ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗ'ЯСНЕННЯ
12.07.2011 N 11
Щодо порядку застосування
пункту 30 статті 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні"
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) роз'яснює порядок застосування пункту 30 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Відповідно до пункту 30 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Комісія для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери має право на підставі відповідних рішень зупиняти внесення змін до системи реєстру та системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника.
Згідно статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ):
система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів;
система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність записів про цінні папери (вид, номінальна вартість і кількість, характер зареєстрованих обмежень в обігу або реалізації прав за цінними паперами), їх емітентів, власників іменних цінних паперів, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, що містять інформацію, яка дає можливість ідентифікувати названих осіб, а також іншу передбачену законодавством інформацію.
Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру встановлює Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене рішенням Комісії N 1000 від 17.10.2006 (далі - Положення 1000).
Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін регулюється розділом VII Положення 1000. Відповідно до пункту 12 цього розділу серед підстав для відмови реєстроутримувачем щодо внесення змін до системи реєстру є, зокрема, надання передавального розпорядження у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними в ньому цінними паперами, накладених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
Відповідно до підпункту 2.1 пункту 2 розділу IV Положення 1000 обов'язковими реквізитами передавального розпорядження є, зокрема, відомості про зареєстровану особу, з рахунку якої списуються цінні папери, та відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери. Зважаючи на зазначене, наслідком виконання реєстроутримувачем передавального розпорядження є зміна кількості (інформації про кількість) цінних паперів на особових рахунках у системі реєстру власників іменних цінних паперів.
Основні функції депозитарних установ та правила здійснення операцій при виконанні ними зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів встановлює Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням Комісії N 999 від 17.10.2006 (далі - Положення 999).
Вимоги до обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах встановлюються главою 2 розділу V Положення 999. Відповідно до пункту 9 цієї глави підставою для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження може бути, зокрема, надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розпорядженням або постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятим відповідно до встановлених законодавством повноважень, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
З огляду на наведені норми законодавства та враховуючи, що рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру та системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента приймається з метою захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери і не повинно призводити до порушення їх прав, що випливають із зобов'язань емітента щодо випущених ним цінних паперів згідно з умовами їх розміщення, тобто, права на участь в управлінні емітентом, отриманні частини прибутку, зокрема у вигляді дивідендів, частини майна у разі ліквідації емітента тощо, а також щодо приведення діяльності емітента - акціонерного товариства у відповідність до вимог Закону України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ) у частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі:
рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру та системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента стосуються тільки зупинення проведення реєстраторами та депозитарними установами операцій, виконання яких призведе до зміни кількості (інформації про кількість) цінних паперів на рахунках у відповідних системах реєстру та/або депозитарного обліку, за винятком проведення операцій, пов'язаних з припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, які мають бути здійснені з урахуванням вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 травня 2009 року N 480, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.08.2009 за N 807/16823, а також операцій, пов'язаних з переведенням випуску акцій із документарної форми існування у бездокументарну форму.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 12 липня 2011 р. N 33