НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
29.08.2016 N 25-0008/72346
Департамент фінансового моніторингу
Банкам України
Асоціації українських банків
Асоціації "Український кредитно-банківський союз"
Незалежній асоціації банків України
Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
Про затвердження критеріїв ризику
Національний банк України повідомляє, що завдяки співпраці представників Державної служби фінансового моніторингу, Національного банку України, Міністерства фінансів України та банківської спільноти розроблені критерії ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, які затверджені наказом Міністерства фінансів України від 08.07.2016 N 5841 (далі - Наказ N 584).
____________
1 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 липня 2016 р. за N 1047/29177
Зазначені критерії розроблені відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та з метою виконання суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо здійснення ними класифікації своїх клієнтів та виявлення фінансових операцій, що мають ризик та можуть підлягати внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до статті 16 цього Закону.
Звертаємо увагу, що з метою управління ризиками у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, банки повинні використовувати в роботі критерії ризику, затверджені Наказом N 584, що сприятиме підвищенню ефективності здійснення внутрішнього фінансового моніторингу на основі застосування ризик-орієнтованого підходу.
Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза