Щодо внесення змін та скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності

НАГЛЯДОВА РАДА ПРИВАТНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА
"ФОНДОВА БІРЖА ПФТС"

ПРОТОКОЛ
05.10.2010 N 4

Щодо внесення змін та скасування рішень
Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності

В тексті цього протоколу та додатках до нього використовуються терміни в наступних значеннях:

Товариство, ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" - Приватне акціонерне товариство "Фондова біржа ПФТС".

Наглядова рада - Наглядова рада Товариства.

Засідання Наглядової ради - засідання Наглядової ради, проведене у формі заочного голосування на вимогу Голови Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" Склярова О.І. від 27.09.2010 р.

Протокол - протокол засідання Наглядової ради.

Дата підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Місце підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: Україна, 01133, м. Київ, вул. Щорса, буд. 31, 5-й поверх, офіс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", Юридичний департамент.

Дата завершення заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Питання, винесені на заочне голосування Наглядової ради:

1. про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

2. про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

3. про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах;

4. про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності.

Строк приймання заповнених опитувальних листів: до 05.10.2010 р.

Кількість отриманих опитувальних листів: 13.

Члени Наглядової ради, від яких отримані опитувальні листи:

- Амітан Олена Анатоліївна;

- Бродович Сергій Васильович;

- Заря Ірина Олександрівна;

- Золотько Дмитро Якович;

- Оксаніч Сергій Михайлович;

- Потьомкін Олександр Іванович;

- Еллінський Євген Вадимович;

- Шляппо Олександр Анатолійович;

- Субботін Вадим Миколайович;

- Марич Ігор Леонідович;

- Каменяр Сергій Володимирович;

- Чайников Олександр Володимирович;

- Потапов Андрій Валерійович.

Відповідно до п. 12.20 Статуту ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" засідання Наглядової ради є правомочним.

Підсумки голосування та прийняті рішення:

1. По ПЕРШОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення їх у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

     Голосували:
     Амітан Олена Анатоліївна - "За";
     Бродович Сергій Васильович - "За";
     Заря Ірина Олександрівна - "За";
     Золотько Дмитро Якович - "За";
     Оксаніч Сергій Михайлович - "За";
     Потьомкін Олександр Іванович - "За";
     Еллінський Євген Вадимович - "За";
     Шляппо Олександр Анатолійович - "За";
     Субботін Вадим Миколайович - "За";
     Марич Ігор Леонідович - "За";
     Каменяр Сергій Володимирович - "За";
     Чайников Олександр Володимирович - "За";
     Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

2. По ДРУГОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

     Голосували:
     Амітан Олена Анатоліївна - "За";
     Бродович Сергій Васильович - "За";
     Заря Ірина Олександрівна - "За";
     Золотько Дмитро Якович - "За";
     Оксаніч Сергій Михайлович - "За";
     Потьомкін Олександр Іванович - "За";
     Еллінський Євген Вадимович - "За";
     Шляппо Олександр Анатолійович - "За";
     Субботін Вадим Миколайович - "За";
     Марич Ігор Леонідович - "За";
     Каменяр Сергій Володимирович - "За";
     Чайников Олександр Володимирович - "За";
     Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

3. По ТРЕТЬОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах":

Проект рішення:

1. Внести до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах в ДКЦПФР.

     Голосували:
     Амітан Олена Анатоліївна - "За";
     Бродович Сергій Васильович - "За";
     Заря Ірина Олександрівна - "Утримався";
     Золотько Дмитро Якович - "За";
     Оксаніч Сергій Михайлович - "За";
     Потьомкін Олександр Іванович - "За";
     Еллінський Євген Вадимович - "За";
     Шляппо Олександр Анатолійович - "За";
     Субботін Вадим Миколайович - "За";
     Марич Ігор Леонідович - "За";
     Каменяр Сергій Володимирович - "За";
     Чайников Олександр Володимирович - "За";
     Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

4. По ЧЕТВЕРТОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності":

Проект рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

2. Визначити, що рішення, зазначені у п. 1, втрачають чинність з дати реєстрації в ДКЦПФР нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", затвердженої рішенням Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" N 1 від 05.10.2010 р.

     Голосували:
     Амітан Олена Анатоліївна - "За";
     Бродович Сергій Васильович - "За";
     Заря Ірина Олександрівна - "За";
     Золотько Дмитро Якович - "За";
     Оксаніч Сергій Михайлович - "За";
     Потьомкін Олександр Іванович - "За";
     Еллінський Євген Вадимович - "За";
     Шляппо Олександр Анатолійович - "За";
     Субботін Вадим Миколайович - "За";
     Марич Ігор Леонідович - "За";
     Каменяр Сергій Володимирович - "За";
     Чайников Олександр Володимирович - "За";
     Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

Додатки:

1) Правила ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції - 1 док. на 61 арк.;

2) Дисциплінарний кодекс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції 1 док. на 11 арк.;

3) Порядок вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь в біржових торгах, у новій редакції 1 док. на 7 арк.;

4) опитувальні листи членів Наглядової ради - 13 док. на 13 арк.

( Опитувальні листи не наводяться )

Голова Наглядової ради О.І.Потьомкін

Секретар Наглядової ради С.В.Бродович

Затверджено
Протокол Наглядової ради
ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
05.10.2010 N 4
Голова Наглядової ради
О.І.Потьомкін

Зареєстровано
Рішення Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
16.11.2010 N 1720
Голова Комісії
Тевелєв Д.М.

Правила
Приватного акціонерного товариства
"Фондова біржа ПФТС"

(нова редакція)

Із змінами та доповненнями, внесеними
рішеннями Біржової ради ВАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 30 квітня 2009 року N 1,
від 9 липня 2009 року N 1.1,
від 25 листопада 2009 року N 1,
від 25 листопада 2009 року N 3,
Біржової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 2 лютого 2010 року N 3,
від 25 березня 2010 року N 5,
Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 5 жовтня 2010 року (протокол N 4)

Глава I. Загальні положення

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Правила Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" (далі - Правила) розроблені на підставі, законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - ДКЦПФР), Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС".

1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.

1.3. Правила, а також зміни до них, затверджуються Біржовою радою Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та реєструються ДКЦПФР.

Правила, а також зміни до них є чинними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами законодавства України.

1.4. Правила є обов'язковими для виконання членами Біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

Розділ 2. Загальні терміни та визначення

В цілях цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:

Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, що адресована усім учасникам біржових торгів, шляхом введення зустрічної заявки при прийнятті умов твердої котировки учасника торгів;

або

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, шляхом введення зустрічної заявки у відповідь на тверду котировку, отриману від іншого учасника торгів;

Анулювання біржової угоди (біржового контракту) - розірвання біржової угоди (біржового контракту) за рішенням сторін біржової угоди (біржового контракту), та/або скасування біржової угоди (біржового контракту) уповноваженою особою Біржі з підстав, передбачених цими Правилами;

Біржа - Приватне акціонерне товариство "Фондова Біржа ПФТС";

Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;

База даних ПФТС - файл, записаний на фізичному носії цифрової інформації, який містить впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних, призначених для збереження торговельної інформації ПФТС;

Біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, який укладається між учасниками біржових торгів;

Біржовий курс цінного папера - ринкова ціна цінного папера, яка визначається на конкретну дату за результатами біржових торгів у день їх проведення на підставі біржових контрактів, у яких передбачено, що термін їх виконання не перевищує трьох робочих днів з моменту їх укладання;

Біржовий реєстр - складова біржового списку, що містить інформацію щодо лістингових цінних паперів;

Біржовий список (також Список Фондової Біржі) - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, які в конкретний момент часу на відповідну дату допущені до торгівлі на Біржі за категорією лістингових цінних паперів або за категорією позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Біржові торги (торги) - організоване укладання на Біржі угод щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів відповідно до законодавства та Правил Біржі;

Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери (фінансові інструменти) та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;

Вертикальний спред - різниця між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, або між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів. Розмір спреду, визначеного у відсотках, розраховується за формулою:

                   С = ((Ц1 - Ц2) / Ц1) * 100,

де

С - розмір спреду;

Ц1 - найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;

Ц2 - найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1;

Горизонтальний спред - різниця між максимальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов'язання по укладеній угоді;

Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного паперу (фінансового інструменту);

Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;

ДКЦПФР - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України.

Допуск до торгів - сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку фондової Біржі;

Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;

Електронні торги - процес подання заявок і котировок, укладення угод в порядку, визначеному цими Правилами, за допомогою засобів електронної торговельної системи.

Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Заявка - подана учасником торгів згідно з цими Правилами пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить умови угоди. Зареєстрована Біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти біржову угоду та виконати біржовий контракт;

Заявка адресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована іншому учаснику біржових торгів;

Заявка безадресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована усім учасникам біржових торгів;

Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;

Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для укладання та виконання угод з цінними паперами;

Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;

Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;

Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

Котирувальний список - частина біржового реєстру, що містить інформацію щодо цінних паперів відповідного рівня лістингу. Розрізняють котирувальний список першого рівня та котирувальний список другого рівня.

Котировка - Заявка, виставлена у режимі ринку котировок;

Лістинг - сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;

Логін - унікальне реєстраційне ім'я учасника торгів на Біржі;

Маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами - неправомірний вплив посадової особи учасника фондового ринку на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого неправомірного впливу;

Маркет-мейкер - член Біржі, який зобов'язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів та приймає на себе додаткові зобов'язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі, та їх виконання;

Одностороння котировка - котировка на продаж або купівлю певного цінного паперу (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;

Односторонній аукціон - режим торгів - конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону;

Основна торговельна сесія (основна торгова сесія) - термін, що використовується для визначення режимів торгів ринку котировок, в яких торги відбуваються із встановленими цими Правилами обмеженнями щодо виставлення котировок та вимогами до укладання угод (біржових контрактів), які забезпечують формування ринкової ціни цінних паперів, інших фінансових інструментів;

Поточна ціна цінного папера - ціна цінного папера, що розраховується як середнє арифметичне зважене цін укладених біржових угод за таким цінним папером за кожні 60 хвилин біржових торгів;

Призупинення торгівлі - процедура, що призводить до заборони протягом певного строку подавати заявки, укладати біржові угоди та виконувати біржові контракти щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Припинення торгівлі - процедура виключення цінного папера або іншого фінансового інструмента із біржового списку;

Рада - Наглядова рада Біржі, яка відповідно до Статуту Біржі виконує функції біржової ради товариства.

Реєстраційний код - спеціальний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;

Режим торгів - сукупність правил подання учасниками торгів заявок та укладення ними угод (біржових контрактів) в залежності від технології проведення біржових торгів для певного виду цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Ринок котировок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому в розділі 7 цих Правил;

Ринок заявок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом співзіставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;

Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Спред між цінами пропозицій - різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду між цінами та пропозиції розраховується за формулою:

             С = ((Ц      - Ц     ) / Ц    ) * 100,
                    прод.    куп.      куп.

де

С - розмір спреду між цінами та пропозиції;

Ц_прод. - найменша ціна продажу за котировками, заявками;

Ц_куп. - найвища ціна купівлі за котировками, заявками;

Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами;

Торговельна сесія - визначений Біржею період часу торговельного дня, протягом якого на Біржі здійснюється укладання біржових угод;

Торгова система (електронна торговельна система) - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються Біржею для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Торговельний день - визначений Біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торговельних сесій;

Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);

Угода (біржова угода) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок на купівлю із заявками на продаж цих учасників торгів;

Угода із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угода РЕПО) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу та зворотного викупу відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок учасників торгів на купівлю з наступним продажем із заявками на продаж із наступною купівлею цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Цінні папери інститутів спільного інвестування - акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду;

Центральний контрагент (Central Counterparty/ССР) - структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або юридична особа, яка відповідає встановленим чинним законодавством вимогам щодо діяльності центрального контрагента, що з метою зниження ризиків невиконання зобов'язань за укладеними на Біржі договорами та забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів і розрахунків, стає покупцем відносно кожного продавця та продавцем відносно кожного покупця за кожним договором.

Центральний контрагент виступає стороною угод відповідно до Розділу 6 цих Правил.

Функції Центрального контрагента виконує структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або член Біржі, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та зобов'язався укладати угоди виключно на Біржі (без права укладати угоди на інших фондових біржах та позабіржовому ринку) відповідно до функцій Центрального контрагента на Біржі та уклав з Біржею відповідний договір;

Член Біржі - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і отримала цей статус в порядку, встановленому Біржею;

Учасник біржових торгів (Учасник торгів) - член Біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з Правилами Біржі отримали право подавати заявки та укладати біржові угоди;

Уповноважена особа - уповноважений представник учасника біржових торгів - фізична особа, яка від імені учасника торгів подає заявки та укладає біржові угоди;

Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами Біржі.

Глава II. Порядок доступу членів Біржі
та інших осіб, визначених законодавством,
до біржових торгів

Розділ 3. Члени Біржі

3.1. Членами Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, а також:

3.1.1. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством;

3.1.2. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;

3.1.3. пройшли процедуру доступу до біржових торгів, згідно цих Правил, та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила та положення Біржі;

3.1.4. уклали договір з Біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі;

3.2. Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

3.3. Члени Біржі зобов'язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:

3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів, правил та положень Біржі, умови договору з біржею;

3.3.2. виконувати зобов'язання за укладеними біржовими угодами (контрактами) купівлі-продажу цінних паперів в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір;

3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію інформації про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до ДКЦПФР в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до ДКЦПФР;

3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов'язкових для членів Біржі;

3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в пп. 3.1.1 - 3.1.3 цих Правил;

3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених ДКЦПФР;

3.3.7. забезпечити фінансування витрат по організації торгівлі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею;

3.3.8. виконувати встановлені ДКЦПФР вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб.

3.4. Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів ДКЦПФР.

Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів, грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених ДКЦПФР за погодженням з Міністерством фінансів України, а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним банком України.

3.5. Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих Правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1 цих Правил.

3.6. Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде переліки членів Біржі та їх уповноважених осіб. Перелік членів Біржі містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена Біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена Біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена Біржі, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

3.7. Членство у Біржі припиняється у разі:

3.7.1. припинення юридичної особи;

3.7.2. анулювання ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;

3.7.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;

3.7.4. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.

3.8. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків торговця цінними паперами Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.9. Членство у Біржі призупиняється у випадку:

3.9.1. початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи - члена Біржі;

3.9.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції.

3.9.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства у Біржі.

3.10. Членство у Біржі також призупиняється у разі зупинення дії отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі;

3.11. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи - члена Біржі.

3.12. Членство у Біржі може бути відновлене - при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства. Члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п. 3.8 цих Правил.

3.13. Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.14. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається Радою Директорів Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції - Радою Директорів Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття.

3.15. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі пп. 3.7.1, 3.7.2, 3.7.4 приймається Радою Директорів Біржі, а у випадках, передбачених пп. 3.7.3 - Радою Директорів Біржі за наявністю такого, що набуло чинності відповідного рішення компетентного органу. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п'яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства набирає чинності з наступного робочого дня після прийняття рішення, а у випадку оскарження - з дня прийняття рішення Радою, якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.

Розділ 4. Доступ до біржових торгів

4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися:

4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;

4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.

4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами.

Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Біржі, які виконують обов'язки члена Біржі.

На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), якщо це не заборонено чинним законодавством.

Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі.

4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Біржі повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.

4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Біржі повинен:

4.5.1. виконувати обов'язки члена Біржі;

4.5.2. укласти з біржею договір.

4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.

4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, паролю та відповідного комп'ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.

4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.

4.9. Кожен член Біржі, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.

4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється з урахуванням вимог рішень органів управління Біржі шляхом внесення відомостей про них до переліку уповноважених представників учасників біржових торгів. Перелік містить: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена Біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14 - 4.23 цього розділу.

4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.

4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.

4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:

4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні належним чином завірені документи:

- довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;

- анкету уповноваженої особи для проходження сертифікації згідно з Додатком 2;

- ксерокопії 1, 2 та 11 сторінок паспорту уповноваженої особи;

- ксерокопію трудової книжки або довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Біржі;

- ксерокопію чинного сертифікату ДКЦПФР фахівця з торгівлі цінними паперами встановленої форми.

