НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду
ЛИСТ
23.03.2012 N 40-112/1290-3101
Банкам України
Щодо подання інформації про існування банківської групи
Відповідно до вимог Прикінцевих положень Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо нагляду на консолідованій основі" N 3394-VI (далі - Закон) контролери банківських груп, що визначені такими відповідно до цього Закону, зобов'язані забезпечити подання відповідальною особою банківської групи до Національного банку України інформації про існування банківської групи та її структуру власності.
З метою виконання вимог Закону до реєстрації Міністерством юстиції України нормативно-правового акта Національного банку України щодо ідентифікації та визнання банківських груп зазначену вище інформацію необхідно подати у такому розрізі:
повне найменування (для юридичних осіб) або прізвище, ім'я, по батькові (для фізичних осіб) контролера банківської групи;
перелік учасників банківської групи із зазначенням їх повного найменування;
країна реєстрації та місцезнаходження кожного з учасників банківської групи;
розмір участі контролера в кожному з учасників банківської групи.
Водночас звертаємо увагу, що відповідно до частини одинадцятої статті 9 Закону України "Про банки і банківську діяльність" до погодження Національним банком України відповідальної особи банківської групи відповідальною особою банківської групи є банк - учасник групи з найбільшим значенням активів за останній звітний період (квартал).
Зазначену в цьому листі інформацію необхідно надсилати електронною поштою на адресу Департаменту реєстрації, ліцензування та реорганізації банків.
Заступник Голови І.В. Соркін