ГОЛОВНЕ УПРАВЛІННЯ ЮСТИЦІЇ У МІСТІ КИЄВІ
НАКАЗ
15.03.2011 N 349/02
Зареєстровано
в Головному управлінні юстиції у місті Києві
21 березня 2011 р. за N 6/865
Про затвердження Положення про Комісію
Головного управління юстиції у м. Києві
з питань застосування санкцій за порушення вимог
Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму" та/або
нормативно-правових актів, що регулюють діяльність
у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом
(Із змінами і доповненнями,
внесеними наказом Головного
управління юстиції у місті Києві
N 2988 від 28.11.2012)
Відповідно до абзацу 16 пункту 3 Положення про Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, мм. Києві та Севастополі, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14.02.2007 N 47/5 (зі змінами), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14.02.2007 за N 124/13391, пункту 3 наказу Міністерства юстиції України від 29.12.2010 N 3376/5 "Про затвердження Положення про Комісію Міністерства юстиції України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30.12.2010 за N 1420/18715, Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 N 2340/5, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29.09.2010 за N 861/18156, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Положення про Комісію Головного управління юстиції у м. Києві з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, що додається.
2. Цей наказ набирає чинності з моменту його оприлюднення.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника начальника Головного управління юстиції у м. Києві Мироника В.М.
В. о. начальника управління С.І. Семерга
Затверджено
Наказ Головного управління юстиції у м. Києві
15.03.2011 N 349/02
Зареєстровано
в Головному управлінні юстиції у місті Києві
21 березня 2011 р. за N 6/865
Положення
про Комісію Головного управління юстиції у м. Києві
з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"
та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність
у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом
1. Це Положення визначає завдання, функції, порядок організації та діяльності Комісії Головного управління юстиції у м. Києві з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - Комісія).
2. Комісія у своїй діяльності керується Конституцією, законами України, указами Президента України і Постановами Верховної Ради України, актами Кабінету Міністрів України, наказами Міністерства юстиції України, а також наказами Головного управління юстиції у м. Києві та цим Положенням.
3. Комісія утворюється у складі голови, його заступника, чотирьох членів та секретаря. Склад Комісії затверджується наказом Головного управління юстиції у м. Києві.
4. Очолює Комісію голова, який є начальником Управління нотаріату Головного управління юстиції у м. Києві (згідно з розподілом обов'язків). Заступником голови Комісії є заступник начальника Управління нотаріату - начальник відділу організаційного забезпечення та контролю у сфері нотаріату Управління нотаріату Головного управління юстиції у м. Києві, секретарем Комісії - завідувач сектору фінансового моніторингу Управління нотаріату Головного управління юстиції у м. Києві, членами Комісії - працівники Управління нотаріату Головного управління юстиції у м. Києві.
У разі відсутності Голови Комісії, його обов'язки покладаються на заступника Голови Комісії.
(Пункт 4 у редакції наказу Головного управління юстиції у місті Києві N 2988 від 28.11.2012)
5. Повноваження Комісії:
розгляд справ про порушення нотаріусами, адвокатами та суб'єктами господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин) (далі - суб'єкт), вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (розгляд актів перевірок, документів, які підтверджують факти порушень, заперечень до актів перевірок (за наявності) та інших матеріалів перевірок);
прийняття рішення про застосування до суб'єктів санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
встановлення розміру штрафу за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
ініціювання питання щодо застосування уповноваженими органами відповідних заходів (зупинення нотаріальної діяльності приватного нотаріуса або анулювання свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю; зупинення дії або анулювання свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю; обмеження, тимчасове припинення дії чи анулювання ліцензії або іншого спеціального дозволу на право провадження певних видів діяльності суб'єкта) до суб'єкта, у порядку, встановленому законом;
ініціювання питання щодо звернення Головного управління юстиції у м. Києві до суду з позовною заявою про стягнення з суб'єкта відповідної суми штрафів у випадку його несплати протягом встановленого строку.
6. Член Комісії має право:
знайомитись з актами перевірок, документами, які підтверджують факти порушень, запереченями до актів перевірок (за наявності) та іншими матеріалами перевірок, поданих на розгляд Комісії;
досліджувати та аналізувати подані до розгляду документи, наводити свої мотиви та міркування з питань, що розглядаються;
брати участь у прийнятті рішення шляхом голосування;
надавати свої зауваження та пропозиції у письмовому вигляді, у разі незгоди з прийнятим рішенням Комісії висловлювати у письмовому вигляді свою окрему думку.
7. Член Комісії зобов'язаний:
виконувати доручення голови Комісії відповідно до законодавства; у передбачених цим Положенням випадках - заявляти самовідвід; особисто бути присутнім на засіданнях Комісії.
8. Член Комісії підлягає відводу (самовідводу), якщо він є членом сім'ї або близьким родичем чи свояком (чоловіком, дружиною, батьком, матір'ю, вітчимом, мачухою, сином, дочкою, пасинком, падчеркою, братом, сестрою, дідом, бабою, онуком, онукою, усиновлювачем чи усиновленим, членом сім'ї або близьким родичем цих осіб) особи, щодо якої вирішується питання застосування санкцій за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або з інших обставин, які викликають сумнів в об'єктивності члена Комісії.