4.14.2. пройти навчання та здати кваліфікаційний іспит в порядку, встановленому рішеннями органів управління Біржі;

4.15. Інформація про осіб, що пройшли сертифікацію Біржі, вноситься до відповідного реєстру.

4.16. Біржею можуть проводитися програми підвищення кваліфікації уповноважених осіб у порядку, встановленому органами управління Біржі.

4.17. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3 цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб.

4.18. Уповноважена особа може бути позбавлена сертифікації Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт позбавлення уповноваженої особи сертифікації Біржі фіксується у відповідному реєстрі.

4.19. Уповноважена особа, що була позбавлена сертифікації Біржі, має право на повторне проходженні сертифікації не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення сертифікації.

4.20. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

4.20.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;

4.20.2. накладання дисциплінарних санкцій;

4.20.3. припинення членства у Біржі;

4.20.4. призупинення членства у Біржі;

4.20.5. невиконання зобов'язань особи за договором з біржею;

4.20.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3, 4 цих Правил;

4.20.7. в інших випадках, передбачених цими Правилами.

Глава III. Положення про порядок допуску,
лістингу та делістингу цінних паперів та інших
фінансових інструментів

Розділ 5. Допуск, лістинг та делістинг цінних
паперів та інших фінансових інструментів

5.1. Загальні положення.

5.1.1. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.

5.1.2. Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).

5.1.3. До Біржового реєстру включаються цінні папери (фінансові інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр складається з котирувального списку першого рівня та котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути включений лише до одного котирувального списку.

Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 100000000 грн.;

- річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає не менше 100000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1000000 грн.;

- відсутність збитків в емітента за підсумками двох останніх фінансових років; ( абзац 9 пункту 5.1.3 розділу 5 глави III Правил набирає чинності з дати набрання чинності абзацем четвертим підпункту 1.1 рішення ДКЦПФР від 22.09.2009 р. N 1109 )

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 500000 грн.;

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками двох останніх фінансових років. ( абзац 17 пункту 5.1.3 розділу 5 глави III Правил набирає чинності з дати набрання чинності абзацем восьмим підпункту 1.1 рішення ДКЦПФР від 22.09.2009 р. N 1109 )

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 3000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів:

- інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу Біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3 цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 50000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50000000 грн.;

- річний дохід в емітента від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50000000 грн; ( абзац 31 пункту 5.1.3 розділу 5 глави III Правил набирає чинності з дати набрання чинності абзацем четвертим підпункту 1.2 рішення ДКЦПФР від 22.09.2009 р. N 1109 )

- відсутність збитків в емітента за підсумками останнього фінансового року. ( абзац 32 пункту 5.1.3 розділу 5 глави III Правил набирає чинності з дати набрання чинності абзацем четвертим підпункту 1.2 рішення ДКЦПФР від 22.09.2009 р. N 1109 )

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150000 грн.

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками останнього фінансового року. ( абзац 39 пункту 5.1.3 розділу 5 глави III Правил набирає чинності з дати набрання чинності абзацем десятим підпункту 1.2 рішення ДКЦПФР від 22.09.2009 р. N 1109 )

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 1000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

- інститут спільного інвестування існує не менше одного року;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50000 грн.

Показники щодо ринкової капіталізації емітента, кількості укладених біржових угод, кількості виконаних біржових контрактів, середньомісячної вартості біржових угод з акціями емітента, середньомісячної вартості біржових угод з облігаціями певної серії випуску емітента та показники щодо середньомісячної вартості біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування визначаються Біржею без урахування їх значень на інших фондових біржах.

За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

5.1.4. Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою.

5.1.5. Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.

5.1.6. При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку йому надається реєстраційний код.

5.1.7. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення, відповідно до законодавства.

5.1.8. До вільного обігу та проходження процедури лістингу на біржі допускаються цінні папери інститутів спільного інвестування закритого типу. Цінні папери інститутів спільного інвестування інтервального типу допускаються до обігу на біржі з урахуванням обмежень, передбачених чинним законодавством.

5.1.9. Цінні папери та інші фінансові інструменти, обіг яких здійснюється на Біржі, можуть перебувати у біржовому списку Біржі не більше 60 календарних днів без проведення за ними біржових торгів. У разі непроведення біржових торгів протягом 60 календарних днів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами такі цінні папери та інші фінансові інструменти виключаються із біржового списку, крім цінних паперів, що знаходяться у процесі розміщення або пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації, інших фінансових інструментів.

5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів.

5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів).

Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена Біржі, Біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2 цих Правил;

- заявник взяв на себе зобов'язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.

Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових.

5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:

5.4.1. Для проходження лістингу:

- Анкета цінного паперу (Додаток 3);

- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в ДКЦПФР, копія зареєстрованого в ДКЦПФР звіту про розміщення цінних паперів;

- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;

- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;

- Річний звіт емітента за останній звітний період

- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;

- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

- Довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового реєстру, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура;

- За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.

5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:

- анкета цінного паперу (Додаток 3);

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка ДКЦПФР, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством України);

- копія зареєстрованого в ДКЦПФР проспекту емісії цінних паперів або іншого документу, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);

- копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (подається у випадку, якщо документи подаються заявником після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання річного звіту емітента за попередній звітний рік до ДКЦПФР; якщо документи подаються заявником до закінчення вказаного терміну, заявником замість копії річного звіту за останній звітний період подається копія річного звіту за попередній звітний період та письмове зобов'язання про надання копії річного звіту емітента за останній звітний період у місячний строк після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання вказаного звіту до ДКЦПФР; якщо емітент є акціонерним товариством, разом з письмовим зобов'язанням про надання річного звіту емітента надається довідка, яка повинна містити інформацію про вартість чистих активів емітента, розмір статутного капіталу емітента та інформацію про зареєстровані випуски акцій (загальну суму випуску, форму випуску, форму існування, номінал, номер та дата свідоцтва про випуск акцій));

- довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового списку, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура.

5.4.3. Для внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру:

- анкета цінного паперу (фінансового інструменту) (Додаток 3);

- копія проспекту емісії цінних паперів або фінансових інструментів (офіційної інформації про випуск), зареєстрованого в ДКЦПФР (якщо процедура випуску цінних паперів (фінансових інструментів) передбачає реєстрацію проспекту емісії або іншої офіційної інформації про випуск в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку);

- копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (вказаний документ не подається для внесення до біржового списку фінансових інструментів, цінних паперів інститутів спільного інвестування та інших цінних паперів, процедура випуску яких не передбачає отримання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів).

5.5. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно чинного законодавства.

5.6. Обов'язки заявника.

5.6.1. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов'язків, емітент зобов'язаний:

- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається ДКЦПФР - протягом десяти робочих днів з дати подання до ДКЦПФР;

- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) - не пізніше дня оприлюднення;

- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів шляхом надання нової анкети цінних паперів - протягом п'яти робочих днів.

5.6.2. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов'язків, повинен взяти зобов'язання по підтриманню:

- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку.

5.6.3. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів (фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.

5.7. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення Біржею таких дій:

- проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури допуску;

- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку;

- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення.

5.8. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру або як позалістингових приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 5 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.

5.9. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 5 робочих днів з дня надходження заяви та документів, або, якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 5 робочих днів з дня надходження цих відомостей.

5.10. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:

- невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку;

- невиконання заявником пп. 5.4 - 5.6 цих Правил.

- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.

5.11. Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового реєстру або як позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку приймається Радою. Рішення Ради про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку є остаточним.

5.12. Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.

5.13. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов'язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу (фінансового інструменту) в Біржовому списку.

5.14. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:

- внесення відповідних змін до Біржового списку

- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;

- повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку;

- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.

Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування.

Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.

5.15. Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути змінено.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу до котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.

5.16. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил, та включає в себе:

- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;

- контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.

5.17. Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.

5.18. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Біржі, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.

5.19. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:

- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення, в порядку, встановленому органами управління Біржі;

- звертається за одержанням роз'яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;

- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;

- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Біржового списку;

- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;

- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку.

5.20. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її вебсайті засобами торгової системи.

5.21. Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером (фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав:

5.21.1. припинення емітента, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством;

5.21.2. невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам законодавства, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам;

5.21.3. невідповідності вимогам правил Біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів;

5.21.4. невідповідності вимогам законодавства, що визначають умови перебування цінних паперів у біржовому списку;

5.21.5. прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;

5.21.6. визнання емісії недобросовісною;

5.21.7. призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента;

5.21.8. закінчення строку обігу цінних паперів;

5.21.9. застосування до емітента ліквідаційної процедури, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством, крім цінних паперів емітентів, що пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації;

5.21.10. нерозкриття емітентом цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, інформації перед Біржею, якщо надання такої інформації передбачено правилами Біржі та договором між Біржею та емітентом;

5.21.11. за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу.

За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів) або ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі.

5.22. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) можуть бути:

5.22.1. ліквідація емітента;

5.22.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;

5.22.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;

5.22.4. порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів ДКЦПФР, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.5. ненадання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;

5.22.6. зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання заявником відповідної інформації;

5.22.7. заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного паперу (фінансового інструменту), яка б містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із Біржового реєстру;

5.22.8. порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;

5.22.9. закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.10. незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного паперу (фінансових інструментів) до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;

5.22.11. відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;

5.22.12. незначне співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;

5.22.13. порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;

5.22.14. порушення Правил Біржі;

5.22.15. порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.16. подання заяви про неплатоспроможність емітента.

5.23. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) приймається відповідним структурним підрозділом Біржі.

5.24. Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.

5.25. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) може бути оскаржене протягом п'яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі.

5.26. У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має:

- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;

- внести зміни до Біржового списку;

- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;

- повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про виключення із Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;

- надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового списку.

5.27. Дата фактичного виключення цінного паперу із Біржового списку оприлюднюється на веб-сайті Біржі.

5.28. За ініціативою емітента цінного паперу у випадку відповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з категорії позалістингових цінних паперів до відповідного рівня лістингу біржового реєстру. У випадку невідповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з біржового реєстру до категорії позалістингових цінних паперів.

5.29. Біржовий список, що ведеться Біржею містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування, вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту; рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші відомості за рішенням органів Біржі.

Глава IV. Порядок організації та проведення
біржових торгів

Розділ 6. Загальні положення щодо організації
торгів цінними паперами та іншими
фінансовими інструментами на Біржі

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.

Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологіями ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих Правил у відповідних режимах торгів.

Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.

Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється за технологією ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил, в режимах торгів, встановлених рішенням органів управління Біржі.

6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.

Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин, пов'язаних з розміщенням цінних паперів.

Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологією одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил.

6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, цих Правил, рішень органів Біржі.

Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися електронні документи, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України.

На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів, реквізитний склад яких встановлюється Радою Директорів Біржі.

Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.

Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства та наказів керівника Біржі.

Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного законодавства.

6.4. Якщо інше не встановлене Правилами Біржі, заявки/котировки повинні містити наступну інформацію:

- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового інструменту);

- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);

- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);

- ціну одного цінного паперу (фінансових інструментів);

- умови виконання розрахунків;

- термін виконання розрахунків (інформація не міститься в заявках, виставлених в режимах ринку заявок);

- ідентифікатори рахунків, з використанням яких відбуватимуться розрахунки за угодою (біржовим контрактом), укладеною на підставі поданої заявки;

- іншу інформацію, передбачену рішенням Ради Директорів Біржі (найменування режиму торгів, інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки, інформацію стосовно учасника біржових торгів, код ЄДРПОУ учасника біржових торгів, дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо).

Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних паперів (фінансових інструментів).

6.5. Ціни визначаються в розрахунку за один цінний папір, торговельною системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових цінних паперів.

6.6. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням Ради Директорів Біржі.

6.7. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви в порядку, визначеному Радою директорів Біржі.

6.8. Заявка вважається введеною до електронної торговельної системи з моменту її внесення до бази даних ПФТС.

6.9. Укладення угоди (біржового контракту) за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі Біржі заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі.

6.10. При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані організатором торгівлі), електронною торговельною системою Біржі на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди (біржового контракту) у формі електронного документу.

Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо фінансового інструментів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків, а також інші умови заявок, обов'язковість визначення яких встановлена органом управління Біржі.

Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів) вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів), якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки.

6.11. За рішенням органів управління на Біржі в режимах торгів ринку заявок, ринку котировок та одностороннього аукціону може бути запроваджено укладання угод за участі Центрального контрагента відповідно до вимог законодавства.

6.12. Особливості укладання угод за участі Центрального контрагента.

6.12.1. Подання Учасником торгів заявки означає, що Учасник торгів подав, а Центральний контрагент отримав оферту на укладення угоди відповідно до цих Правил.

6.12.2. В момент подання зустрічної заявки по відношенню до поданої заявки, Центральний контрагент зобов'язаний прийняти (акцептувати) адресовані йому оферти, зроблені шляхом подання вказаних заявок. При цьому кількість цінних паперів та ціна угоди визначаються згідно вимог глави IV цих Правил.

6.12.3. Центральний контрагент акцептує оферти, які виставили учасники торгів, шляхом направлення їм відповідного повідомлення з інформацією про кількість та ціну цінних паперів, що є предметом угоди. Вказані повідомлення не є заявками.

6.12.4. Повідомлення Центрального контрагента про акцептування оферт, зроблених учасниками торгів, направляються учасникам торгів через електронну торговельну систему. Момент надходження такого повідомлення вважається моментом укладання угод Центрального контрагента з ними.

6.12.5. Центральний контрагент укладає угоди з Учасниками торгів виключно з метою забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів та розрахунків.

6.13. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

6.14. Торги на Біржі можуть проводитися:

- з попереднім блокуванням активів;

- без попереднього блокування активів.

6.15. Виконання учасниками торгів зобов'язань по біржових угодах (контрактах), що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.

6.16. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.

Торговельна сесія триває з 10.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

6.17. Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.

6.18. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.

6.19. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп'ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам Біржею.

6.20. На Біржі здійснюється формування переліку:

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який подав заявку; код учасника торгів, який подав заявку (у разі наявності); умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких учасником подано заявку; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод (біржових контрактів), який містить реєстраційний номер угоди (біржового контракту); сторони угоди (біржового контракту); дату і час фіксації угоди (біржового контракту); реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду (біржовий контракт); суму угоди (біржового контракту); кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду (біржового контракту); ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду (біржового контракту), інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу (фінансового інструменту) є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери (фінансові інструменти) серед інших. Реквізити цінних паперів (фінансових інструментів) визначаються в залежності від виду цінного паперу (фінансового інструменту).

В контексті цього пункту Правил термін "інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі" означає додаткову інформацію, обов'язковість перебування якої у переліку заявок учасників біржових торгів або переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) визначається рішенням органів Біржі.

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери (фінансові інструменти) і учасників торгів, введеної до торговельної системи уповноваженими працівниками Біржі.

У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі та скріплюються печаткою Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди (біржового контракту), та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав.

6.21. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів заявок учасників, поданих до торговельної системи Біржі.

Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

6.22. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.

Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням уповноваженого структурного підрозділу Біржі.

Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих Правил.

6.23. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку виконання таких рішень.

6.24. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.

6.25. Угоди із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угоди РЕПО) укладаються з урахуванням особливостей, встановлених уповноваженим органом Біржі, та складаються з двох частин, дати виконання яких визначаються кодами розрахунків. По першій частині угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) продавець цінних паперів або інших фінансових інструментів зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а покупець зобов'язаний сплатити кошти; в дату виконання другої частині операції із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) покупець цінних паперів або інших фінансових інструментів по першій частині угоди РЕПО зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а продавець по першій частині операції РЕПО зобов'язаний сплатити грошові кошти у відповідності з умовами укладеної угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО).

6.26. Перелік видів заявок, які можуть подавати Учасники біржових торгів:

6.26.1. в режимах торгів ринку заявок:

Лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

Ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращих в момент її виставлення на ринок цінах.

Лімітна та ринкова заявки можуть бути лише безадресними заявками.

6.26.2. в режимах торгів ринку котировок та протягом одностороннього аукціону:

Тверда заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів, яка означає безумовну згоду такого учасника укласти біржову угоду (біржовий контракт) на умовах, зазначених в заявці;

Індикативна заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, яка є пропозицією іншим учасникам біржових торгів укласти угоду на умовах, зазначених у заявці.

