НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу
ЛИСТ
09.01.2013 N 48-204/67/165
Банкам України
Територіальним управлінням
Національного банку України
Щодо надання копій внутрішніх документів
Національний банк України, керуючись вимогами статей 55, 57 Закону України "Про Національний банк України", статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", повідомляє наступне.
Відповідно до пункту 2.6 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189, зі змінами, затвердженими постановою Правління Національного банку від 31.01.2011 N 22, банк зобов'язаний не пізніше десятого робочого дня з моменту затвердження внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингу (далі - внутрішні документи) або внесення змін до них подати їх копії, засвідчені належним чином, до Національного банку України або територіального управління Національного банку України.
Національний банк України звертає увагу, що під час надання банками копій внутрішніх документів, до яких внесені зміни, банкам необхідно разом з копіями відповідних внутрішніх документів надавати до Національного банку України або територіального управління Національного банку України порівняльну таблицю1 за формою, наведеною у додатку.
____________
1 Щодо кожного внутрішнього документа банк готує та надає окрему порівняльну таблицю.
В. о. Голови Національного банку України І. В. Соркін
Додаток
Порівняльна таблиця
до __________________________________________________________________
(назва внутрішнього документа, номер та дата рішення органу
управління або керівника виконавчого
органу банку / керівника філії іноземного банку про його затвердження)
| Положення внутрішнього документа, що діяли до внесення змін (із зазначенням конкретних пунктів, розділів, глав) | Положення (норми) внутрішнього документа після внесення змін (із зазначенням конкретних пунктів, розділів, глав) |
У разі зміни редакції у порівняльній таблиці зазначається щодо кожного окремого положення (пункту/підпункту) внутрішнього документа (із зазначенням номерів розділу, глави, пункту, підпункту тощо) у лівій колонці - стара редакція, а у правій - нова.
У разі виключення окремого положення внутрішнього документа (із зазначенням номерів розділу, глави, пункту, підпункту тощо) у порівняльній таблиці зазначається у лівій колонці стара редакція, а у правій проставляється напис "Виключено".
У разі переміщення окремого положення внутрішнього документа /зміни нумерації / об'єднання з іншим положенням у порівняльній таблиці зазначається у лівій колонці - стара редакція, а у правій - номер і зміст положення внутрішнього документа, який містить відповідну норму у новій редакції.