінням юстиції у звітному кварталі роз'яснень для суб'єктів первинного фінансового моніторингу (у тому числі кількість роз'яснень для нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та з яких питань.
17. Кількість здійснених управлінням юстиції у звітному кварталі перевірок організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб'єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальних за проведення фінансового моніторингу.
18. Кількість інформаційних повідомлень, направлених управлінням юстиції у звітному кварталі до Держфінмоніторингу про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб'єктами первинного фінансового моніторингу та заходи, вжиті для їх усунення.
Крім того,необхідно подати інформацію у формі таблиці у файлі для використання програмою Microsoft Office Excel.
Зазначену інформацію прошу надсилати до Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу на електронні адреси: notarius@minjust.gov.ua, а також поштою.
Звертаю вашу увагу, що доручення Міністерства юстиції від 24.09.2010 N 31-32/216 в подальшому не підлягає виконанню.
Директор Департаменту нотаріату, банкрутства та
функціонування центрального засвідчувального органу К.І.Чижмарь
Додаток
Таблиця 1
ІНФОРМАЦІЯ
про стан виконання управлінням юстиції
повноважень з питання державного регулювання
і нагляду у сфері фінансового у
____________________ області за __ квартал 201_ року
(у порівнянні з аналогічним періодом минулого року)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Звітний | Загальна | у тому числі кількість | Загальна | у тому числі кількість |
|п/п| період | кількість | | кількість | планових перевірок |
| | | СПФМ, | | планових | |
| | | включених | | перевірок | |
| | | до плану |-----------------------------| СПФМ, |-----------------------------|
| | | проведення |нотаріусів|адвокатів| інших | проведених |нотаріусів|адвокатів| інших |
| | | перевірок | | | осіб, | управлінням | | | осіб, |
| | |управлінням | | | які | юстиції у | | | які |
| | | юстиції на | | |надають | звітному | | |надають |
| | | звітний | | |юридичні| кварталі | | |юридичні|
| | | квартал | | |послуги | | | |послуги |
|---+---------+------------+----------+---------+--------+-------------+----------+---------+--------|
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+---------+------------+----------+---------+--------+-------------+----------+---------+--------|
|1. |За __ | | | | | | | | |
| |квартал | | | | | | | | |
| |звітного | | | | | | | | |
| |року | | | | | | | | |
|---+---------+------------+----------+---------+--------+-------------+----------+---------+--------|
|2. |За __ | | | | | | | | |
| |квартал | | | | | | | | |
| |минулого | | | | | | | | |
| |року | | | | | | | | |
|---+---------+------------+----------+---------+--------+-------------+----------+---------+--------|
|3. |Різниця | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Загальна | у тому числі кількість | Загальна | у тому числі кількість | Загальна |
|п/п| кількість | планових перевірок | кількість | позапланових перевірок | кількість |
| | планових | |позапланових| | повторних |
| | перевірок | | перевірок | | перевірок |
| | СПФМ, які |-----------------------------| СПФМ, |-----------------------------| СПФМ, |
| | не були |нотаріусів|адвокатів| інших | проведених |нотаріусів|адвокатів| інших |проведених |
| | проведені | | | осіб, |управлінням | | | осіб, |управлінням|
| |управлінням| | | які | юстиції у | | | які | юстиції у |
| | юстиції у | | |надають | звітному | | |надають | звітному |
| | звітному | | |юридичні| кварталі | | |юридичні| кварталі |
| | кварталі | | |послуги | | | |послуги | |
|---+-----------+----------+---------+--------+------------+----------+---------+--------+-----------|
| | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
|---+-----------+----------+---------+--------+------------+----------+---------+--------+-----------|
|1. | | | | | | | | | |
|---+-----------+----------+---------+--------+------------+----------+---------+--------+-----------|
|2. | | | | | | | | | |
|---+-----------+----------+---------+--------+------------+----------+---------+--------+-----------|
|3. | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | у тому числі кількість | Загальна |у тому числі кількість порушень | Загальна | Загальна |
|п/п| повторних перевірок | кількість | вчинених | кількість | сума |
| | | виявлених у | |протоколів про | штрафів, |
| | | звітному | |адміністративне|накладених |
| | | кварталі | |правопорушення,| на |
| | | порушень | | складених у | посадових |
| |-----------------------------| вимог |--------------------------------| звітному | осіб СПФМ |
| |нотаріусів|адвокатів| інших |законодавства|нотаріусами|адвокатами| іншими | кварталі | |
| | | | осіб, | у сфері | | |особами, |уповноваженими | |
| | | | які | фінансового | | | які | на те | |
| | | |надають |моніторингу, | | | надають | посадовими | |
| | | |юридичні| вчинених | | |юридичні | особами | |
| | | |послуги | СПФМ | | | послуги | управління | |
| | | | | | | | | юстиції | |
|---+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+---------+---------------+-----------|
| | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 |
|---+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+---------+---------------+-----------|
|1. | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+---------+---------------+-----------|
|2. | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+---------+---------------+-----------|
|3. | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Загальна | у тому числі кількість справ | Загальна | у тому числі кількість | Загальна |
|п/п| кількість | про порушення вчинені | кількість | штрафів накладених на | сума |
| | справ про | | винесених у | | штрафів, |
| | порушення | | звітному | |накладених |
| | СФМП вимог | | кварталі | | на СПФМ у |
| |законодавства | | Комісією | | звітному |
| | у сфері |--------------------------------| рішень про |-----------------------------| кварталі |
| | фінансового |нотаріусами|адвокатами| іншими | накладення |нотаріусів|адвокатів| інших | (грн.) |
| | моніторингу, | | |особами, | штрафу на | | | осіб, | |
| | розглянутих | | | які | СПФМ за | | | які | |
| | у звітному | | | надають | порушення | | |надають | |
| | кварталі | | |юридичні | вимог | | |юридичні| |
| | Комісією | | | послуги |законодавства | | |послуги | |
| | управління | | | | у сфері | | | | |
| | юстиції | | | | фінансового | | | | |
| | | | | | моніторингу | | | | |
|---+--------------+-----------+----------+---------+--------------+----------+---------+--------+-----------|
| | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 |
|---+--------------+-----------+----------+---------+--------------+----------+---------+--------+-----------|
|1. | | | | | | | | | |
|---+--------------+-----------+----------+---------+--------------+----------+---------+--------+-----------|
|2. | | | | | | | | | |
|---+--------------+-----------+----------+---------+--------------+----------+---------+--------+-----------|
|3. | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Загальна |у тому числі кількість рішень| Загальна | у тому числі кількість | Кількість |
|п/п| кількість | про закриття провадження | кількість | роз'яснень наданих | приватних |
| | винесених у | стосовно |підготовлених| | нотаріусів, |
| | звітному | | управлінням | | нотаріальна |
| | кварталі | | юстиції у | | діяльність |
| | Комісією | | звітному | | яких |
| | рішень про | | кварталі | | зупинялась у |
| | закриття |-----------------------------| роз'яснень |-------------------------------| звітному |
| | провадження |нотаріусів|адвокатів| інших |для суб'єктів|нотаріусами|адвокатами| іншими | кварталі у |
| | по справі | | | осіб, | первинного | | |особами,| зв'язку з |
| | щодо | | | які | фінансового | | | які | порушенням |
| | порушення | | |надають | моніторингу | | |надають |ними як СПФМ |
| | вимог | | |юридичні| | | |юридичні| вимог |
| |законодавства| | |послуги | | | |послуги |законодавства |
| | у сфері | | | | | | | | у сфері |
| | фінансового | | | | | | | |фінмоніторингу|
| | моніторингу | | | | | | | | |
|---+-------------+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+--------+--------------|
| | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 |
|---+-------------+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+--------+--------------|
|1. | | | | | | | | | |
|---+-------------+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+--------+--------------|
|2. | | | | | | | | | |
|---+-------------+----------+---------+--------+-------------+-----------+----------+--------+--------------|
|3. | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Кількість | Кількість | Кількість | Кількість | Кількість |
|п/п| свідоцтв про | свідоцтв про | свідоцтв про | здійснених | інформаційних |
| | право на | право на | право на | управлінням | повідомлень, |
| | зайняття | зайняття | зайняття | юстиції у |направлених ГУЮ у |
| | нотаріальною | адвокатською | адвокатською | звітному |звітному кварталі |
| | діяльністю, | діяльністю, | діяльністю, | кварталі | до |
| | які були |дія яких було | які були | перевірок |Держфінмоніторингу|
| | анульовані у | зупинено у | анульовані у | організації | про виявлені |
| | звітному | зв'язку з | звітному | професійної | порушення |
| | кварталі у | порушенням | кварталі у | підготовки | законодавства у |
| | зв'язку з |адвокатами як | зв'язку з |працівників та| сфері з |
| | порушенням | СПФМ вимог | порушенням | керівників | фінансового |
| |нотаріусом як |законодавства |адвокатами як | підрозділів | моніторингу |
| | СПФМ вимог | у сфері | СПФМ вимог | СПФМ, | |
| |законодавства |фінмоніторингу|законодавства |відповідальних| |
| | у сфері | | у сфері |за проведення | |
| |фінмоніторингу| |фінмоніторингу|фінмоніторингу| |
|---+--------------+--------------+--------------+--------------+------------------|
| | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 |
|---+--------------+--------------+--------------+--------------+------------------|
|1. | | | | | |
|---+--------------+--------------+--------------+--------------+------------------|
|2. | | | | | |
|---+--------------+--------------+--------------+--------------+------------------|
|3. | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------