Розділ 7. Торги за технологією ринку котировок

7.1. Цінні папери та інші фінансові інструменти, допущені до торгів.

7.1.1. Торги в режимах ринку котировок здійснюються по всіх видах цінних паперів та інших фінансових інструментів, що включені до біржового списку, за винятком окремих видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю за якими призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.

7.2. Учасники торгів.

7.2.1. В торгах в режимах ринку котировок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

7.3. Котировки

7.3.1. Виставлення котировок протягом усіх основних торгових сесій здійснюється засобами торгової системи за такими правилами:

- учасники торгів мають право виставляти виключно тверді котировки;

- виставлена учасником тверда котировка може бути адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів;

- котировка адресована усім учасникам торгів може бути акцептована будь-яким учасником торгів;

- виставлені котировки можуть бути акцептовані учасниками торгів під час торговельної сесії;

- у випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;

- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Біржею розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням Ради;

- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру максимально допустимого відхилення ціни, встановленого Радою.

7.3.2. Протягом усіх основних торгових сесій не дозволяється виставлення котировок:

- на купівлю - за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж - за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);

- на купівлю - за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж - за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок);

- з порушеннями вимог цих Правил;

7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок.

7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням котировки на ринку.

7.4. Укладання та виконання угод.

7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

Укладення угод повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).

7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту котировки.

7.4.3. Акцепт котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо цінних паперів, їх ціни, кількості, та інших умов виконання розрахунків.

Якщо котировка містить пропозицію купівлі/продажу облігацій, що передбачають виплату накопиченого купонного доходу (розмір якого відображається в торговельній системі Біржі), акцепт такої котировки означає зобов'язання учасника виконати угоду за ціною, яка розраховується торговельною системою біржі в порядку, визначеному радою директорів Біржі.

7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція.

7.4.5. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:

- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розмірів вертикального спреду та спреду між цінами пропозицій.

7.4.6. Вся інформація, що міститься в заявках учасників біржових торгів та переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди (покупця та продавця), трактується Біржею як конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана Біржею на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі.

7.4.7. На ринку котировок біржовий контракт укладається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі заявок на купівлю/продаж цінних паперів, що відбувається внаслідок акцепту котировки учасником торгів.

7.4.8. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі.

7.5. Розрахунки.

7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов'язкового блокування активів.

7.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

7.6. Інші положення.

7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.

7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

Розділ 8. Торги за технологією ринку заявок

8.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

8.1.1. Торги в режимах ринку заявок можуть здійснюватися по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами Біржі.

8.2. Учасники торгів.

8.2.1. В торгах в режимах ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

8.3. Заявки

8.3.1. Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної торговельної системи.

8.3.2. При виставленні заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати умови заявки за наступними параметрами:

8.3.2.1. тип заявки (лімітна або ринкова);

8.3.2.2. тип виконання заявки по залишку (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "поставити в чергу" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому залишок цінних паперів, щодо яких заявка не була виконана, ставиться в чергу (шляхом формування нової заявки) для їх придбання за першої можливості на тих самих цінових умовах;

- "зняти залишок" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому у невиконаній частині заявка вважається анульованою та не підлягає виконанню.

- "повністю або відхилити" - заявка виконується лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі; таким чином, якщо така заявка не може бути виконана в повному обсязі щодо вказаній у заявці кількості цінних паперів, вона відхиляється торговою системою;

8.3.2.3. тип виконання за ціною (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "за різними цінами" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за найкращими цінами (за можливості виконання заявки), які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці; при цьому купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів може здійснюватись за різними цінами, які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці;

- "за однією ціною" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за однією ціною (за можливості виконання заявки), зазначеною у заявці.

8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

8.3.4. Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та особливих умов заявок.

8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов'язань за укладеною угодою.

8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.

8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.

8.3.8. По окремих видах цінних паперів Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.

8.3.9. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням заявки на ринку.

8.4. Укладання та виконання угод.

8.4.1. В режимах торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.

8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.

Укладення угод протягом передторгового періоду не відбувається.

8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:

- в момент початку торгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;

- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.

8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.

8.4.6. Під час торгового періоду угода (біржовий контракт) вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.

8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля-продаж) співпадають:

- реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;

- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);

- цінові умови;

- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.

8.4.8. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:

а) пріоритету ціни заявки:

- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;

на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;

б) пріоритету часу:

- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше.

8.4.9. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод (біржових контрактів) на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.

Укладення угод на ринку заявок повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженогорішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).

8.4.10. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі - після її завершення.

8.4.11. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі та в встановлений строк.

8.5. Розрахунки.

8.5.1. Торги в режимах ринку заявок проводяться з обов'язковим блокуванням активів.

Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.

Залишки заблокованих активів (цінних паперів та грошових коштів) учасників торгів на технічних рахунках за результатами укладання та виконання угод (біржових контрактів) на Біржі, залишаються заблокованими для проведення подальших операцій з укладання та/або виконання угод на Біржі.

Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.

Розблокування активів учасника торгів (цінних паперів і грошових коштів) здійснюється за наказом Біржі, складеним на підставі інформації учасника торгів, оформленої у вигляді заявки на розблокування активів, після реєстрації цієї заявки торговельною системою Біржі.

У випадку проведення учасником торгів операцій з укладання та виконання угод на Біржі в інтересах Клієнта, учасник торгів зобов'язаний негайно (з урахуванням особливостей встановленого розкладу проведення торгів в режимах ринку заявок) подати засобами торговельної системи Біржі заявку на розблокування активів (цінних паперів та/або грошових коштів) після отримання від Клієнта документально оформленого розпорядження (вимоги) щодо розблокування активів, якщо інше не передбачено умовами договору учасника торгів з Клієнтом.

8.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються на ринку заявок, здійснюються у строк не пізніше 10 год. 00 хв. наступного робочого дня за днем укладення угоди (біржового контракту) в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил, якщо інше не визначено рішенням Ради Біржі.

Розділ 9. Односторонній аукціон

9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил.

9.2. Учасники аукціону

9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.

9.3. Проведення аукціону

9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.

9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:

- термін та час проведення аукціону;

- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;

- процедури подання заяв на участь в аукціоні;

- процедури використання застави;

- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;

- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;

- порядок розрахунків;

- стандартні форми документів;

- інші умови.

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти.

9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче/не вище певного рівня).

9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.

9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.

9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").

При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення заявок учасників аукціону здійснюється засобами торговельної системи.

9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"):

- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі-продажу;

- в аукціонах беруть участь члени Біржі, інші особи, що, одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;

- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил;

- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ(замовлення), лімітний наказ (замовлення), стоп - наказ(замовлення), інші передбачені чинним законодавством;

- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею;

- замовлення під час аукціону "з голосу" подається в усній формі учасником аукціону.

9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття торгів.

9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, поданням пропозиції вголос.

9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.

9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.

9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником).

9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.

9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов'язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.

Розділ 10. Аукціони з продажу пакетів акцій
відкритих акціонерних товариств, що
належать державі, за грошові кошти

10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих Правил, Положення про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затв.наказом Фонду державного майна України, ДКЦПФР, Антимонопольного комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі 10 цих Правил - "Положення"), нормативних актів інших уповноважених державних органів.

10.2. Учасники торгів

10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають:

Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;

державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;

Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.

Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.

10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:

10.2.2.1. члени Біржі, які:

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:

- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімума доходів громадян;

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:

                          Вгар = ЦПпоч;

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:

              Вгар = 100000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100000),

де:

                        ЦПпоч = Цп х Nакц;

Цп - початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;

Nакц - кількість акцій у пакеті, шт.

10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п. 10.2.2 до участі у аукціонах не допускається.

10.3. Порядок проведення аукціонів

10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.

Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.

10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі.

10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об'єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п. 10.2.2 цього розділу Правил.

10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.

10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.

10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.

Розділ 11. Торги державними цінними
паперами за технологією ринку заявок

11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".

11.2. Учасники торгів.

Участь в торгах можуть брати:

11.2.1. члени біржі, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ, або уклали відповідний договір з особою, що має ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтом депозитарію НБУ, якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;

11.2.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.

11.2.3. Інші особи та державні органи, у випадках, передбачених законодавством України.

11.3. Предмет торгів

11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державними цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в розділі 11 - "депозитарій НБУ").

11.3.2. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.

11.4. Організація та проведення торгів

11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торговельної сесії.

11.4.2. На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.

11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржею до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.

11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;

або

- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.

11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.

11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок, а також, у випадку необхідності, додаткові реквізити для здійснення грошових розрахунків.

11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.

11.5. Укладання угод

11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.

11.5.2. Для потреб цих Правил, договір купівлі-продажу цінних паперів вважається укладеним в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;

- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;

- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.

11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.

11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.

11.6. Здійснення розрахунків

11.6.1. За результатами торговельної сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.

11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.

11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.

Розділ 12. Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі

12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.

12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

12.2.1. розрахунки здійснюються на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;

12.2.2. обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.

12.3. У випадку укладання угоди без обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.

12.4. Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Радою Директорів Біржі.

12.5. Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали повноваження Депозитарію здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за умови, що у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.

12.6. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

12.7. Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.8. Виконання біржових контрактів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладених на Біржі, здійснюється виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", крім:

виконання біржових контрактів, укладених під час розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;

виконання біржових контрактів, укладених при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі;

виконання біржових контрактів, предметом яких є купівля-продаж державних облігацій, інших фінансових інструментів.

12.9. Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та депозитарієм.

12.10. Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання зазначеної відомості та затверджує її.

Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.11. У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі наступних відомостей сквитованих розпоряджень.

12.12. Скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень здійснюється виключно на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію.

12.13. У випадку наявності правових підстав для скасування розпоряджень (судова заборона, визнання угоди у встановленому порядку недійсною тощо), Біржа надає інформацію про скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень відповідно до вимог законодавства та договору між Біржею та депозитарієм.

12.14. Розрахунки за угодами укладеними учасниками торгів з Центральним контрагентом здійснюються в порядку передбаченому розділом 12 цих Правил з наступними особливостями:

- Розрахунки за угодами з цінними паперами здійснюються з використанням технічного рахунку Центрального контрагента в Депозитарії з врахуванням норм Договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

- Відомість сквитованих розпоряджень, яка надається Біржею Депозитарію містить розпорядження на списання цінних паперів з рахунку Продавця та грошових коштів з рахунку Покупця на рахунок Центрального контрагента, а також розпорядження на одночасне з цим списання цих активів з рахунку Центрального контрагента на користь відповідних Покупця та Продавця;

- Залишок зобов'язань (вимог) за цінними паперами та грошовими коштами на початок та кінець операційного дня на технічному рахунку Центрального контрагента залишається незмінним.

Розділ 13. Надзвичайні обставини

13.1. Надзвичайними в роботі Біржі є обставини, які перешкоджають або можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.

Надзвичайними обставинами є, зокрема, але не виключно військові дії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні лиха, вибухи, дії чи бездіяльності державних органів, страйки, технічні перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання, програмного забезпечення.

13.2. У випадку виникнення надзвичайних обставин або високої вірогідності їх виникнення, за рішенням керівника Біржі проведення торгів може бути призупинено.

Про призупинення проведення торгів та про їх відновлення після усунення чи припинення дії надзвичайних обставин Біржа повідомляє учасників торгів.

13.3. У випадку настання надзвичайних обставин, за рішенням керівника Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки параметрів котировок, заявок, угод, додержання правил укладання угод (біржових контрактів), відповідності даних, які містяться в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), даним, введеним учасниками торгів до торговельної системи Біржі, а також додержання учасниками торгів правил електронного документообігу, що використовується на Біржі. При виявленні в результаті перевірки помилкових котировок, заявок, угод (біржових контрактів), порушення порядку виставлення котировок, заявок, укладання угод (біржових контрактів), правил електронного документообігу, що використовується на Біржі, або наявності помилкової інформації в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) уповноваженим підрозділом Біржі складається відповідний акт, на підставі якого Радою директорів Біржі здійснюється анулювання угод (біржових контрактів), укладених за помилковими котировками, заявками чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі.

13.4. Окремим випадком, надзвичайних обставин є ситуація цінової нестабільності: відхилення цін котировок, заявок, угод понад можливе за звичайних обставин. Показники, що характеризують ситуацію цінової нестабільності встановлюються органами управління Біржі.

13.4.1. Граничні значення зміни ціни (підвищення або зниження) цінного папера, зафіксовані біржовими угодами, не повинні перевищувати:

13.4.1.1. Для цінних паперів першого рівня лістингу:

10% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);

5% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.

13.4.1.2. Для цінних паперів другого рівня лістингу:

15% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);

7% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.

13.4.1.3. У разі відсутності угод у перші 60 хвилин торговельної сесії ціною відкриття цінного папера вважається остання ціна закриття такого цінного папера.

У разі відсутності угод в останні 60 хвилин торговельної сесії ціною закриття цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.

У разі відсутності угод протягом 60 хвилин торговельної сесії, які передують розрахунку поточної ціни, поточною ціною цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.

13.4.1.4. Біржа у разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, передбачених підпунктами 13.4.1.1 та 13.4.1.2 цього пункту, повинна призупинити торгівлю таким цінним папером для виявлення причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності та значного коливання ціни такого цінного папера.

З метою виявлення причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера Біржа здійснює перевірку. Біржа може призупинити біржову торгівлю на строк, що не перевищує строку перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера. В рамках розпочатої перевірки Біржа може прийняти рішення про поновлення торгівлі.

Граничний строк перевірки складає 15 календарних днів.

13.4.1.5. Біржа у разі здійснення заходу, передбаченого підпунктом 13.4.1.4, може призупинити торгівлю іншими цінними паперами такого емітента та цінних паперів інших емітентів аналогічної та споріднених галузей за погодженням з державним представником на Біржі.

13.4.2. Біржа за рішенням органів управління може визначати додаткові показники, які характеризують ситуацію цінової нестабільності і значних коливань цін цінних паперів.

13.4.3. Біржа у разі здійснення заходів, передбачених підпунктами 13.4.1.4 та 13.4.1.5 цього пункту, повинна негайно після призупинення торгів поінформувати ДКЦПФР про такі факти призупинення із зазначенням:

- інформації про підстави призупинення торгів;

- заходів, які здійснюються Біржею у цій ситуації;

- результатів перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера (за наявності).

13.4.4. Поновлення торгівлі на Біржі здійснюється за рішенням тих органів, що ініціювали призупинення торгівлі, за умови усунення підстав, що викликали призупинення торгівлі на Біржі.

13.4.5. Про призупинення проведення торгів внаслідок настання ситуації цінової нестабільності учасники торгів повідомляються засобами торгової системи або шляхом розміщення та розсилки в електронних мережах.

Розділ 14. Маркет-мейкери

14.1. Порядок отримання учасником біржових торгів статусу маркет-мейкера: учасник біржових торгів отримує статус маркет-мейкера шляхом укладення з біржею відповідного цивільно-правового договору.

14.2. Порядок позбавлення учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера: учасник біржових торгів позбавляється статусу маркет-мейкера з моменту припинення дії відповідного цивільно-правового договору, на підставі якого учасником біржових торгів було отримано статус маркет-мейкера. Учасник біржових торгів може бути позбавлений статусу маркет-мейкера у випадку невиконання або неналежного виконання зобов'язань маркет-мейкера.

14.3. Зобов'язання, що приймає на себе маркет-мейкер: для підтримання ліквідності цінних паперів та інших фінансових інструментів маркет-мейкер приймає на себе зобов'язання щодо виставлення та підтримання протягом торговельної сесії Біржі котировок, заявок, укладення біржових угод (контрактів) стосовно певного обсягу цінних паперів (фінансових інструментів) в порядку, визначеному відповідним договором.

14.4. Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх зобов'язань.