Відвід члена Комісії заявляє голова або інший член Комісії у випадку наявності вищевказаних обставин.
Відвід члена Комісії також може заявити особа, щодо якої розглядається справа, або будь-яка інша особа, якій стало відомо про участь у розгляді справи та прийнятті рішення члена Комісії, щодо якого виникає сумнів у його об'єктивності.
Відвід (самовідвід) повинен бути вмотивованим.
Заява про відвід (самовідвід) повинна бути подана Комісії у письмовій формі з викладенням обґрунтованих обставин до початку розгляду справи про порушення суб'єктом вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Заявляти відвід (самовідвід) допускається пізніше у тих випадках, коли про підставу відводу (самовідводу) стало відомо після початку розгляду матеріалів справи.
Головуючий на засіданні зобов'язаний ознайомити члена Комісії про його відвід.
Питання про відвід (самовідвід) члена Комісії вирішується більшістю присутніх на засіданні членів Комісії, крім члена Комісії, стосовно якого приймається рішення щодо відводу (самовідводу).
Розгляд справи та прийняття рішення здійснюється без участі члена Комісії, стосовно якого вирішено питання щодо відводу (самовідводу).
9. Засідання є основною формою роботи Комісії.
Правомочним засідання є в тому випадку, якщо в ньому бере участь більше половини осіб з числа членів Комісії. Засідання Комісії веде її голова або заступник голови, а в разі відсутності їх - один із членів Комісії, обраний для цього рішенням Комісії.
Особиста присутність членів Комісії на її засіданнях є обов'язковою.
(Пункт 9 доповнено абзацом третім згідно з наказом Головного управління юстиції у місті Києві від 28.11.2012 N 2988)
10. Засідання Комісії проводиться протягом 30 днів після порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Датою порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, є дата підписання акта перевірки, яким виявлені ці порушення.
У цей же строк Комісія приймає рішення за результатами розгляду матеріалів справи.
11. Підготовку матеріалів до розгляду Комісією та ведення документації здійснює секретар Комісії. У разі його відсутності такі обов'язки покладаються на одного із членів Комісії, який обирається для цього відповідним рішенням Комісії.
(Пункт 11 у редакції наказу Головного управління юстиції у місті Києві N 2988 від 28.11.2012)
12. Засідання Комісії відкриває головуючий і оголошує, яка справа розглядається.
Один із членів Комісії доповідає у необхідному обсязі зміст справи, попередньо вивчивши акт перевірки, документи, які підтверджують факти порушень, заперечення до акта перевірки (за наявності) та інші матеріали перевірки.
Після цього заслуховуються суб'єкт та інші члени Комісії, досліджуються та аналізуються пред'явлені документи, з'ясовуються обставини справи.
Додаткові відомості та документи, необхідні для розгляду справи та здійснення повноважень Комісії, можуть бути витребовані в установленому законодавством порядку від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).
Під час засідання Комісії ведеться протокол, який підписується всіма присутніми на засіданні членами Комісії.
(Абзац п'ятий пункту 12 у редакції наказу Головного управління юстиції у місті Києві N 2988 від 28.11.2012)
13. Нез'явлення суб'єкта на засідання Комісії про розгляд справи про порушення ним вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо він належним чином був повідомлений, не є підставою для відкладення розгляду справи.
У випадку нез'явлення суб'єкта з поважних причин, що підтверджується відповідними документами, та при відсутності письмового клопотання про розгляд справи за його відсутності Комісія відкладає розгляд справи, про що повідомляє суб'єкта, у порядку, із врахуванням вимог абзацу другого пункту 8 Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 N 2340/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.09.2010 за N 861/18156
14. Рішення Комісії приймається відкритим голосуванням простою більшістю голосів від числа осіб, присутніх на засіданні членів Комісії.
У разі рівного розподілу голосів при голосуванні голос головуючого на засіданні Комісії є вирішальним.
За наявності окремої думки щодо прийнятого рішення, вона викладається членом Комісії у письмовій формі та подається головуючому на засіданні Комісії. Вказані заперечення та зауваження долучаються до протоколу засідання Комісії.
15. За результатами розгляду матеріалів справи Комісія приймає одне з таких рішень:
про накладення штрафу на суб'єкта за вчинене порушення;
про закриття провадження у справі.
Повторне аналогічне порушення протягом одного року суб'єктами вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, може бути підставою для прийняття Комісією рішення, крім накладення штрафу на суб'єкта, про ініціювання застосування уповноваженими органами відповідних заходів (зупинення нотаріальної діяльності приватного нотаріуса або анулювання свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю; зупинення дії або анулювання свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю; обмеження, тимчасове припинення дії чи анулювання ліцензії або іншого спеціального дозволу на право провадження певних видів діяльності суб'єкта) до суб'єкта, у порядку, встановленому законом.
16. Рішення Комісії на підставі протоколу засідання Комісії оформлюється відповідною постановою за формами, наведеними в додатках 1, 2 до Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 N 2340/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.09.2010 за N 861/18156.
17. Суб'єкти мають право на оскарження рішення Комісії в установленому законодавством порядку.
18. Матеріально-технічне забезпечення діяльності Комісії здійснюється Головним управлінням юстиції у м. Києві.
Заступник начальника Головного управління
юстиції у м. Києві В.М. Мироник