МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ

НАКАЗ
13.12.2013 N 1764

Про затвердження примірної структури
бізнес-плану інноваційного проекту

На виконання підпункту 2 пункту 2 наказу Міністерства освіти і науки України від 30.07.2013 N 1052 "Про затвердження форми заяви про розгляд інноваційного проекту, форми інноваційного проекту та Порядку проведення державної експертизи інноваційних проектів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08 серпня 2013 року за N 1351/23833, НАКАЗУЮ:

1. Затвердити примірну структуру бізнес-плану інноваційного проекту, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства освіти і науки України від 23.11.2007 N 1032 "Щодо затвердження форми заяви про розгляд інноваційного проекту та форми інноваційного проекту".

3. Департаменту організаційно-аналітичного забезпечення і взаємодії із засобами масової інформації та громадськими об'єднаннями (Марченко А. В.) зробити відмітку у справах архіву.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Голову Державного агентства з питань науки, інновацій та інформатизації України Семиноженка В. П.

Міністр Д.В. Табачник

Затверджено
Наказ Міністерства освіти
і науки України
13.12.2013 N 1764

Примірна структура
бізнес-плану інноваційного проекту

"(початок титульного аркуша)

Бізнес-План
інноваційного проекту

(назва проекту)

Виконавець/виконавці проекту:

(місто, рік)
(закінчення титульного аркуша)

Зміст

1. Загальні відомості

1.1. Повна і коротка назва проекту.

1.2. Пріоритетні напрями.

(Формулювання пріоритетного напряму має відповідати одному або кільком пріоритетним напрямам, визначеним Законом України "Про пріоритетні напрями інноваційної діяльності в Україні").

1.3. Виконавець / виконавці проекту.

(Зазначаються повна і коротка назви кожної організації-виконавця, місцезнаходження / місце проживання, ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті), веб-сайт, телефони, факси, адреси електронної пошти).

2. Інноваційні характеристики проекту

2.1. Ключові слова.

(Ключові слова мають визначати: науковий напрям проекту і/або галузі/сфери застосування; функціональне призначення і характерні ознаки кінцевого результату проекту (інноваційного продукту / інноваційної продукції) щодо його властивостей і застосування).

2.2. Реферат проекту.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- назва проекту та інноваційного продукту / інноваційної продукції (табл. 1);

Таблиця 1. Назва проекту та інноваційного продукту / інноваційної продукції.

- стислий опис проекту;

- відповідність пріоритетним напрямам, визначеним чинним законодавством;

- вирішення проблем загальнодержавного, регіонального або галузевого рівня, що знайшли своє відображення в рішеннях директивних органів;

- основні техніко-економічні показники проекту;

- зміцнення зв'язків між наукою і виробництвом, створення умов для збереження, розвитку і використання вітчизняного науково-технічного потенціалу;

- організаційні рішення виробничого, адміністративного, комерційного або іншого характеру, що істотно поліпшують структуру та якість виробництва і/або соціальної сфери;

- термін реалізації проекту;

- витрати на реалізацію проекту і строк його окупності;

- необхідний обсяг фінансування;

- основні ринки збуту інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- фінансово-економічні показники:

у тому числі: (роки, витрати);

- проведення наукових досліджень;

- проведення науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт;

- підготовка дослідного виробництва і випуск дослідної та дослідно-промислової партії інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- створення промислового виробництва;

- промислове виробництво;

- обладнання;

- обігові кошти;

- інші;

- джерела і умови фінансування проекту:

- власні кошти;

- залучені кошти;

- кредити банків та умови їх залучення;

- інші джерела;

- сума зборів і відрахувань за період реалізації інноваційного проекту, що надійдуть до державного та місцевих бюджетів та державних цільових фондів;

- основні виробничі показники за період реалізації інноваційного проекту (загальний обсяг виробництва у вартісних і натуральних показниках);

- стислий перелік робіт та необхідні обсяги фінансування при створенні інноваційного продукту / інноваційної продукції (таблиця 2);

Таблиця 2. Стислий перелік робіт та необхідні обсяги фінансування при створенні інноваційного продукту / інноваційної продукції.