Глава V. Порядок здійснення контролю
за дотриманням членами Біржі та іншими особами,
які мають право брати участь у біржових торгах
згідно із законодавством, Правил Біржі

Розділ 15. Нагляд та контроль

15.1. До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі, відносяться:

15.1.1. здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками торгів:

- вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котировок (заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод;

- зобов'язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до Біржового списку за їх заявками, встановлених показників торгів (мінімальна кількість виставлених котировок, мінімальні обсяги торгів, спреди, тощо);

15.1.2. здійснення первинного фінансового моніторингу з метою виконання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

15.1.3. проведення аналізу умов виставлених котировок, укладених угод, результатів торгів, іншої інформації щодо з'ясування та виявлення фактів укладання сумнівних угод та/або проведення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

15.1.4. надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів щодо фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

15.1.5. надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та причин здійснених порушень;

15.1.6. здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.

15.2. Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі, який:

15.2.1. відповідає за:

- оперативну взаємодію з уповноваженими особами членів Біржі під час проведення торгів;

- координацію дій відповідних технічних підрозділів Біржі, що задіяні в організації та проведенні торгів;

- підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання угод, а також інших документів про хід та результати торгів;

- надання офіційних повідомлень, роз'яснень по питаннях, що пов'язані з порядком проведення торгів;

- облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших документів, що пов'язані з організацією проведення торгів.

15.2.2. має право:

- вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Правил;

- припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках відкликання або закінченню терміну довіреності, якою підтверджуються повноваження уповноважених осіб членів Біржі, порушення вимог Правил щодо порядку допуску учасників до торгів, інших положень Правил;

- застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що порушують вимоги правил торгів, які визначені в Правилах;

- вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог Правил під час виставлення котировок (заявок), укладання угод;

- у випадках виникнення надзвичайних обставин за рішенням керівника Біржі призупиняти торги на певний термін часу;

- здійснювати скасування виставлених котировок (заявок), інформації про укладені угоди, які призвели до виникнення ситуації цінової нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери).

- здійснювати анулювання біржових угод (біржових контрактів) у випадках, передбачених цими Правилами;

- здійснювати перевірки.

15.3. Повноваження щодо забезпечення проведення фінансового моніторингу покладається, відповідно до законодавства, на відповідального працівника, інших працівників структурних підрозділів, які в межах своїх функціональних обов'язків:

15.3.1. забезпечують:

- виявлення та реєстрацію фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

- проведення ідентифікації осіб, у випадках, передбачених законодавством;

- повідомлення Уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- облік та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, а також іншу документацію, що стосується проведення фінансового моніторингу, згідно вимог відповідних законодавчих та нормативно-правових актів;

- виконання інших обов'язків, передбачених законодавством у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.

Вимоги щодо порядку виявлення, реєстрації та повідомлення Уповноваженого органу про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, а також проведення ідентифікації осіб, встановлюється положеннями цього розділу, правилами проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програмами його здійснення.

15.3.2. мають право:

- вимагати від осіб, якими здійснюються фінансові операції, надання документів, необхідних для проведення ідентифікації, у випадках, передбачених законодавством;

- вимагати від учасників торгів надання документів, пояснень та інформації, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

- здійснювати перевірки фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу.

15.4. До заходів, спрямованих на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог законодавства підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, відносяться:

- здійснення поточного моніторингу щодо підпадання операцій під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, що встановлені відповідними законодавчими та нормативними актами;

- проведення аналізу з метою з'ясування можливості віднесення операції до такої, яка підлягає фінансовому моніторингу;

- проведення ідентифікації осіб;

- надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

- здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.

15.5. Порядок проведення ідентифікації осіб передбачає:

- здійснення початкової ідентифікації осіб;

- проведення заходів щодо уточнення інформації та додаткового вивчення осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- забезпечення документального підтвердження інформації про осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

15.6. Початкова ідентифікація проводиться під час одержання доступу до біржових торгів на підставі наступних документів:

- анкета;

- копія свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;

- копії установчих документів з усіма поправками та змінами до них на момент подання заяви;

- копії документів, якими підтверджується призначення посадових осіб, їх повноваження;

- довідка з банку про відкриття рахунку;

- копія ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами;

- інших документів, відповідно до чинного законодавства.

Всі документи повинні бути чинними, містити достовірну інформацію на час їх надання та належним чином засвідчені.

15.7. Ідентифікація осіб передбачає отримання документів та з'ясування на їх підставі інформації, обсяг якої визначений відповідними законодавчими та нормативними актами. За угодами, які були зареєстровані на Біржі та підпали під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, учасниками торгів протягом 3 робочих днів повинні бути надані належним чином засвідчені копії документів, за якими згідно чинного законодавства здійснюється ідентифікація осіб, які здійснили фінансову операцію, що підлягає фінмоніторингу.

15.8. За достовірність відомостей та інформації в документах, наданих учасниками торгів для проведення ідентифікації, останні несуть дисциплінарну, цивільно-правову, адміністративну, кримінальну відповідальність згідно чинного законодавства. У разі виникнення сумніву щодо достовірності відомостей або документів, наданих з метою проведення ідентифікації, відповідний структурний підрозділ Біржі має вжити заходи щодо перевірки наданих відомостей і документів.

15.9. Якщо ризик проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, оцінюється як великий, Біржа має право вимагати надання додаткових документів для проведення ідентифікації.

15.10. Реєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення Уповноваженого органу щодо таких операцій, здійснюється згідно вимог, встановлених відповідними законодавчими та нормативними актами.

15.11. Для проведення перевірок відповідальна особа структурного підрозділу Біржі надсилає письмові запити (поштою, факсом), в якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику торгів для здійснення перевірки.

15.12. В цілях проведення перевірок, структурний підрозділ Біржі має право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:

- договори купівлі/продажу цінних паперів;

- договори комісії (доручення);

- акти прийому-передачі цінних паперів;

- документи, якими підтверджується факт переходу права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі, а саме передавальні розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів, виписки з рахунку у цінних паперах, виписки про проведені операції по рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку, тощо);

- документи, якими підтверджується відповідність повноважень уповноважених осіб учасників торгів вимогам Правил;

- документи, на підставі яких проводиться ідентифікація осіб, якими здійснюються фінансові операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

- інші документи.

15.13. Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту Біржі надати документи, вказані в запиті.

15.14. За результатами проведених перевірок складається письмова довідка, в якій зазначається наступна інформація:

- дані про особу, яка здійснювала перевірку;

- дані про осіб, які підлягали перевірці;

- перелік документів, що був наданий для перевірки;

- висновки про результати перевірки;

- дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.

До довідки додаються документи, що були подані для перевірки.

15.15. У разі відмови або невиконання учасником торгів вимог, встановлених у цьому розділі Правил під час здійснення відповідальним структурним підрозділом Біржі функцій нагляду та контролю справа може бути розглянута в порядку дисциплінарного провадження.

15.16. Анулювання біржових угод (біржових контрактів) уповноваженою особою Біржі здійснюється при наявності однієї або декількох із нижчеперелічених підстав:

- отримання від сторони біржової угоди (біржового контракту) документів, які підтверджують розірвання біржової угоди (біржового контракту) його сторонами в порядку, визначеному чинним законодавством України. Документами, що підтверджують розірвання біржових угод (біржових контрактів) можуть бути належним чином засвідчені копії відповідних письмових повідомлень про розірвання біржових угод (біржових контрактів), підписаних уповноваженими представниками сторін, або належним чином засвідчені копії договорів про розірвання біржових угод (біржових контрактів);

- розірвання або визнання недійсною (неукладеною) біржової угоди (біржового контракту) за рішенням суду, третейського суду;

- укладення біржової угоди (біржового контракту) за помилковими заявками внаслідок настання надзвичайних обставин, чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі (що підтверджується відповідним документом, підписаним уповноваженим органом Біржі);

- невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 цих Правил.

15.17. Анулювання біржових угод (біржових контрактів) до моменту їх виконання може бути здійснено сторонами угод (біржових контрактів) за допомогою програмно-технічних засобів Біржі на підставі заявок учасників біржових торгів на розірвання біржових угод (біржових контрактів).

Анулювання біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами сторонами угод (біржових контрактів) не допускається у випадку, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс.

15.18. Члени Біржі зобов'язані негайно до закінчення торговельної сесії повідомляти Біржу про виникнення змін реквізитів (номер, серія, дата видачі) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами).

15.19. Кожна із сторін біржової угоди (біржового контракту) зобов'язана негайно до закінчення торговельної сесії повідомляти Біржу про виникнення наступних змін:

- Внесених за взаємною згодою змін щодо біржової угоди (біржового контракту), якщо такі зміни не суперечать законодавству, в тому числі щодо анулювання біржової угоди (біржового контракту) у випадку, якщо учасники торгів з технічних причин не мали можливості анулювати біржову угоду (біржовий контракт) за допомогою програмно-технічних засобів Біржі;

- Виконання біржового контракту з порушенням термінів, передбачених при його укладанні.

15.20. З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження ризиків при укладанні угод, рішенням Ради можуть встановлюватися критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень цін під час виставлення котировок (заявок), а також перелік цінних паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші заходи.

15.21. Біржа здійснює запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод шляхом:

- поточного нагляду;

- вибіркових перевірок, в порядку, встановленому цим розділом;

- затвердження Радою та виконання заходів запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод;

- застосування дисциплінарних санкцій;

- вжиття інших необхідних заходів.

При виявленні ознак маніпулювання та укладання нестандартних біржових угод уповноважений підрозділ біржі вживає заходів для збору необхідної інформації та повідомляє керівника біржі для вжиття необхідних заходів.

15.22. Біржа повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів Біржі та інших осіб до біржових торгів; котируванням цінних паперів та оприлюдненням їх біржового курсу; розкриттям інформації про діяльність Біржі та її оприлюдненням; дотриманням членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, Правил Біржі, виконанням біржових контрактів.

15.23. До заходів, спрямованих на здійснення контролю за виконанням біржових контрактів відносяться:

- здійснення поточного моніторгингу щодо виконання біржових контрактів;

- здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.

Повноваження щодо здійснення за контролю за виконанням біржових контрактів покладаються на відповідний структурний підрозділ Біржі.

15.24. Кожна із сторін біржового контракту, крім державних органів, зобов'язана інформувати Біржу про виконання біржового контракту протягом однієї години після виконання такого біржового контракту, але не пізніше закінчення торговельного дня, крім випадків, коли Біржа отримує таку інформацію від депозитарію.

15.25. Біржа здійснює запобігання невиконанню біржових контрактів учасниками біржових торгів наступними методами:

15.25.1. запобігання невиконанню учасниками торгів біржових контрактів, укладених за технологією, яка передбачає попереднє блокування активів до моменту укладення біржового контракту, забезпечується наявністю вимоги щодо обов'язкового блокування учасниками торгів активів, призначених для розрахунків за біржовими контрактами, укладеними за технологією, яка передбачає попереднє блокування активів до моменту укладення біржового контракту.

15.25.2. запобігання невиконанню учасниками торгів біржових контрактів, укладених за технологією, яка не передбачає обов'язкового попереднього блокування активів до моменту укладення біржового контракту, забезпечується Біржею шляхом:

- проведення структурним підрозділом Біржі перевірок в порядку, передбаченому пп. 15.11 - 15.14 цих Правил, з метою виявлення фактів невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів або анулювання сторонами біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс;

- ініціювання структурним підрозділом біржі накладення на учасників торгів Радою директорів Біржі санкцій у випадках встановлення фактів невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів або анулювання сторонами біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс;

- ініціювання структурним підрозділом Біржі порушення дисциплінарного провадження у відношенні учасників торгів, у випадках встановлення фактів неодноразового невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів або анулювання сторонами біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс;

- накладення Радою директорів Біржі на учасників торгів санкцій у випадку невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів або анулювання сторонами біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс;

- накладення Дисциплінарними органами Біржі на учасників торгів санкцій у випадку невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів або анулювання сторонами біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс.

15.26. Порядок засвідчення Біржею Звіту про результати розміщення облігацій, що передбачено Положенням про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженим рішенням Комісії від 17.07.2003 N 322, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за N 706/8027 (із змінами).

15.26.1. Біржа засвідчує належним чином оформлений Звіт про результати розміщення облігацій у випадку, якщо:

- Емітентом (або андеррайтером) укладено договір з Біржею щодо організації проведення розміщення на Біржі;

- Емітентом (або андеррайтером) належним чином виконуються умови укладеного з Біржею договору щодо організації проведення розміщення на Біржі;

- Кількість зазначених у Звіті про результати розміщення облігацій фактично розміщених облігацій відповідає зафіксованим результатам розміщення облігацій на Біржі;

- Емітентом (або андеррайтером) своєчасно повідомлено Біржу з урахуванням вимог цих Правил про виконання біржових контрактів за результатами розміщення на Біржі облігацій (крім випадків, коли Біржа отримує таку інформацію від депозитарію) із наданням відповідному структурному підрозділу передбачених частиною п'ятою п. 15.12 цих Правил документів.

15.26.2. Для засвідчення Звіту про результати розміщення облігацій Емітент (або андерайтер) подає на Біржу складений відповідно до вимог Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого рішенням Комісії від 17.07.2003 N 322, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за N 706/8027 (із змінами), Звіт про результати розміщення облігацій у двох примірниках.

15.26.3. Відповідний структурний підрозділ Біржі протягом трьох робочих днів з моменту отримання передбачених пп. 15.25.1 - 15.25.2 документів здійснює їх перевірку, а також перевірку відповідності емітента (або андеррайтера) вимогам, встановленим п. 15.25.1 цих Правил, та засвідчує наданий Звіт про результати розміщення облігацій або відмовляє у його засвідченні.

Глава VI. Порядок розкриття інформації
про діяльність Біржі та її оприлюднення,
котирування цінних паперів та оприлюднення
їх біржового курсу

Розділ 16. Доступ та розкриття інформації про діяльність
Біржі та її оприлюднення, котирування цінних
паперів та оприлюднення їх біржового курсу

16.1. Вся інформація, що пов'язана з ходом та результатами торгів на Біржі, є власністю Біржі. Біржа залишає за собою право продавати інформаційним агентствам, засобам масової інформації чи іншим способом поширювати інформацію про торги.

16.2. Дії Біржі щодо оприлюднення інформації спрямовані на захист інтересів членів Біржі та інших учасників фондового ринку, забезпечення рівних умов щодо отримання інформації про угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які допущені до торгів на Біржі.

16.3. Доступ до інформації здійснюється в такому порядку:

- вільний доступ (доступ до оприлюдненої інформації);

- доступ на договірних засадах;

- доступ уповноважених державних органів, в тому числі державного представника.

16.4. Оприлюдненню підлягає наступна інформація:

- біржовий список, біржовий реєстр, перелік цінних паперів, які виключені з лістингу;

- список членів Біржі;

- ринкова вартість та біржовий курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо;

- основні параметри цінних паперів, що включені до Біржового списку (назва емітента, вид цінного паперу, номінальна вартість, кількість, рівень лістингу, тощо);

- інформація про діяльність емітентів, цінні папери яких допущені до торгівлі, яка оприлюднюється емітентами за договорами про підтримання лістингу;

- інформація стосовно умов продажу цінних паперів на Біржі (Правила Біржі, тощо);

- узагальнені дані про результати торгів (загальні обсяги торгів, кількість цінних паперів та ціна останньої укладеної угоди);

- показники, що відображають динаміку ринку (капіталізація, індекс, зміни рівня цін на цінні папери, загальні обсяги щодо пропозиції та попиту на цінні папери, спреди, тощо);

- рейтинги.

16.5. Інформація, що вказана в п. 16.4 розкривається таким чином:

- через засоби Біржі;

- шляхом розміщення та розсилки в електронних мережах;

- шляхом надання інформаційним агентствам та засобам масової інформації;

- через періодичні видання Біржі.

На власному веб-сайті Біржі (у цілодобовому режимі) у день проведення біржових торгів обов'язково оприлюднюється:

- перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на Біржі;

- перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу;

- обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, загальну вартість укладених біржових угод та виконаних біржових контрактів, біржовий курс та результати котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів щодо кожного емітента окремо) за період, установлений ДКЦПФР.

Крім того, на власному веб-сайті Біржі (у цілодобовому режимі) обов'язково оприлюднюється:

- обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами відповідно до інформації, яку подають торговці цінними паперами на Біржу (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, загальну вартість укладених та виконаних контрактів) за період, установлений ДКЦПФР;

- перелік учасників біржових торгів, до яких застосовані санкції щодо невиконання Правил Біржі, із зазначенням порушень;

- інформацію щодо відсутності розрахунків та/або проведення розрахунків з порушенням встановленого біржовим контрактом строку їх виконання за наслідками укладених на Біржі біржових контрактів та/або розірвання раніше укладених на біржі біржових контрактів учасниками біржових торгів, інформацію щодо вжитих Біржею санкцій до таких учасників біржових торгів.

Ця ж інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому виданні Біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР.

16.6. Інформація, визначена в п. 16.4 та інша інформація, крім конфіденційної та іншої інформації з обмеженим доступом, може передаватися третім особам на договірних засадах.

16.7. Інформація щодо торгів у випадках, передбачених чинним законодавством, надається на письмову вимогу відповідним державним органам.

16.8. Біржа надає інформацію ДКЦПФР згідно вимог, що встановлені у відповідних нормативно-правових актах.

Біржа забезпечує за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ державного представника до інформації про хід біржових торгів.

16.9. Офіційні видання Біржі визначаються Радою.

16.10. Котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів.

16.10.1. Котирування (визначення та/або фіксація ринкової ціни цінного паперу та інших фінансових інструментів) здійснюється, в тому числі із застосуванням електронної системи торгів:

- при торгах в режимі ринку котировок - за цінами найкращих останніх котировок, ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного паперу за угодами;

- при торгах в режимі ринку заявок - за цінами найкращих останніх заявок, ціною останньої угоди та середньозваженою ціною цінного паперу за угодами;

- при торгах в режимі аукціону - за ціною останньої угоди за кожним цінним папером;

- при торгах державними цінними паперами за участю НБУ - за ціною останньої угоди за кожним цінним папером.

16.10.2. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги та обмеження (в тому числі за сумою угод та заявок/котировок) для котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів.

16.11. Біржовий курс цінного паперу

16.11.1. Біржовий курс цінного папера визначається у день проведення біржових торгів за цим цінним папером шляхом розрахунку середнього арифметичного зваженого цін біржових контрактів, укладених у такий торговельний день, що одночасно відповідають таким вимогам:

- у біржових контрактах передбачено, що терміни їх виконання не перевищують трьох робочих днів з моменту укладення таких біржових контрактів;

- контракти укладені на підставі безадресних заявок;

- протягом торговельної сесії зафіксована кількість безадресних заявок на купівлю та продаж не менше трьох.

При розрахунку біржового курсу його значення округлюється до чотирьох значущих цифр після коми.

Біржовий курс цінного папера не визначається:

- при первинному розміщенні цінних паперів;

- за угодами РЕПО;

- за угодами, укладеними на підставі адресних заявок;

- за угодами, укладеними при проведенні аукціонів з продажу акцій, що належать державі.

16.12.1. Біржовий курс цінного папера розраховується за такою формулою:

                       w x  + w x + ... + w x
                  _     1 1    2 2         n n
                  x = -------------------------.
                         w  + w  + ... + w
                          1    2          n

x₁, x₂, x_n - ціна цінного папера, за якою укладений біржовий контракт;

w₁, w₂, w_n - кількість цінних паперів одного виду (одного випуску) у біржовому контракті, за яким розраховується біржовий курс;

1, ..., n - порядковий номер біржового контракту, за яким визначається біржовий курс.

У випадку відсутності за результатами торговельного дня по цінному паперу угод для підрахунку біржового курсу, біржовий курс за вказаним цінним папером не визначається, а останнє розраховане значення біржового курсу не переноситься на поточний та наступні торговельні дні.

Біржовий курс цінного папера оприлюднюється із зазначенням дати його визначення.

Глава VII. Форс-мажорні обставини

Розділ 17. Форс-мажорні обставини

17.1. Форс-мажорні застереження

17.1.1. Сторони угоди не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за невиконання своїх зобов'язань за цими Правилами чи договорами, якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами чи причинами поза контролем сторін, включаючи, але не обмежуючись, такими: війна (включно з громадянською війною), масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші природні катастрофи, вибухи, дії чи бездіяльність українського чи інших урядів, страйки; будь-які з таких обставин вважатимуться непереборною силою (форс-мажором).

17.1.2. Сторона, що підпала під дію непереборної сили, повинна негайно після того, як довідалася про дію непереборної сили, повідомити про це письмово іншу сторону, якщо ця непереборна сила не дає змоги першій стороні вчасно виконати свої зобов'язання за цими Правилами чи договором.

17.1.3. Непереборна сила, яка спричинила затримку виконання на 30 чи більше днів, дає будь-якій стороні право розірвати будь-яку угоду, укладену відповідно до вимог цих Правил, без сплати неустойки. Угода, розірвана таким чином, вважається розірваною в час передачі іншій стороні повідомлення про непереборну силу.

17.1.4. Якщо угода розривається через дію непереборної сили, сторони повинні повернути всі документи і платежі одне одному протягом трьох (3) робочих днів після доставки повідомлення про розірвання угоди будь-якою стороною (двостороння реституція).

17.1.5. Збитки, спричинені розірванням угоди під дією непереборної сили, покладються на сторону, яка ці збитки зазнала.

17.1.6. Сторони не відповідають одна перед одною за будь-які збитки, втрати чи інші видатки, спричинені дією непереборної сили.

Глава VIII. Порядок розв'язання спорів
між членами Біржі та іншими особами, які мають
право брати участь у біржових торгах згідно
із законодавством. Порядок накладення санкцій
за порушення Правил Біржі

Відповідно до п. 2 розділу 2 Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року N 1542, порядок розв'язання спорів між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, а також порядок накладення санкцій за порушення Правил Біржі, викладено в окремих документах Біржі, які є невід'ємною частиною цих Правил та подаються на реєстрацію до ДКЦПФР окремо.

Глава IX. Порядок та строки подання торговцями
цінними паперами на Біржу інформації про всі
вчинені ними правочини з цінними паперами
на біржовому та позабіржовому ринку
та розкриття Біржею такої інформації

19.1. Торговці цінними паперами на виконання пункту 7 ст. 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) зобов'язані подавати на Біржу інформацію про всі вчинені ними правочини з цінними паперами в строки і порядку, що визначені цими Правилами.

19.2. Інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами надається на Біржу в наступному порядку:

19.2.1. інформація надається торговцями цінними паперами до Біржі в електронному вигляді за допомогою програмних засобів;

19.2.2. інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами, що надається Біржі, повинна містити:

- дату укладення та виконання договору;

- номер укладеного договору;

- вид договору/вид діяльності;

- вид, форму випуску, форму існування та міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавця для векселя, заставодавця для заставної);

- реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (для цінних паперів інститутів спільного інвестування);

- кількість цінних паперів, що є предметом договору;

- дату розірвання договору (у випадку розірвання договору);

- суму (обсяг) договору;

- інші відомості, якщо це передбачено рішенням Ради директорів Біржі (наприклад, дату внесення змін до договору, інформацію про контрагента, клієнта за договором тощо);

19.3. Інформація про всі вчинені правочини з цінними паперами надається на Біржу торговцями цінними паперами протягом трьох робочих днів після дати виконання (або розірвання) договору.

19.4. Інформація про правочини з цінними паперами, яку зобов'язані подавати до Біржі торговці цінними паперами, оприлюднюється Біржею на власному веб-сайті не пізніше одного робочого дня після її отримання.

Глава X. Інформаційна взаємодія Біржі
з іншими організаторами торгівлі

20.1. Фондові біржі здійснюють взаємний обмін інформацією щодо:

- унесення та перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку, у тому числі перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку понад 30 календарних днів (найменування емітента, вид цінних паперів та інших фінансових інструментів, кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, номінальна вартість, дата останніх торгів за даним цінним папером та іншим фінансовим інструментом, ціна закриття за даним цінним папером та іншим фінансовим інструментом за результатами останньої торговельної сесії);

- рівня лістингу цінних паперів конкретних емітентів чи перебування цінних паперів та інших фінансових інструментів у біржовому списку без унесення до біржового реєстру;

- емітентів цінних паперів та інших фінансових інструментів, які перебувають у біржовому списку (найменування емітента, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

- біржового курсу цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- розміщення цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- вертикального та горизонтального спредів цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- лотів цінних паперів та інших фінансових інструментів.

20.2. Фондові біржі здійснюють інформаційну взаємодію у зручній для них формі (письмовій, електронній, шляхом розміщення інформації на веб-сайті фондової біржі).

20.3. Обмін інформацією між фондовими біржами здійснюється, як правило, щоденно.

20.4. У разі виявлення Біржею у діях учасників біржових торгів діянь щодо впливу на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого впливу, Біржа негайно повідомляє про це інші фондові біржі.

Додаток N 1
до Правил ПрАТ
"Фондова біржа ПФТС"

 (Оформлюється на бланку організації)

                           ДОВІРЕНІСТЬ
                на уповноважену особу N _________

     місто ___________________________

     дата складання ___________________

     ________________________________________ (далі - Довіритель),
       (повне найменування компанії/банку)

код ЄДРПОУ ________ в особі ______________________________, що діє
                                (П.І.Б. посадової особи)

на підставі ____________________________________, цією довіреністю
                  (статуту, довіреності(*))

уповноважує ______________________________________________________
                  (П.І.Б. посадової особи, сертифікованої ПФТС)

(далі - уповноважена особа)

     Адреса: _____________________________________________________

Паспорт серія _____________ N __________________, виданий ________

_____________________________________________, "__" .___. ____ р.
              (орган, що видав паспорт, дата видачі)

     Сертифікат ДКЦПФР на здійснення діяльності з торгівлі цінними
паперами

_________________________________________________________________.
                    (N, дата видачі, термін дії)

     Представляти Довірителя  в торговельній системі ПрАТ "Фондова
біржа ПФТС"  (далі  -  ПФТС),  укладати  від  імені  Довірителя  в
торговельній  системі  ПФТС  біржові  угоди  (біржові  контракти),
підписувати електронним числовим  підписом  електронні  документи,
пов'язані  із  укладанням  та  виконанням  біржових угод (біржових
контрактів) в торговельній системі ПФТС,  а також  виконувати  всі
необхідні   дії,   пов'язані   із  особистим  ключем  електронного
числового підпису уповноваженої  особи,  який  використовується  в
торговельній системі ПФТС,  включаючи одержання ключа електронного
числового   підпису,   подання   повідомлень   про   компрометацію
криптографічних  ключів,  подання  заяв про анулювання сертифікату
ключа електронного числового підпису тощо.
     Довіреність дійсна до " "
     Довіреність може бути в будь-який час скасована  довірителем,
про   що   останній  негайно  в  письмовій  формі  має  повідомити
уповноважених осіб ПФТС.
     Права та обов'язки щодо третіх  осіб,  що  виникли  внаслідок
вчинення правочину представником до того, як він довідався або міг
довідатися про скасування  довіреності,  зберігають  чинність  для
особи,  яка видала довіреність, та її правонаступників. Це правило
не застосовується,  якщо третя особа знала або могла знати, що дія
довіреності припинилася.

 Підпис

 Печатка

_______________
     (*) Довіреність,  яку підписує посадова особа,  що діє не  на
підставі   Статуту,   а   по   довіреності,   має   посвідчуватися
нотаріально.

Додаток N 2
до Правил ПрАТ
"Фондова біржа ПФТС"

                              АНКЕТА
               Уповноваженої особи для проходження
            сертифікації на ПрАТ "Фондова Біржа ПФТС"

                                      ----------------------------
                                      |                          |
                                      |                          |
                                      |           Фото           |
                                      |                          |
                                      |                          |
                                      ----------------------------

     1. Назва компанії ___________________________________________

     (код ЄДРПОУ) ________________________________________________

     2. Адреса компанії, телефон _________________________________

     Прізвище, ім'я, по батькові _________________________________

     3. Число, місяць, рік народження ____________________________

     4. Паспортні дані ___________________________________________

     5. Освіта (навчальний заклад, спеціальність) ________________

__________________________________________________________________

     6. Посада в компанії ________________________________________

     7. Інша інформація, яку Ви вважаєте за необхідне повідомити

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

 Дата                                 Підпис уповноваженої особи

 "__" _______________ 20__            ____________________________

                                      Підпис керівника

                                      ____________________________

     Контактні дані:

     Номер моб. телефону ______________

     E-mail ___________________________

     Номер ICQ ________________________

Додаток N 3
до Правил ПрАТ
"Фондова біржа ПФТС"

                                      присвоєний код
 -------------------                  -------------------
 |                 |                  |                 |
 -------------------                  -------------------
 код заявника

                              АНКЕТА
                          цінного паперу
                    (фінансового інструменту)

                                      "__" ____________ 20__

     1. Загальна інформація

--------------------------------------------------------------------
| 1.1.  |Емітент                      |(вказати повну назву        |
|       |                             |емітента, як це зазначено в |
|       |                             |його статутних документах)  |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 1.2.  |Заявник                      |(вказати повну назву        |
|       |                             |заявника, як це зазначено в |
|       |                             |його статутних документах)  |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 1.3.  |Відповідальна особа Заявника |(вказати прізвище, ім'я та  |
|       |                             |посаду відповідальної особи |
|       |                             |заявника)                   |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 1.4.  |Контактні тел./факс Заявника |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 1.5.  |Адреса електронної пошти     |                            |
|       |Заявника                     |                            |
--------------------------------------------------------------------

     2. Інформація про Емітента

--------------------------------------------------------------------
| 2.1.  |Скорочена назва, вказана в   |                            |
|       |Статуті:                     |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.2.  |Код ЄДРПОУ                   |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.3.  |Місцезнаходження             |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.4.  |Поштова адреса (якщо різні)  |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.5.  |Галузева належність та       |                            |
|       |короткий опис номенклатури   |                            |
|       |продукції                    |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.6.  |Банківські реквізити         |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.7.  |Кількість акціонерів         |(вказується кількість       |
|       |                             |акціонерів на момент        |
|       |                             |заповнення анкети)          |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.8.  |Доля голосуючих акцій, що    |                            |
|       |знаходяться у володінні      |                            |
|       |пов'язаних осіб              |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.9.  |П.І.П. голови Правління      |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.10. |П.І.П. і посада особи        |                            |
|       |відповідальної за фондові    |                            |
|       |операції емітента (телефони) |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.11. |Контактні тел./факс емітента |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.12. |Адреса електронної пошти     |                            |
|       |емітента                     |                            |
|-------+-----------------------------+----------------------------|
| 2.13. |Реєстраційний код за ЄДРІСІ  |                            |
|       |(у разі, коли його наявність |                            |
|       |передбачена законодавством)  |                            |
--------------------------------------------------------------------

     3. Основні параметри цінного паперу

-------------------------------------------------------------------
| 3.1.  |Вид, категорія та тип       |(наприклад, акції прості    |
|       |цінного паперу              |іменні)                     |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.2.  |Номінальна вартість цінного |                            |
|       |паперу                      |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.3.  |Форма випуску цінного паперу|                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.4.  |Кількість цінних паперів по |                            |
|       |категоріях та типу (по      |                            |
|       |траншам із зазначенням типу |                            |
|       |для боргових зобов'язань)   |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.5.  |Загальний обсяг випуску     |                            |
|       |цінних паперів, що          |                            |
|       |заявляється для включення до|                            |
|       |Списку ПФТС (в грн.)        |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.6.  |Дата та номер державної     |                            |
|       |реєстрації випуску цінних   |                            |
|       |паперів                     |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.7.  |Дату державної реєстрації   |(вказується в разі, якщо до |
|       |інформації про випуск акцій |Списку ПФТС включаються     |
|       |                            |цінні папери, які           |
|       |                            |розміщуються)               |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.8.  |Дата початку розміщення і   |(вказується в разі, якщо до |
|       |дата закінчення розміщення  |Списку ПФТС включаються     |
|       |                            |цінні папери, які           |
|       |                            |розміщуються)               |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.9(*) |Термін обігу                |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.10(*)|Дата розміщення             |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.11(*)|Дата погашення              |(якщо погашення             |
|       |                            |здійснюється не одночасно,  |
|       |                            |то вказується схема         |
|       |                            |погашення)                  |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.12(*)|Купон                       |(величина купонного доходу, |
|       |                            |формула визначення)         |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.13(*)|Кількість купонів           |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.14(*)|Частота виплат купонного    |(щоквартально, щорічно)     |
|       |доходу                      |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.14(*)|Дати виплат по кожному      |                            |
|       |купону                      |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.15(*)|Платіжний агент             |                            |
|       |(найменування, контактна    |                            |
|       |особа, контактні тел., факс,|                            |
|       |адреса електронної пошти)   |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
|3.16(*)|Забезпечення                |                            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.17. |Додаткові відомості         |(мета випуску цінних        |
|       |                            |паперів, джерело виплат за  |
|       |                            |зобов'язаннями, гарантії,   |
|       |                            |рейтинги та ін.)            |
|-------+----------------------------+----------------------------|
| 3.18. |Міжнародний ідентифікаційний|                            |
|       |номер цінних паперів (у разі|                            |
|       |коли його наявність         |                            |
|       |передбачена законодавством);|                            |
-------------------------------------------------------------------

_______________
     (*) -  заповнюється у разі включення до Списку ПФТС боргового
зобов'язання.

     4. Інформація про випуски цінних паперів емітента

     4.1. Загальна кількість акцій емітента, з них:

------------------------------------------------------------------
|                                      |   штук    |   гривень   |
|--------------------------------------+-----------+-------------|
|Привілейованих                        |           |             |
|--------------------------------------+-----------+-------------|
|Простих                               |           |             |
|--------------------------------------+-----------+-------------|
|Разом (розмір статутного фонду)       |           |             |
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
|частка державної власності                    |                 |
|----------------------------------------------+-----------------|
|частка недержавної власності                  |                 |
------------------------------------------------------------------

     4.2. Загальна   кількість   зареєстрованих   випусків  цінних
паперів:
     (Необхідно описати в хронологічному порядку всі зареєстровані
випуски цінних  паперів  емітента  обов'язково  зазначивши  число,
номер   держ.   реєстрації   і  назву  органа-реєстратора  емісій.
Недорозміщені випуски необхідно відмітити)

__________________________________________________________________

     4.3. Будь-яка додаткова інформація

__________________________________________________________________

     5. Інформація про реєстратора або зберігача або депозитарію.
     Інформація про  зберігача або депозитарію надається у випадку
розміщення глобального  сертифікату  або  знерухомлення  емітентом
випуску цінних паперів.

