МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
ЛИСТ
04.09.2012 N 13.1-32/527
Начальнику Головного управління юстиції
Міністерства юстиції України
в Автономній Республіці Крим,
начальникам головних управлінь юстиції
в областях, мм. Києві та Севастополі
Щодо підготовки планів проведення перевірок
суб'єктів первинного фінансового моніторингу
У зв'язку з непоодинокими зверненнями головних управлінь юстиції щодо виключення з планів проведення головними управліннями юстиції перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу суб'єктів - нотаріусів за підстави помилкового їх включення як таких, у кого вже було проведено перевірку у попередніх кварталах, Міністерство юстиції України звертає увагу.
У відповідності до пункту 1.4 Порядку проведення перевірок Міністерством юстиції України суб'єктів первинного фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 N 2338/5 (далі - Порядок), за дорученням Мін'юсту України Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі мають право здійснювати планові та позапланові перевірки.
План проведення перевірок затверджується наказом Мін'юсту України (пункт 2.1 Порядку).
На виконання доручення Міністерства юстиції України від 01.07.2011 N 13-32/364 Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі зобов'язані щоквартально до 5 числа останнього місяця попереднього кварталу складати та подавати на затвердження до Міністерства юстиції України план проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
З метою належної підготовки плану проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу працівники головних управлінь юстиції зобов'язані з'ясувати:
1. перебування суб'єкта, якого необхідно включити до плану проведення перевірок на наступний квартал, на обліку у Держфінмоніторингу як суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Таку інформацію, щоквартально оновлену, Міністерство юстиції України направляє до Головних управлінь юстиції відповідно до інформації, наданої Держфінмоніторингом України.
За позицією Держфінмоніторингу, висловленою в листі Держфінмоніторингу від 12.01.2011 за N 98/0920-6-5, проведення перевірки суб'єктів первинного фінансового моніторингу (нотаріусів, адвокатів та суб'єктів господарювання, які надають юридичні послуги) можливо у разі, коли вони стали на облік у Держфінмоніторингу, так і щодо тих, які відповідно до законодавства повинні були стати на облік.
Однак суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які не стали на облік у Держфінмоніторингу, не можуть бути включені до плану проведення перевірок, але можуть бути піддані позаплановій перевірці за наявності підстав, визначених пунктом 2.7 розділу II Порядку;
2. перебування такого суб'єкта у графіку проведення планових комплексних перевірок організації нотаріальної діяльності та виконання правил ведення нотаріального діловодства з метою необхідності економного витрачання бюджетних коштів у разі необхідності проведення такої перевірки;
3. інформацію, відображену у статистичних звітах за певний період часу, а саме з 22 жовтня 2010 по останній звітний період, щодо посвідчення правочинів, які визначені частиною 1 статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", з метою отримання результативності від проведення;
4. наявність чи відсутність суб'єкта, якого планується включити до плану перевірок на наступний квартал, у планах перевірок за попередні квартали з метою недопущення включення до планів перевірок суб'єктів, перевірки в яких відбулися.
Планова перевірка суб'єкта та/або його відокремленого підрозділу проводиться не частіше одного разу на три роки на підставі наказу Мін'юсту.
Датою, з якою починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки.
Директор Департаменту нотаріату, банкрутства
та функціонування центрального засвідчувального органу К.І. Чижмарь