ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
20.09.2011 N 1357
Про внесення змін до рішення
Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 31.03.2011 р. N 395
Відповідно до Закону України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ) та з метою впровадження механізму подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Викласти у новій редакції інформаційний лист Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджений рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31.03.2011 р. N 395 (додається).
2. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Піскун Н.С.) забезпечити опублікування рішення відповідно до законодавства.
3. Адміністративно-господарському департаменту (Голощук А.М.) забезпечити оприлюднення рішення, відповідно до Порядку функціонування та інформаційного наповнення веб-порталу ДКЦПФР, на веб-сайті Комісії.
4. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 20 вересня 2011 р. N 40
Додаток
ІНФОРМАЦІЙНИЙ ЛИСТ
Щодо порядку подання адміністративних
даних та інформації професійними учасниками
фондового ринку у вигляді електронних
документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
З прийняттям рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 р. N 492 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", затвердженого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 р. за N 789/19527 (далі - Положення), у професійних учасників фондового ринку існує можливість здійснювати подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) із застосуванням засобів електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) відповідно до вимог законодавства.
Статтею 3 Закону України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ) визначено правовий статус ЕЦП, згідно якого ЕЦП прирівнюється до власноручного підпису (печатки).
З метою запровадження електронного документообігу відповідно до законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), Типового порядку здійснення електронного документообігу в органах виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.10.2004 р. N 1453, Комісія здійснює відповідні заходи із запровадження механізму подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії.
Професійним учасникам фондового ринку надається можливість у 2011 році здійснювати подання до Комісії адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів, використовуючи програмно-технічні комплекси суб'єктів електронного документообігу відповідно до Положення.
Поряд з цим, у професійних учасників фондового ринку залишається можливість здійснювати подання до Комісії адміністративних даних та інформації також і у паперовій формі та/або електронній формі, тобто способом, передбаченим діючими на сьогодні нормативно-правовими актами Комісії щодо складання та подання адміністративних даних та інформації до Комісії.
Професійні учасники фондового ринку при поданні адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до центрального апарату Комісії, у частині вимог щодо переліку, складу, термінів та порядку подання адміністративних даних, повинні керуватись:
Положенням про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Комісії, затвердженого рішенням Комісії від 17 січня 2006 р. N 4 (із змінами і доповненнями);
Положенням про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 р. N 279 (із змінами і доповненнями);
Положенням про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002 р. N 212 (із змінами і доповненнями);
Положенням про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 31.08.2004 р. N 371 (із змінами і доповненнями);
Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 р. N 216 (із змінами і доповненнями);
Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11.08.2004 р. N 340 (із змінами і доповненнями);
Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Комісії від 04.10.2005 р. N 520 (із змінами і доповненнями).
Інструкція та Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії розміщені на офіційних сайтах Комісії та визначеного Комісією АЦСК ПАТ "НДУ".
Голова Комісії Д.Тевелєв