------------------------------------------------------------------
|5.1. |Назва як це вказано в Статуті |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.2. |Номер та дату видачі ліцензії |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.3. |Посада і П.І.П. керівника     |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.4. |Місцезнаходження              |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.5. |Код ЄДРПОУ                    |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.6. |Банківські реквізити          |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.7. |Тарифи на надання послуг щодо |                           |
|     |зміни прав власності          |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.8. |Перелік документів необхідних |                           |
|     |для зміни прав власності      |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.9. |Термін за який відбувається   |                           |
|     |зміна прав власності          |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.10.|Поштова адреса                |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.11.|Контактна особа для проведення|                           |
|     |операцій по зміні прав        |                           |
|     |власності                     |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.12.|Контактні тел./факс           |                           |
|-----+------------------------------+---------------------------|
|5.13.|Адреса електронної пошти      |                           |
------------------------------------------------------------------

 Підпис

 М.П.

Затверджено
Рішення Біржової ради
ВАТ "Фондова біржа ПФТС"
14.11.2008 N 1.2
Голова Наглядової ради
О.І.Потьомкін

Дисциплінарний кодекс
Приватного акціонерного товариства
"Фондова біржа ПФТС"

(нова редакція)

Із змінами та доповненнями, затвердженими
рішеннями Біржової Ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 2 лютого 2010 року N 5,
Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 5 жовтня 2010 року (протокол N 4)

1. Загальні положення

1.1. Цей Дисциплінарний кодекс Приватного акціонерного товариства "Фондова Біржа ПФТС" (надалі - "Кодекс") є невід'ємною частиною Правил Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" і визначає порядок накладення органами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" (надалі - "Біржа") санкцій за порушення правил фондової біржі (в тому числі за анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або учасниками біржових торгів.

1.2. Дія цього Кодексу розповсюджується на всіх Членів Біржі, а також на їх працівників, які уповноважені виставляти в торговельній системі котирування, заявки, вести переговори і укладати угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (надалі - "Уповноважені працівники").

Дія цього Кодексу також розповсюджується на осіб, що відповідно до процедур встановлених цим Кодексом, звертаються до дисциплінарних органів Біржі з метою порушення дисциплінарного провадження у відношенні Членів Біржі чи їх Уповноважених осіб.

1.3. До справ, розгляд яких відбувається відповідно до цього Кодексу (надалі - "справи"), відносяться справи, порушені за заявами Членів Біржі, інших осіб, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, будь-яких третіх осіб, які користуються послугами Членів Біржі (клієнти, інвестори тощо), відповідного структурного підрозділу Біржі та посадових осіб Біржі за фактами, які мають ознаки порушення вимог правил Біржі (у тому числі за анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами. Такі факти можуть мати вигляд дій чи бездіяльності Членів Біржі, що привели до негативних наслідків безпосередньо у заявника або Біржі.

1.4. Розгляд справ відповідно до цього Кодексу здійснюється:

- Радою Директорів Біржі;

- Дисциплінарними органами Біржі в порядку дисциплінарного провадження.

I. Розгляд справ Радою Директорів Біржі

1. Розгляд справ Радою Директорів Біржі має право ініціювати Голова Ради Директорів Біржі на підставі заяви відповідного структурного підрозділу Біржі(1) в разі встановлення відповідним структурним підрозділом Біржі фактів невиконання (незабезпечення виконання) учасниками торгів біржових контрактів (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера).

_______________

(1) Під терміном "відповідний структурний підрозділ Біржі" слід розуміти структурний підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених Правилами Біржі та працівники якого безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

2. Розгляд справ здійснюється на засіданнях Ради Директорів Біржі, які проводяться в порядку, передбаченому Статутом Біржі.

3. За наслідками розгляду справи Рада Директорів Біржі може прийняти рішення про накладення наступних санкцій:

3.1. письмове попередження;

3.2. грошовий штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми біржового контракту на користь Біржі у випадку порушення стороною біржового контракту порядку розрахунків за біржовим контрактом;

3.3. грошовий штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми біржового контракту на користь Біржі з кожної із сторін біржового контракту у випадку порушення обома сторонами біржового контракту порядку розрахунків за біржовим контрактом.

3.4. призупинення доступу учасника торгів до біржових торгів до моменту виконання учасником торгів, що порушив порядок розрахунків за біржовим контрактом, своїх зобов'язань перед іншою стороною біржового контракту.

4. В разі прийняття Радою Директорів рішення про накладення санкції у вигляді грошового штрафу Радою Директорів одночасно може бути прийняте рішення про припинення доступу учасника торгів-порушника до біржових торгів до повної сплати учасником торгів-порушником суми штрафу.

5. Накладені Радою Директорів Біржі штрафи підлягають сплаті на поточний рахунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання учасником торгів від Біржі рішення Ради Директорів Біржі відповідно до п. 7 розділу I цього Кодексу. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

6. Рішення Ради Директорів приймається в порядку, передбаченому Статутом Біржі і набирає чинності з моменту його прийняття.

7. Рішення про накладення Радою Директорів Біржі санкцій, передбачених цим Кодексом, письмово (рекомендованим листом з повідомленням про вручення та/або факсимільним зв'язком та/або електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (двох) робочих днів після прийняття рішення Радою Директорів Біржі.

8. Оскарження рішення Ради Директорів Біржі про накладення санкцій, прийнятого відповідно до цього Кодексу, здійснюється згідно чинного законодавства.

9. У випадку встановлення відповідним структурним підрозділом Біржі фактів неодноразового невиконання (незабезпечення виконання) учасником торгів біржових контрактів (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), відповідний структурний підрозділ має право ініціювати порушення у відношенні учасника біржових торгів дисциплінарного провадження відповідно до цього Кодексу.

II. Розгляд справ Дисциплінарними органами

1. Дисцилінарним провадженням є процедура розгляду дисциплінарними органами Біржі фактів порушення правил фондової біржі (в тому числі за анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, та накладення відповідних санкцій за вказані порушення.

2. Дисциплінарні органи

2.1. Дисциплінарними органами Біржі, які здійснюють дисциплінарне провадження відповідно до цього Кодексу є:

- Постійна Дисциплінарна комісія (надалі - "Дисциплінарна комісія");

- Постійна Апеляційна комісія (надалі - "Апеляційна комісія").

2.2. До компетенції Дисциплінарної комісії належать:

- безпосередній розгляд справ та прийняття рішень за ними;

- вирішення усіх процедурних питань, що виникають при розгляді справ;

- застосування заходів, що забезпечують оперативний та справедливий розгляд справ;

- передача справи на розгляд Апеляційної комісії.

2.3. До компетенції Апеляційної комісії належать:

- розгляд скарг на рішення Дисциплінарної комісії та прийняття рішень за ними;

- затвердження рішень Дисциплінарної комісії про застосування санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів;

- розгляд справи у випадку її передачі Дисциплінарною комісією на розгляд Апеляційної комісії.

3. Склад та порядок формування Дисциплінарної комісії, Апеляційної комісії.

3.1. Дисциплінарна комісія складається з трьох членів.

Один з них є постійним, його функції виконує Арбітражний секретар Біржі. Призначення Арбітражного секратаря та відкликання його повноважень здійснюється Наглядовою радою.

Два інших члена Дисциплінарної комісії є членами Наглядової Ради.

Наглядова рада може призначати до складу членів Дисциплінарної комісії також осіб, які не є членами Наглядової ради, але мають достатні знання та досвід роботи на фондовому ринку для вирішення справ, які розглядаються відповідно до цього Кодексу.

3.2. На Арбітражного секретаря покладаються обов'язки щодо організаційного та технічного забезпечення діяльності Дисциплінарної комісії.

3.3. Робота в якості членів Дисциплінарної комісії здійснюється на принципах ротації. Наглядова Рада затверджує перелік осіб та графік, за яким вони виконують функції членів Дисциплінарної комісії. Термін виконання призначеними особами функцій членів Дисциплінарної комісії визначається Наглядовою радою.

3.4. У разі якщо на розгляд Дисциплінарної комісії надійде справа, у вирішенні якої член Дисциплінарної комісії може бути зацікавленим особисто (має ділові, родинні та інші стосунки, які можуть створити перешкоди для неупередженого рішення) він повинен заявити відвід, а його повноваження передаються особі, яка згідно з затвердженим графіком є наступним членом Дисциплінарної комісії.

3.5. Процедура, визначена п. 3.4 розділу II цього Кодексу застосовується також у випадках, коли з поважних причин член Дисциплінарної комісії не в змозі виконувати функції з дотриманням встановлених процесуальних строків.

3.6. Апеляційна комісія формується (складається) з членів Наглядової Ради. Кількість членів Апеляційної комісії дорівнює кількості членів Наглядової Ради, всі члени Наглядової Ради є членами Апеляційної комісії. Головою Апеляційної комісії є Голова Наглядової Ради.

3.7. Засідання Дисциплінарної комісії та Апеляційної комісії є правомочними, якщо в них беруть участь не менше половини кількості їх членів.

4. Подання заяви

4.1. Порушення провадження та розгляд справ в порядку дисциплінарного провадження здійснюється на підставі відповідної заяви, яка може бути подана Членами Біржі, іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, будь-якими третіми особами, які користуються послугами Членів Біржі або Біржі (клієнти, інвестори тощо), відповідним структурним підрозділом Біржі та посадовими особами Біржі.

4.2. Заява подається на ім'я Арбітражного секретаря і повинна містити таку інформацію:

- повну назву, місцезнаходження, номери телефону та факсу, прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи, проти якої порушується провадження чи працівником якої є фізична особа, проти якої порушується провадження (надалі - "Відповідач");

- детальний виклад ситуації, що на погляд Заявника є порушенням його прав та законних інтересів;

- посилання на вимоги правил, стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, які на думку Заявника порушено Відповідачем;

- пропозиції щодо санкцій, передбачених пунктом 7 розділу II цього Кодексу, які повинні бути застосовані до Відповідача;

- перелік всіх доказів та свідків, які можуть бути залучені для розгляду справи;

- повну назву, місцезнаходження, номери телефону та факсу, прізвище, ім'я та по батькові представників Заявника.

До заяви, підписаної представником Заявника, додається довіреність чи інший документ, що підтверджує повноваження представника Заявника.

4.3. До заяви додаються копії всіх документальних доказів (у тому числі аудіозаписи тощо). Заява та додані до неї документи надаються у чотирьох примірниках.

4.4. Не пізніше наступного робочого дня за днем отримання заяви, Арбітражний секретар перевіряє заяву на наявність передбачених п. 4.2 розділу II цього Кодексу даних та відповідності вимогам п. 1.3 розділу 1 цього Кодексу і, у разі відповідності, надсилає її членам Дисциплінарної комісії та Відповідачу чи повертає Заявнику - у випадку невідповідності встановленим вимогам. Заява, відзив (заперечення) на заяву, повідомлення про час та місце проведення розгляду справи, рішення Дисциплінарної та Апеляційної комісії направляються рекомендованим листом або вручаються особисто під розписку.

Всі інші документи і повідомлення можуть бути направлені факсограмою або засобами електронної пошти.

4.5. Не пізніше одного робочого дня після отримання заяви, члени Дисциплінарної комісії визначаються щодо можливості участі у розгляді справи та повідомляють про це Арбітражного секретаря. Якщо їх участь в розгляді справи є неможливою через обставини, зазначені в пп. 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу, Арбітражний секретар здійснює заміну членів Дисциплінарної комісії.

4.6. Розгляд справи здійснюється Дисциплінарною комісією в складі, що діяв на момент отримання заяви за виключенням випадків, вказаних у пунктах 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу.

5. Розгляд справи

5.1. Для розгляду справи засідання Дисциплінарної комісії призначається не пізніше 10-ти робочих днів після отримання членами Дисциплінарної комісії та Відповідачем заяви та всіх матеріалів. Про дату, час та місце проведення засідання Заявник, Відповідач та Члени Дисциплінарної комісії повідомляються Арбітражним секретарем не пізніше як за 2 робочих дні до засідання.

5.2. Заявник та Відповідач повинні надіслати для участі у засіданні своїх представників, уповноважених належним чином.

5.3. Справу може бути розглянуто без участі представників Заявника чи Відповідача, якщо їх своєчасно повідомлено про дату, час та місце проведення засідання, але представники не з'явилися, заяв про перенесення засідання з зазначенням поважних причин не надано, або причини, вказані у заяві про перенесення засідання, визнані Дисциплінарною комісією неповажними.

5.4. Засідання Дисциплінарної комісії може бути перенесено не більш ніж на 5 робочих днів, якщо Дисциплінарна комісія визнала поважними заявлені причини. Надалі справа повинна бути розглянута за будь-яких умов.

5.5. Дисциплінарна комісія вирішує всі процедурні та доказові питання. При розгляді справи Дисциплінарна комісія керується вимогами чинного законодавства, правил, стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, практикою діяльності дисциплінарних органів Біржі, діловими звичаями, договорами, угодами та іншими документами, що мають відношення до спору.

5.6. Для з'ясування обставин справи Дисциплінарна комісія має право витребувати додаткові докази та свідчення, направити матеріали для експертизи. Дисциплінарна комісія має повноваження направляти у письмовому вигляді запити будь-якій уповноваженій особі, співробітнику чи керівнику Члена Біржі і вимагати подання будь-якої інформації чи документів, які знаходяться під контролем або якими володіють зазначені особи.

5.7. Усі документи та інформація, які мають відношення до питань, що вирішуються (допустимі докази), можуть подаватись у якості доказів на розгляд Дисциплінарної комісії. Дисциплінарна комісія визначає допустимість та доказову силу доказів виходячи з обставин справи за внутрішнім переконанням.

5.8. Всі Рішення Дисциплінарної комісії приймаються простою більшістю голосів членів Дисциплінарної комісії, які беруть участь у засіданні.

5.9. Секретар Дисциплінарної комісії повинен надати примірники рішення всім сторонам дисциплінарного провадження та їх представникам у порядку, вказаному у п. 6.8 розділу II цього Кодексу.

5.10. В рішенні Дисциплінарної комісії повинні бути вказані:

- дата винесення рішення, склад Дисциплінарної комісії;

- найменування учасників провадження, прізвища та посади їх представників;

- сутність спору, заяви та пояснення осіб, що брали участь в розгляді справи;

- обставини справи та мотиви, що стали підставою для рішення;

- зміст прийнятого рішення;

- строк і порядок виконання прийнятого рішення.