- сфери застосування інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- оцінка ефективності проекту:

- економічний ефект (строк окупності проекту, індекс прибутковості);

- соціальний ефект (кількість задіяних робочих місць, у т.ч. які будуть створені додатково, підвищення кваліфікації працівників;

- інше).

2.3. Масштаб проекту.

(Зазначаються:

міжнародний, загальнодержавний, регіональний, міжгалузевий, галузевий, місцевий рівень проекту з посиланням на документи, які це підтверджують;

яким чином вирішуються проблеми загальнодержавного, регіонального або галузевого характеру, що знайшли своє відображення в рішеннях директивних органів).

2.4. Спрямованість проекту.

(Розкривається питання випуску нових видів інноваційного продукту / інноваційної продукції, технологій і послуг, підвищення їх якості, продуктивності праці, економії ресурсів, розширення експортних можливостей, заміщення імпортної продукції, у тому числі щодо:

- відповідності змісту проекту необхідності підтримки національного виробника;

- соціальної спрямованості проекту (нові робочі місця, підвищення якості праці, зростання заробітної плати тощо);

- ступеня екологічної безпеки під час виконання проекту).

2.5. Ступінь новизни інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Зазначається:

- один з наступних аспектів: "не має аналогів у світі", "перевищує світовий рівень", "не має аналогів в Україні", "перевищує рівень вітчизняних аналогів за усіма показниками або частково";

- патентна охорона, патентна чистота на потенційних ринках;

- науково-технічний рівень розробки в порівнянні з кращими світовими аналогами;

- наявність прав на об'єкти інтелектуальної власності, що використовується в проекті, та рівень їх охорони).

2.6. Опис інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Довільний текст, у тому числі з додатками. У додатках можуть бути наведені фотографії, ілюстрації, рекламні проспекти нової продукції, інші роз'яснювальні матеріали.

Інформація має бути структурованою за такими розділами:

- призначення інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- технічні параметри;

- характеристики інноваційного продукту / інноваційної продукції, у тому числі щодо новизни (технологічних та технічних показників, експлуатаційних характеристик тощо);

- переваги над аналогами в країні і за кордоном (порівняльні технологічні, технічні та експлуатаційні характеристики, конкурентоспроможність інноваційного продукту / інноваційної продукції на вітчизняному та світовому ринках (табл. 3).

Таблиця 3. Порівняльна характеристика інноваційного продукту / інноваційної продукції та аналогів.

Оцінка інноваційного продукту / інноваційної продукції:

- розглядаючи інноваційний продукт / інноваційну продукцію як системне ціле, зазначити, що є новим у розробці - сама система, частина або елемент системи;

- зазначити, у чому виявляються нові показники якості запропонованого інноваційного продукту / інноваційної продукції в порівнянні з аналогами).

2.7. Можлива сфера застосування інноваційного продукту / інноваційної продукції, наявність попиту споживачів.

(Зазначається сфера/сфери застосування (галузі народного господарства, в яких можливе застосування, конкретні споживачі, покупці, можливості експорту або заміщення імпорту, партнери по кооперації та ін.).

2.8. Перспективи удосконалення інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Зазначаються напрями можливого удосконалення споживчих властивостей інноваційного продукту / інноваційної продукції шляхом поліпшення:

технологічних та технічних показників;

експлуатаційних характеристик;

гарантійного обслуговування;

залучення інших підприємств для розширення випуску;

організації випуску матеріалів і комплектуючих, що заміняють імпорт.

Зазначаються терміни можливого удосконалення інноваційного продукту / інноваційної продукції).

3. Оцінка ринків збуту. Конкуренція на ринку. Стратегія маркетингу

3.1. Форма реалізації інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Зазначається, у яких формах передбачається реалізація інноваційного продукту / інноваційної продукції в Україні і за кордоном (вироби, послуги, програмний продукт, право на використання об'єктів інтелектуальної власності: винахід, корисна модель, промисловий зразок, know-how та ін.).