6. Рішення Дисциплінарної комісії

6.1. За результатами розгляду справи Дисциплінарна комісія приймає одне з таких рішень:

- про закриття справи у випадку відсутності порушень з боку відповідача вимог правил Біржі (у тому числі у випадку спростування Відповідачем факту анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами;

- про накладення санкцій, у випадку наявності порушень з боку Відповідача вимог правил (у тому числі у випадку анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами;

- про передачу справи на розгляд Апеляційної комісії у випадку, якщо справа на думку Дисциплінарної комісії має особливо важливий характер для діяльності Біржі.

6.2. Дисциплінарна комісія має право застосовувати будь-які санкції, передбачені правилами Біржі та цим Кодексом за наявності відповідних підстав.

6.3. Рішення Дисциплінарної комісії підписується Арбітражним секретарем Біржі і набуває чинності після його підписання, окрім випадку, вказаного в п. 6.4 розділу II цього Кодексу.

6.4. Рішення Дисциплінарної комісії про накладення санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів підлягає затвердженню Апеляційною комісією. Рішення Дисциплінарної комісії про накладення санкцій у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів набирає чинності з моменту його затвердження Апеляційною комісією. Рішення Апеляційної комісії підписується Головою Апеляційної комісії.

6.5. Дисциплінарна комісія може доручити виконавчому органу Біржі звернутися до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з проханням призупинити або анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів чи повідомити про факти порушення законодавства про цінні папери, встановлені при розгляді справи.

6.6. Рішення про накладення санкцій повинно ґрунтуватися на наявних в справі доказах, які підтверджують порушення з боку відповідача вимог правил (у тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами.

6.7. При прийнятті рішення Дисциплінарною комісією кожний член Дисциплінарної комісії має один голос.

6.8. Рішення оголошуються в засіданні Дисциплінарної комісії і надсилаються Заявнику та Відповідачу у письмовому вигляді не пізніше 3-х робочих днів після цього.

6.9. Рішення Дисциплінарної комісії, не пов'язане з накладенням санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів, може бути оскаржено шляхом подання відповідної скарги до Апеляційної комісії протягом 10 (десяти) робочих днів з моменту його отримання. Рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів оскарженню не підлягає.

6.10. Апеляційна комісія вирішує питання про законність та обґрунтованість рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів під час його затвердження. У випадку прийняття Апеляційною комісією рішення про відмову у затвердженні рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів таке рішення вважається скасованим.

6.11. Після закінчення зазначеного в п. 6.9 розділу II цього Кодексу терміну, у разі неподання скарги до Апеляційної комісії, рішення Дисциплінарної комісії, не пов'язане з накладенням санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів, підлягає оприлюдненню доступними для Біржі засобами. Рішення про накладення санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів підлягає оприлюдненню після його затвердження Апеляційною комісією.

6.12. У випадку оскарження рішення Дисциплінарної комісії у строк, передбачений п. 6.9 розділу II цього Кодексу, рішення Дисциплінарної комісії підлягає оприлюдненню доступними для Біржі засобами у разі якщо воно розглянуто Апеляційною комісією у порядку оскарження та залишено у силі.

6.13. Вимоги до оприлюднення прийнятого Дисциплінарною комісією рішення та поширення інформації щодо застосованих санкцій:

- рішення та інформація щодо застосованих санкцій повинні бути розміщені на сайті Біржі;

- протягом п'яти робочих днів з моменту прийняття Дисциплінарною комісією рішення, яким встановлено наявність порушення та передбачено накладення відповідної санкції, Біржа повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про виявлені порушення та застосовані санкції;

- знеособлена інформація про рішення прийняті Дисциплінарною комісією може вільно використовуватися Біржею з освітніми, навчальними та іншими цілями;

- інше розповсюдження інформації про рішення прийняті Дисциплінарною комісією з посиланнями на конкретних осіб, які приймали участь у справах дозволяється лише за наявності згоди таких осіб.

7. Дозволені санкції

7.1. Прийняте Дисциплінарною комісією рішення (або Апеляційною комісією щодо апеляційної скарги) може містити наступні санкції:

- письмове попередження;

- грошовий штраф на користь Біржі (до 100000 гривень включно);

- тимчасове переведення Члена Біржі із торгівельного режиму у переглядовий режим користування торговельною системою;

- позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту;

- призупинення членства в Біржі;

- виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів.

7.2. Підстави накладення санкцій:

7.2.1. Дисциплінарною комісією може бути прийнято рішення про накладення санкції у вигляді письмового попередження у випадку вчинення Відповідачем порушення вимог правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, яке не заподіяло і не могло заподіяти шкоди Біржі(2), її Членам, іншим особам або фондовому ринку.

_______________

(2) Під терміном "заподіяння шкоди Біржі" слід розуміти вчинення дій, які призвели або могли призвести до заподіяння майнової шкоди Біржі у формі реальних збитків (витрат, які Біржа понесла або мусить понести для відновлення стану, який існував до вчинення порушення) або упущеної вигоди (доходи, які Біржа могла б реально одержати за звичайних обставин, якби не було допущене порушення) та/або заподіяння шкоди діловій репутації Біржі.

7.2.2. Санкція у вигляді накладення грошового штрафу може бути накладена на Відповідача у випадку порушення ним вимог правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, умов договорів та угод, укладених з Біржею або її Членами, внаслідок чого заподіяна або могла бути заподіяна шкода Біржі, її Членам, іншим особам або фондовому ринку. Розмір штрафу, в межах 100000 гривень, визначається Дисциплінарною комісією індивідуально в кожному окремому випадку в залежності від характеру порушення. Рішенням Апеляційної комісії можуть бути встановлені стандартні розміри штрафів за окремі види порушень.

7.2.3. Санкція у вигляді тимчасового переведення Члена Біржі із торгівельного режиму у переглядовий режим користування торговельною системою застосовується у випадку несплати Відповідачем обов'язкових платежів на користь Біржі, невиконання договірних зобов'язань не грошового характеру перед Біржею, а також у випадку тимчасової невідповідності Відповідача встановленим вимогам до Членів Біржі або учасників біржових торгів.

7.2.4. Санкція у вигляді позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту застосовується у випадку допущення уповноваженим сертифікованим працівником учасника біржових торгів порушення правил Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартів та інших внутрішніх документів Біржі, вчинення дій, направлених на маніпулювання та укладення нестандартних біржових угод. Рішенням Апеляційної комісії можуть затверджуватися типові випадки порушень, допущених уповноваженим сертифікованим працівником учасника біржових торгів, за які накладається санкція у вигляді позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації Біржі строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту.

7.2.5. Накладення санкції у вигляді призупинення членства в Біржі, виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів допускається виключно при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

- несплати обов'язкових платежів на користь Біржі протягом 2 (двох) місяців;

- невиконання обов'язків визначених правилами Біржі (в тому числі анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера), стандартами та іншими внутрішніми документами Біржі;

- невиконання рішення Дисциплінарної комісії;

- якщо мали місце дії чи бездіяльність Члена Біржі, наслідком яких стало заподіяння шкоди діловій репутації та/або майнової шкоди Біржі, що підтверджено компетентними органами держави та/або Біржі.

7.3. Порядок накладення санкцій. Рішення Дисциплінарної комісії, окрім рішення про накладення штрафу, підлягають негайному виконанню уповноваженою особою Біржі відразу після набрання ними законної сили. Рішення Дисциплінарної комісії, яке передбачає накладення штрафу, має бути виконане Відповідачем протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати виставлення відповідного рахунку. Рахунок на сплату накладеного штрафу виставляється Біржею не раніше набрання чинності рішенням про накладення штрафу. В разі невиконання Відповідачем рішення про накладення санкції у вигляді штрафу в добровільному порядку Біржа може звернутись до суду з метою стягнення штрафу з Відповідача в примусовому порядку.

В разі прийняття Дисциплінарною комісією рішення про накладення санкції у вигляді грошового штрафу Дисциплінарною комісією одночасно може бути прийняте рішення про призупинення доступу учасника торгів-порушника до біржових торгів до повної сплати учасником торгів-порушником суми штрафу. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

8. Розгляд справи Апеляційною комісією

8.1. Справа розглядається Апеляційною комісією якщо:

- рішення Дисциплінарної комісії оскаржено Заявником чи Відповідачем протягом зазначеного в п. 6.9 розділу II цього Кодексу строку;

- рішення Дисциплінарної комісії передбачає застосування санкції у вигляді виключення з Членів Біржі або переліку учасників біржових торгів;

- рішенням Дисциплінарної комісії справу передано на розгляд Апеляційної комісії у зв'язку з особливою важливістю справи для діяльності Біржі.

8.2. Апеляційна комісія повторно розглядає справу за наявними у справі і додатково поданими доказами. Додаткові докази приймаються Апеляційною комісією, якщо особа, що їх подає обґрунтувала неможливість їх подання на розгляд Дисциплінарної комісії з причин, що не залежали від неї.

8.3. Апеляційна комісія не розглядає вимоги, що не були предметом розгляду Дисциплінарної комісії.

8.4. Засідання Апеляційної комісії скликаються Головою Апеляційної комісії по мірі виникнення необхідності і повинні бути проведені не пізніше двох місяців з моменту передачі справи на розгляд Апеляційної комісії.

8.5. Неявка осіб, які беруть участь у справі, не є перешкодою для розгляду справи.

8.6. Рішення за наслідком розгляду справи приймається Апеляційною комісією простою більшістю голосів членів Апеляційної комісії, присутніх на її засіданні. У разі рівного розподілу голосів під час голосування голос Голови Апеляційної комісії є вирішальним.

8.7. Рішення Апеляційної комісії доводяться до відома сторін та оприлюднюються у порядку, встановленому для оприлюднення рішень Дисциплінарної комісії.

9. Перегляд рішень за нововиявленими обставинами

9.1. Дисциплінарна комісія та Апеляційна комісія можуть переглянути прийняті рішення, які набрали чинності, за нововиявленими обставинами, що мають істотне значення для справи і не могли бути відомі стороні, що подає відповідну заяву, під час розгляду справи.

9.2. Рішення переглядається тим дисциплінарним органом, який прийняв остаточне рішення по справі.

9.3. Перегляд справи за нововиявленими обставинами може бути здійснений за заявою Заявника або Відповідача не пізніше двох місяців з дня встановлення обставин, що стали підставою для перегляду винесеного рішення.

9.4. Заявник зобов'язаний надіслати іншим сторонам копії заяви про перегляд рішення за нововиявленими обставинами та доданих до неї документів.

9.5. Рішення Дисциплінарної комісії переглядаються за нововиявленими обставинами Дисциплінарною комісією у тому ж складі, в якому було прийняте рішення за виключенням випадків, вказаних у пунктах 3.4 - 3.5 розділу II цього Кодексу. Рішення Апеляційної комісії переглядаються Апеляційною комісією за нововиявленими обставинами у тому складі, у якому Апеляційна комісія діє на момент перегляду рішення.

9.6. Для розгляду заяви про перегляд рішення Дисциплінарної комісії за нововиявленими обставинами засідання Дисциплінарної комісії призначається протягом 10-ти робочих днів з дня її надходження за правилами, встановленими пунктом 5 розділу II цього Кодексу.

9.7. Заява про перегляд рішення Апеляційної комісії за нововиявленими обставинами розглядається Апеляційною комісією на найближчому засіданні Апеляційної комісії.

9.8. Неявка Заявника, Відповідача та інших осіб, які беруть участь у справі, не є перешкодою для розгляду заяви.

9.9. За результатами перегляду рішення Дисциплінарної комісії приймається:

- рішення про зміну або скасування винесеного раніше рішення;

- рішення про залишення винесеного раніше рішення без змін.

9.10. Рішення, прийняте за результатами перегляду за нововиявленими обставинами, доводиться до відома Заявника і Відповідача та оприлюднюється у загальному порядку.

9.11. Рішення Дисциплінарної комісії, прийняті за результатами перегляду за нововиявленими обставинами можуть бути переглянуті Апеляційною комісією в апеляційному порядку за загальними правилами, встановленими цим Кодексом для перегляду рішень Дисциплінарної комісії.

9.12. У разі скасування рішення Дисциплінарної комісії за результатами його перегляду за нововиявленими обставинами справа не пізніше 10-ти робочих днів після скасування рішення повторно розглядається Дисциплінарною комісією у порядку, передбаченому пунктом 5 розділу II цього Кодексу. При повторному розгляді справи враховуються нововиявлені обставини, які стали підставою скасування рішення Дисциплінарної комісії. Повторний розгляд справи здійснюється Дисциплінарною комісією у тому ж складі, у якому Дисциплінарна комісія діяла на момент прийняття рішення по справі, за виключенням випадків, передбачених пп. 3.4, 3.5 розділу II цього Кодексу.

Затверджено
Рішення Біржової ради
ВАТ "Фондова біржа ПФТС"
09.07.2009 N 2.1
Голова Наглядової ради
О.І.Потьомкін

Порядок
вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова
біржа ПФТС" та іншими особами, які мають
право брати участь у біржових торгах

(нова редакція)

Із змінами та доповненнями, затвердженими
рішеннями Біржової Ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 2 лютого 2010 року N 4,
Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС"
від 5 жовтня 2010 року (протокол N 4)

1. Загальні положення

1.1. Порядок вирішення спорів між членами Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах (надалі - Порядок) регулює порядок створення та функціонування відповідного органу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" (надалі - Біржа), уповноваженого вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; порядок розгляду спорів, що виникають при укладенні, розірванні та виконанні біржових угод (контрактів) згідно з Правилами Біржі; порядок вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів).

1.2. Порядок є частиною Правил Біржі.

1.3. Терміни, які вживаються в Положенні:

1.3.1. Арбітр - постійно діючий орган Біржі, уповноважений вирішувати спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством, а також спори, пов'язані з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), створений на підставі та у відповідності з Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), інших законів та підзаконних нормативних актів України та здійснює свою діяльність в рамках реалізації статутних цілей та задач Біржі на основі цього Порядку.

1.3.2. Арбітраж - засідання Арбітра для розгляду конкретної справи.

1.3.3. Експерт - особа, яка має великий досвід у галузі біржової та/або банківської діяльності.

1.4. Інші терміни та поняття в цьому Порядку вживаються у відповідності з чинними Правилами Біржі.

2. Завдання та компетенція арбітра

2.1. Завданням Арбітра є захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів Біржі та сторін арбітражного розгляду під час вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), а також захист майнових та немайнових прав та охоронюваних законом інтересів сторін арбітражного розгляду шляхом всебічного розгляду та вирішення спорів відповідно до Конституції ( 254к/96-ВР ), законів України, інших нормативно-правових актів та міжнародних договорів України, а також на підставі Правил Біржі.

2.2. Місцем проведення Арбітражу є місцезнаходження Біржі.

2.3. До компетенції Арбітра відноситься:

2.3.1. вирішення спорів між учасниками біржових торгів, що виникають в процесі діяльності Біржі як організатора торгівлі за умови взаємної згоди учасників біржових торгів про передачу спору на розгляд Арбітру;

2.3.2. вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів), у т.ч.:

- укладання нестандартних біржових угод;

- ситуація цінової нестабільності;

- маніпулювання на Біржі;

- надзвичайні обставини.

2.4. Арбітр діє на принципах:

2.4.1. законності;

2.4.2. незалежності арбітра та підкорення його тільки законові;

2.4.3. рівності всіх учасників арбітражного розгляду перед законом;

2.4.4. змагальності сторін, свободи в наданні ними Арбітражу своїх доказів та у доведенні їх переконливості;

2.4.5. обов'язковості для сторін рішень Арбітражу;

2.4.6. всебічності, повноти та об'єктивності вирішення спорів;

2.4.7. сприяння сторонам у досягненні ними мирової угоди на будь-якій стадії арбітражного розгляду.

3. Порядок обрання та функціонування арбітра

3.1. Робота в якості Арбітра здійснюється на принципах ротації. Наглядова Рада затверджує перелік осіб - членів Наглядової Ради, та графік, за яким вони виконують функції Арбітра.