3.2. Аналіз ринку інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- патентна чистота на потенційних ринках (у тому випадку, якщо за тематикою проекту проводилися патентні дослідження, наводяться відомості: про ціль досліджень, глибину пошуку, ким проводилися);

- потенційні покупці і планові обсяги продажів протягом терміну реалізації проекту за роками (назви фірм або організацій, перший продаж або ні, обґрунтування);

- наявність попиту споживачів, укладених договорів на постачання інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- конструктивні особливості інноваційного продукту / інноваційної продукції та аналогів (табл. 4);

Таблиця 4. Конструктивні особливості інноваційного продукту / інноваційної продукції та аналогів.

- аналіз конкурентоспроможності (наявність конкурентів, потенційні конкуренти, їх цілі, переваги і недоліки конкурентів та їхнього інноваційного продукту / інноваційної продукції, наявність компаній-монополістів або таких, що займають домінуючу позицію в сфері, сегментація (розподіл) ринку між конкурентами підприємства);

- конкурентоспроможність інноваційного продукту / інноваційної продукції на вітчизняному та світовому ринках;

- оцінка насиченості ринку, тобто ступеня задоволення потреб потенційних покупців у запропонованому інноваційному продукті / інноваційній продукції в Україні і за кордоном:

- потреба ринку - за роками;

- сегмент ринку, який буде охоплено виконавцем;

- сегмент ринку, який буде охоплено конкурентом;

- у т. ч. за імпортом.

Обов'язково зазначаються джерела інформації, на підставі яких робиться аналіз ринку інноваційного продукту / інноваційної продукції).

3.3. Стратегія реалізації інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- ціни (допустима ціна одиниці продукції, ціни на аналогічний продукт/продукцію в Україні і за кордоном, можлива зміна ціни, можливість надання знижок при продажу) (табл. 5);

Таблиця 5. Ціни на інноваційний продукт / інноваційну продукцію та аналоги.

- канали розповсюдження інноваційного продукту / інноваційної продукції (персональні продажі, посередники)).

3.4. Організація реклами.

(Надається план рекламних заходів для просування на ринок запропонованого інноваційного продукту / інноваційної продукції) (табл. 6).

Таблиця 6. План рекламних заходів для просування на ринок інноваційного продукту / інноваційної продукції.

3.5. Сервіс і гарантії.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- сервісне обслуговування після реалізації інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- надання гарантій після реалізації інноваційного продукту / інноваційної продукції).

4. Організаційний план розробки проекту та організації
виробництва інноваційного продукту / інноваційної продукції

4.1. Стан виконання робіт за проектом до моменту його затвердження.

(Подається у відсотках до обсягу даного виду робіт:)

4.2. Календарний план виконання робіт за проектом.

(Інформація має містити відомості про основні етапи, строки, обсяги та виконавців робіт, за кожним етапом та сумарно, включно з датою готовності продукції до реалізації) (табл. 7)).

Таблиця 7. План виконання робіт за проектом.

4.3. Організація виробництва інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- стислий перелік технологічних процесів виготовлення інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- перспективний план капіталовкладень (табл. 8);

Таблиця 8. Перспективний план капіталовкладень (тис. гривень).

- обсяг виробництва, що планується (табл. 9);

Таблиця 9. Запланований обсяг виробництва (тис. гривень).

- опис наявних і необхідних для виробництва інноваційного продукту / інноваційної продукції устаткування і приміщень;

- кількість і кваліфікація виробничого персоналу (детальні відомості щодо прогнозної потреби в кадрах);

- розрахунок потреби в персоналі та заробітній платі (табл. 10);

Таблиця 10. Розрахунок потреби в персоналі та заробітній платі (тис. гривень).

- необхідна кооперація при виробництві інноваційного продукту / інноваційної продукції (організація-співвиконавець, фінансові умови кооперації виробництва інноваційного продукту / інноваційної продукції) (табл. 11);

Таблиця 11. Необхідна кооперація при виробництві інноваційного продукту / інноваційної продукції.

- наявність попередніх погоджень із виробником інноваційного продукту / продукції і з постачальниками по кооперації).

4.4. Постачання матеріалів, устаткування по імпорту для виконання проекту та організації виробництва з розрахунком їхньої потреби.