Наглядова рада може призначити Арбітром також особу, яка не є членом Наглядової ради, але має достатні знання та досвід роботи на фондовому ринку для виконання функцій Арбітра.

Термін виконання обраною особою функцій Арбітра визначається Наглядовою радою.

3.2. У разі припинення повноважень Арбітра його повноваження передаються особі, яка згідно з затвердженим графіком є наступним Арбітром.

3.3. Арбітр організовує діловодство, виконує функції, передбачені розділом 4 цього Порядку та функції, покладені на нього Наглядовою Радою.

3.4. Арбітр є незалежним, неупередженим та об'єктивним при виконанні своїх обов'язків. Арбітр не може бути представником сторін арбітражного розгляду.

4. Припинення повноважень арбітра.
Відповідальність та гарантії діяльності
арбітра

4.1. Припинення повноважень Арбітра.

Повноваження Арбітра припиняються:

- у разі відводу чи самовідводу (повноваження припиняються лише щодо вирішення справи під час розгляду якої Арбітру заявлено відвід);

- у разі набрання законної сили обвинувальним вироком суду щодо нього;

- у разі набрання законної сили судовим рішенням про визнання його обмежено дієздатним чи недієздатним;

- у разі його смерті, визнання його безвісно відсутнім або оголошення померлим рішенням суду, що набрало законної сили.

4.2. Порядок відводу та самовідводу Арбітра.

В разі звернення до Арбітра щодо розгляду справи, він повинен повідомити про будь-які обставини, які викликають сумніви щодо його незалежності, об'єктивності та неупередженості. Арбітр протягом усього розгляду справи повинен негайно повідомити сторони про такі обставини, якщо він не зробив цього раніше.

Відвід Арбітру може бути заявлений тільки за вагомих обставин, що викликають сумніви відносно його об'єктивності, неупередженості та незалежності.

Сторона, що заявляє відвід Арбітру, повинна негайно в письмовій формі сповістити про це Наглядову Раду шляхом направлення відповідної мотивованої заяви на адресу Біржі.

Голова Наглядової ради або інша уповноважена ним особа зобов'язана у триденний строк з моменту надходження такої заяви поінформувати Арбітра та іншу сторону у спорі про результати розгляду заявленого відводу.

4.3. Невиконання Арбітром своїх обов'язків.

У разі невиконання або неналежного виконання Арбітром своїх обов'язків без поважних причин, він несе відповідальність, передбачену нормативними документами Біржі, крім випадків, коли дії Арбітра містять ознаки складу правопорушень, за вчинення яких законом передбачено адміністративну чи кримінальну відповідальність.

4.4. Конфіденційність.

Арбітр повинен додержуватися конфіденційності у відношенні справ, що вирішуються Арбітражем.

Забороняється вимагати у Арбітра надання документів, відомостей та інформації, якими він володіє у зв'язку з арбітражним розглядом справи, крім випадків, передбачених законами України.

5. Порядок вирішення спорів між членами біржі
та іншими особами, які мають право брати
участь у біржових торгах

5.1. Спори між членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством вирішуються Арбітром у випадку надання згоди обома сторонами на вирішення спору Арбітром, вираженої шляхом укладення між сторонами відповідної угоди, обміну відповідними повідомленнями, подання заяви однією стороною та відзиву на заяву іншою стороною або будьякими іншими діями, які однозначно свідчать про взаємну згоду сторін передати спір на розгляд Арбітру.

5.2. Арбітраж може проводитись у формі відкритих і закритих слухань справи. Форма проведення Арбітражу - відкрите слухання справи, може бути змінена на вимогу однієї із сторін або за рішенням Арбітру на закрите слухання.

5.3. Строк арбітражного розгляду справи.

Строк арбітражного розгляду справи не повинен перевищувати 1 місяця з дня одержання Арбітром належно оформленої заяви.

Арбітр за мотивованим зверненням сторони спору має право продовжити цей строк.

5.4. Подання документів.

Усі документи, що мають відношення до арбітражного розгляду справи, повинні бути подані сторонами по одному примірнику для Арбітра та для кожної сторони, яка приймає участь у справі, протягом 5 днів з моменту подачі заяви.

Арбітр забезпечує своєчасне направлення сторонам всіх документів по справі. Вони направляються за адресою, вказаною сторонами.

Заява, відзив (заперечення) на заяву, повідомлення про час та місце проведення розгляду справи та арбітражне рішення направляються стороні рекомендованим листом або вручаються особисто під розписку.

Всі інші документи і повідомлення можуть бути направлені факсограмою або засобами електронної пошти.

5.5. Порушення провадження у справі.

5.5.1. Арбітражне провадження порушується поданням належно оформленої заяви до Арбітра.

Днем подання заяви вважається день її надходження на адресу Біржі.

5.5.2. Заява повинна містити:

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- найменування сторін та їх реквізити;

- ціну заяви, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- вимоги заявника;

- виклад обставин, на яких ґрунтуються вимоги, викладені в заяві;

- зазначення доказів, що підтверджують вимоги заявника;

- обґрунтований розрахунок сум, що стягуються чи оспорюються, якщо вимоги заявника підлягають грошовій оцінці;

- перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви;

- підпис уповноважної посадової особи заявника або його представника.

До заяви додаються копії заяви та доданих до неї документів.

5.6. Не пізніше наступного робочого дня за днем отримання заяви, Арбітр перевіряє заяву на наявність передбачених п. 5.5.2 даних та відповідності вимогам п. 5.1 цього Порядку і, у разі відповідності, надсилає її відповідачу чи повертає заявнику - у випадку невідповідності встановленим вимогам.

5.7. Не пізніше одного робочого дня після отримання заяви, Арбітр визначається щодо дати та часу проведення арбітражного розгляду справи та повідомляє про це сторони у встановленому порядку.

5.8. Докази.

Доказами є будь-які фактичні дані, на підставі яких Арбітр встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги та заперечення сторін, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Для вирішення конкретної справи засоби доказування визначаються Арбітром.

Обставини справи, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування.

Сторона арбітражного розгляду повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Арбітр має право вимагати від сторін надання доказів, необхідних для повного, всебічного і об'єктивного вирішення справи.

Сторони повинні надавати Арбітру докази в оригіналах чи належним чином засвідчених копіях. Всі зібрані письмові докази разом з процесуальними документами повинні зберігатися у справі в прошитому та пронумерованому вигляді.

5.9. Участь та права сторін в арбітражному розгляді справи.

Арбітражний розгляд здійснюється на засіданні Арбітра за участю сторін або їх представників.

Сторонам має бути направлене повідомлення про день, час та місце проведення арбітражного засідання не пізніше ніж за 3 робочі дні до такого засідання.

5.10. Сторони мають право ознайомлюватися з матеріалами справи, робити з них витяги, знімати копії, брати участь в арбітражних засіданнях, надавати докази, брати участь у дослідженні доказів, подавати клопотання, давати письмові та усні пояснення, заперечувати проти клопотань і доводів інших учасників розгляду, заявляти відводи, користуватися іншими правами відповідно до цього Порядку та Закону ( 3480-15 ).

5.11. Наслідки неподання сторонами документів, інших письмових матеріалів або неявки сторін.

Ненадання витребуваних Арбітром доказів, інших письмових документів чи матеріалів, неявка в арбітражне засідання сторін або їхніх представників, які належним чином були повідомлені про розгляд справи і проведення арбітражного засідання, не є перешкодою для арбітражного розгляду і прийняття рішення, якщо причина ненадання документів або неявки сторін у засідання визнана Арбітром неповажною.

5.12. Невиконання або неналежне виконання однією із сторін вимог щодо необхідності вчинення певних процесуальних дій, передбачених цим Порядком, не є підставою для надання Арбітром переваг аргументам та доказам, наведеним та поданим іншою стороною.

5.13. Призначення експертизи.

5.13.1. Арбітр:

а) може зобов'язати сторону призначити одного чи кількох експертів для роз'яснення конкретних питань, які визначаються Арбітром;

б) може вимагати від сторін надання експерту будь-якої інформації, що має відношення до справи, або пред'явлення для огляду чи надання можливості огляду будь-яких документів чи майна, що має відношення до справи.

5.13.2. В разі відсутності домовленості сторін про інше, експерт, на прохання сторони, або якщо Арбітр вважає це необхідним, повинен після подання свого усного чи письмового висновку взяти участь в розгляді справи, де сторонам надається можливість ставити йому питання і залучати інших експертів для свідчення у спірних питаннях.

5.13.3. Розподіл витрат, пов'язаних з оплатою послуг експерта здійснюється Арбітром у такому порядку:

- при задоволенні заяви витрати покладаються на відповідача;

- при відмові в задоволенні заяви - на заявника;

- при частковому задоволенні заяви - на обидві сторони пропорційно розміру задоволених вимог.

5.14. Протокол арбітражного засідання

5.14.1. На вимогу однієї зі сторін або за ініціативою Арбітра для вирішення конкретної справи може вестися протокол арбітражного засідання.

Протокол арбітражного засідання ведеться помічником Арбітра, який обирається та призначається Арбітром.

5.14.2. У протоколі арбітражного засідання зазначаються:

- дата та місце розгляду справи;

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- суть справи;

- найменування сторін, їхніх представників, експертів, інших осіб, які беруть участь у розгляді справи;

- заяви та клопотання сторін;

- вказівки та вимоги до сторін по справі, висунуті Арбітром;

- зміст пояснень сторін та інших осіб, які беруть участь у справі;

- подані під час арбітражного розгляду докази, відомості про їх огляд;

- витрати, пов'язані з оплатою послуг експерта.

5.14.3. Протокол підписується Арбітром.

5.15. Зміна вимог, викладених в заяві, та заперечень.

Якщо сторони не домовились про інше, в період провадження у справі, кожна сторона може змінити чи доповнити свої вимоги або заперечення проти вимог, якщо тільки Арбітр не визнає недоцільними такі зміни чи доповнення з огляду на можливі затримки у вирішенні справи.

5.16. Мирова угода.

Якщо в ході арбітражного розгляду сторони врегулюють спірні питання, Арбітр припиняє провадження і на узгоджених умовах фіксує угоду в арбітражному рішенні.

Арбітражне рішення на узгоджених умовах повинно бути прийняте відповідно до вимог цього Порядку і повинно містити вказівку на те, що воно є рішенням Арбітражу. Таке рішення має силу арбітражного рішення по суті справи.

5.17. Прийняття арбітражного рішення.

Арбітражний розгляд закінчується прийняттям рішення по суті справи чи постанови про припинення провадження.

Рішення оголошується у засіданні Арбітражу.

5.17.1. Арбітраж вправі оголосити лише резолютивну частину рішення. У цьому випадку мотивоване рішення має бути направлене сторонам у строк, який не перевищує п'яти днів з дня оголошення резолютивної частини рішення.

Кожній стороні направляється по одному примірнику рішення.

5.18. Вимоги до арбітражного рішення.

5.18.1. Арбітражне рішення викладається у письмовій формі і підписується Арбітром та скріплюється круглою печаткою Біржі.

В арбітражному рішенні повинні бути зазначені:

- прізвище, ім'я, по батькові Арбітра;

- дата прийняття рішення;

- місце арбітражного розгляду;

- сторони, їх представники та інші учасники арбітражного розгляду, що брали участь у справі;

- висновок про компетенцію Арбітра;

- стислий виклад заяви, відзиву на заяву, заяв, пояснень, клопотань сторін та їхніх представників, інших учасників арбітражного розгляду;

- встановлені обставини справи, підстави виникнення спору, докази, на підставі яких прийнято рішення, зміст мирової угоди, якщо вона укладена сторонами, мотиви, з яких Арбітраж відхилив доводи, докази та заявлені під час арбітражного розгляду клопотання сторін;

- висновок про задоволення заяви або про відмову в задоволенні заяви повністю або частково по кожній із заявлених вимог;

- норми законодавства, якими керувався Арбітраж при прийнятті рішення.

У разі задоволення вимог заявника у резолютивній частині рішення зазначаються:

- сторона, на користь якої вирішено спір;

- сторона, з якої за рішенням Арбітражу має бути здійснено стягнення грошових сум та/або яка зобов'язана виконати певні дії або утриматися від виконання певних дій;

- розмір грошової суми, яка підлягає стягненню, та/або дії, які підлягають виконанню або від виконання яких сторона має утриматися за рішенням Арбітражу;

- строк сплати коштів та/або строк і спосіб виконання таких дій;

- порядок розподілу між сторонами витрат, пов'язаних з оплатою послуг експерта;

- інші обставини, які Арбітр вважає за необхідне зазначити.

5.19. Оскарження арбітражного рішення.

Арбітражне рішення може бути оскаржене стороною до суду згідно встановленої чинним законодавством підсудності.

5.20. Виконання арбітражного рішення.

5.20.1. Арбітражне рішення виконуються зобов'язаною стороною добровільно, в порядку та строки, що встановлені в рішенні.

5.20.2. Якщо в рішенні строк його виконання не встановлений, рішення підлягає виконанню протягом 10 днів з моменту його прийняття.

6. Порядок вирішення спорів, пов'язаних
з нестандартними та надзвичайними ситуаціями,
що виникають на біржі та пов'язані
з укладанням біржових угод (контрактів)

6.1. Справи щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів) вирішуються Арбітром за заявою учасника біржових торгів або заявою уповноваженого структурного підрозділу Біржі, не залежно від надання учасниками біржових торгів згоди на передачу справи на розгляд Арбітражу.

6.2. Справи щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів) вирішуються Арбітром на підставі наявних в справі документів. Якщо наявних в справі документів недостатньо для прийняття рішення по справі Арбітр має право витребувати від Біржі та/або учасників біржових торгів додаткові матеріали, необхідні для прийняття рішення та/або викликати для прийняття участі в засіданні представників Біржі та/або учасників біржових торгів.

6.3. Арбітр має право вимагати від учасників біржових торгів надання доказів, необхідних для повного, всебічного і об'єктивного вирішення справи. Вимога Арбітра щодо надання документів, необхідних для вирішення справи, є обов'язковою для виконання учасниками біржових торгів. Учасники біржових торгів повинні надавати Арбітру докази в оригіналах чи належним чином засвідчених копіях.

6.4. За наслідками розгляду справи Арбітр приймає рішення щодо вирішення спорів, пов'язаних з нестандартними та надзвичайними ситуаціями, що виникають на Біржі та пов'язані з укладанням біржових угод (контрактів). Якщо рішення Арбітра містить висновок про те, що мали місце нестандартні та/або надзвичайні ситуації під час укладання біржових угод (контрактів), вказане рішення повинно містити рекомендації щодо вжиття заходів, направлених на припинення дії нестандартних та/або надзвичайних ситуацій або усунення їх наслідків. Зазначене рішення для вжиття необхідних заходів передається керівнику Біржі.

6.5. Рішення по справі підписується Арбітром і набирає чинності в момент його підписання.

6.6. Рішення Арбітра може бути оскаржено до Наглядової Ради протягом 10 (десяти) календарних днів з моменту набрання ним чинності шляхом подання відповідної письмової заяви на адресу Біржі уповноваженим структурним підрозділом Біржі або учасником біржових торгів.

6.7. Наглядова Рада повторно розглядає справу за наявними у справі і додатково поданими доказами. Додаткові докази приймаються Наглядовою Радою, якщо особа, що їх подає обґрунтувала неможливість їх подання Арбітру з причин, що не залежали від неї.

6.8. За результатами перегляду рішення Арбітра Наглядовою Радою приймається:

- рішення про зміну або скасування винесеного Арбітром рішення;

- рішення про залишення винесеного Арбітром рішення без змін.

6.9. Рішення Наглядової Ради набирає чинності в момент його підписання та може бути оскаржене стороною до суду згідно встановленої чинним законодавством підсудності.

7. Заключні положення

7.1. Справа розглянута Арбітражем, зберігається за місцезнаходженням Біржі протягом 3 років з дня прийняття Арбітражем рішення.

7.2.1. Усі зміни та доповнення до цього Порядку, затверджені та зареєстровані у відповідності до законодавства України, є його невід'ємною частиною.

Документи що посилаються на цей

Про затвердження Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС"

Дата	2010-10-05
Тип документу	Протокол Правила Кодекс
Назва	Щодо внесення змін та скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності
Номер	4
Введенно в дiю	2010-10-05
Автори	Асоціація "ПФТС"