(Інформація має містити такі дані:

- номенклатура та обсяги ввезення в Україну нових устаткування, обладнання, комплектуючих виробів та матеріалів, які не виробляються в Україні, необхідних для реалізації пріоритетного інноваційного проекту (табл. 12)).

Таблиця 12. Імпорт матеріалів, устаткування для виконання проекту та організації виробництва з розрахунком їхньої потреби.

5. Охорона прав на об'єкти інтелектуальної власності та
сертифікація інноваційного продукту / інноваційної продукції

5.1. Охорона прав на об'єкти інтелектуальної власності.

(Інформація має бути структурована за такими розділами:

- ступінь розкриття результатів науково-технічних досліджень (демонстрація на виставках, публікації);

- наявність прав на об'єкти права інтелектуальної власності, що використовуються у проекті, та ступінь їх охорони;

- охоронні документи (патенти, свідоцтва) щодо проекту із зазначенням назви, номера охоронного документа, дати пріоритету, суб'єктів права інтелектуальної власності (виконавець, винахідник тощо) та власників охоронного документа, терміну дії документа, чи підтримується патент у силі;

- охоронні документи (патенти, свідоцтва) аналогічних розробок в Україні і за кордоном із зазначенням назви, номера охоронного документа, дати пріоритету, терміну дії документа, суб'єктів права інтелектуальної власності (виконавець, винахідник тощо) та власників охоронного документа;

- договори про передачу майнових прав на об'єкти інтелектуальної власності).

5.2. Сертифікація інноваційного продукту / інноваційної продукції.

(Інформація про сертифікати (відповідності, якості, безпеки матеріалу) має бути структурована за основними розділами:

- отримані сертифікати;

- необхідні сертифікати, умови і орієнтовні терміни їх одержання).

6. Фінансовий план проекту

(Вихідні дані для розрахунку фінансового плану формуються на основі таких розділів:

- дослідження та аналіз ринків збуту інноваційного продукту / інноваційної продукції;

- характеристика конкурентного середовища та конкурентні переваги;

- план маркетингової діяльності;

- план виробничої діяльності.

На основі зазначених розділів у фінансовому плані здійснюється прогнозування фінансових результатів (табл. 13).

Таблиця 13. Прогноз фінансових результатів (тис. гривень).

Інформація має бути структурована за розділами:

- джерела інвестицій за проектом та гарантії їх надходження. Розрахована на проект потреба в інвестиціях співставляється з джерелами фінансування (покриття) цієї потреби (табл. 14);

Таблиця 14. Потреба в інвестиціях і формування джерел фінансування.

- необхідні фінансові кошти та їх призначення у вигляді кошторису витрат за проектом (табл. 15, 16);

Таблиця 15. Фінансові кошти та їх призначення у вигляді кошторису витрат за проектом (тис. гривень).

Таблиця 16. Кошторис витрат і калькуляція собівартості (зведена).

- додаткові джерела фінансування проекту (за наявності) окремо (залучені кошти, фонди, кредити банків, договори тощо) і в загальній сумі;

- документи, на підставі яких визначена частка виконавця в планованому обсязі продажів;

- раніше використані кошти і джерела фінансування подібного проекту або його частини).

7. Очікувана ефективність проекту

7.1. Економічна ефективність проекту.

(Інформація має бути структурована за розділами:

- економічна доцільність реалізації проекту (показники зниження енергоємності, матеріалоємності виробництва інноваційного продукту / інноваційної продукції, збільшення експорту, зменшення імпорту тощо);

- термін окупності проекту;

- сума зборів та відрахувань, які будуть отримані бюджетом і позабюджетними фондами за період реалізації проекту;

- індекс прибутковості проекту).

7.2. Соціальна ефективність проекту.

(Зазначається соціальна спрямованість проекту (кількість збережених або новостворених робочих місць, покращення умов та підвищення якості праці, зростання заробітної плати тощо.

Інформація має бути структурована за розділами:

- кількість задіяних робочих місць, у тому числі новостворених;

- підвищення кваліфікації працівників;

- інше).

7.3. Екологічна ефективність проекту.

(Наводиться інформація про стан навколишнього середовища, існуючі проблеми, першочерговість їх вирішення, джерела фінансування проведення природоохоронних заходів з визначенням термінів виконання.

Вказується на відповідність бізнес-плану вимогам законодавчих актів та інших нормативних документів щодо допустимого негативного впливу на оточуюче середовище. При перевищенні допустимих норм такого впливу визначаються шляхи його зменшення.

Вказуються наявні очисні споруди, їх стан та потреба в додаткових заходах щодо охорони навколишнього середовища, окремих його складових (повітря, води, лісових та інших ресурсів), утилізації відходів виробництва, пакувальних матеріалів; очистки промислових стоків і скидів; рекультивації земель тощо.

Аналізуються можливі екологічні наслідки проекту та визначаються витрати, пов'язані з виконанням природоохоронних заходів).

7.4. Інші види ефектів.

8. Аналіз потенційних ризиків проекту

(Аналіз потенційних ризиків має враховувати наступні фактори: політичні, соціальні, технологічні, економічні, ринкові. При складанні бізнес-плану необхідно врахувати всі ці фактори у формі передбачуваного ризику. Для запобігання ризикам необхідно їх ідентифікувати, оцінити, вибрати методи та інструменти, які дозволять запобігти їх появі або ж їх контролювати).

8.1. Основні фактори ризику проекту.

(Зазначаються фактори ризику, які зустрічаються найчастіше:

- ризики, що відносяться до загальної соціально-економічної ситуації (політична нестабільність, існуюча та майбутня правова база для інвестицій, перспективи економічного розвитку в цілому, фінансова нестабільність (можливі зміни в оподаткуванні, інфляція тощо), неконвертованість національної валюти);

- виробничі ризики (підвищення поточних витрат, зрив графіка поставок сировини, матеріалів, технологічного устаткування, паливно-енергетичних ресурсів, нові вимоги по екології, нестача трудових ресурсів, зміна умов транспортування);

- ринкові ризики (зміна попиту на продукцію, втрата позицій на ринку, зміна якісних ознак продукції, поява конкуруючої продукції, несвоєчасність виходу на ринок).

8.2. Управління ризиками.

(Зазначаються конкретні заходи, які дозволять або зовсім позбутись або значно зменшити негативний вплив кожного фактору ризику на кінцевий результат. Даний розділ повинен містити в собі аналіз ступеня всіх можливих для проекту ризиків. У цьому аналізі слід пояснити, чому цей ризик є важливим для проекту, показати ступінь можливого зростання цього ризику та заходи, за допомогою яких вдасться його зменшити.

Наводяться відомості щодо оцінки можливих ризиків, джерел та заходів їх запобігання, можливого страхування).

9. Ступінь екологічної безпеки під час виконання проекту

(Наводиться інформація про стан навколишнього середовища, існуючі проблеми, першочерговість їх вирішення, джерела фінансування проведення природоохоронних заходів з визначенням термінів виконання.

Вказується відповідність бізнес-плану вимогам законодавчих актів та інших нормативних документів щодо допустимого негативного впливу на оточуюче середовище. При перевищенні допустимих норм такого впливу визначаються шляхи його зменшення.

Вказується наявність очисних споруд, їх стан та потреба у додаткових заходах щодо охорони навколишнього середовища, окремих його складових (повітря, води, лісових та інших ресурсів), утилізації відходів виробництва, пакувальних матеріалів; очистки промислових стоків і скидів; рекультивації земель тощо.

Аналіз можливих екологічних наслідків проекту та визначення витрат, пов'язаних з виконанням природоохоронних заходів).

10. Загальні висновки

(Довільний текст із розбивкою на пункти, обсяг - не більше 2 сторінок).

11. Керівник / керівники проекту

Інформація про керівника / керівників проекту та відповідальних виконавців: прізвища, імена, по батькові, посади, вчені ступені і звання, почесні звання, телефони, факси, адреси електронної пошти.

Достовірність наведених відомостей підтверджую (обрати потрібне).

Директор департаменту наукової діяльності
та ліцензування О.В. Якименко

Документи що посилаються на цей

• Щодо затвердження форми заяви про розгляд інноваційного проекту та форми інноваційного проекту