ВИКОНАВЧИЙ ОРГАН КИЇВСЬКОЇ МІСЬКОЇ РАДИ
(КИЇВСЬКА МІСЬКА ДЕРЖАВНА АДМІНІСТРАЦІЯ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
15.09.2017 N 1148
Про затвердження Антикорупційної програми виконавчого органу
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
на 2017 рік
Відповідно до законів України "Про місцеве самоврядування в Україні", "Про місцеві державні адміністрації", "Про столицю України - місто-герой Київ", "Про запобігання корупції", "Про засади державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційна стратегія) на 2014 - 2017 роки", постанови Кабінету Міністрів України від 29 квітня 2015 року N 265 "Про затвердження Державної програми щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 - 2017 роки" та враховуючи Методичні рекомендації щодо підготовки антикорупційних програм органів влади, затверджені рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції від 19 січня 2017 року N 31, Методологію оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади, затверджену рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції від 02 грудня 2016 року N 126, зареєстровану в Міністерстві юстиції України від 28 грудня 2016 року N 1718/29848:
1. Затвердити Антикорупційну програму виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) на 2017 рік, що додається.
2. Керівникам структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та головам районних в місті Києві державних адміністрацій:
2.1. забезпечити виконання завдань та заходів Антикорупційної програми виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) на 2017 рік (далі - Антикорупційна програма);
2.2. інформувати управління з питань запобігання та виявлення корупції апарату виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) про стан виконання Антикорупційної програми до 31 грудня 2017 року;
3. Управлінню з питань запобігання та виявлення корупції апарату виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) забезпечити:
3.1. подання Антикорупційної програми на погодження Національному агентству з питань запобігання корупції;
3.2. проведення моніторингу стану виконання Антикорупційної програми;
3.3. узагальнення інформації від суб'єктів, зазначених у пункті 2 цього розпорядження та інформування Київського міського голови про стан виконання Антикорупційної програми до 15 січня 2018 року.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження залишаю за собою.
Голова В. Кличко
Затверджено
Розпорядження виконавчого органу Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації)
15.09.2017 N 1148
Антикорупційна програма
виконавчого органу Київської міської ради
(Київської міської державної адміністрації) на 2017 рік
Антикорупційну програму виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) на 2017 рік (далі - Антикорупційна програма) розроблено на виконання вимог статті 19 Закону України "Про запобігання корупції".
Нормативно-правовою базою для розроблення Антикорупційної програми є:
Закон України "Про столицю України - місто-герой Київ";
Закон України "Про місцеве самоврядування в Україні";
Закон України "Про місцеві державні адміністрації";
Закон України "Про засади державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційна стратегія) на 2014 - 2017 роки";
Закон України "Про запобігання корупції";
постанова Кабінету Міністрів України від 29 квітня 2015 року N 265 "Про затвердження Державної програми щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 - 2017 роки";
рішення Національного агентства з питань запобігання корупції від 19 січня 2017 року N 31 "Про затвердження Методичних рекомендацій щодо підготовки антикорупційних програм органів влади";
рішення Національного агентства з питань запобігання корупції від 02 грудня 2016 року N 126 "Про затвердження Методології оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28 грудня 2016 року за N 1718/29848.
Метою Антикорупційної програми виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) є застосування додаткових і посилення заходів, що вживаються, спрямованих на ефективне й дієве запобігання корупції в усіх сферах діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій.
I. Засади загальної відомчої політики щодо запобігання
та протидії корупції у відповідній сфері, заходи з їх реалізації,
а також з виконання антикорупційної стратегії
та державної антикорупційної програми
Київська міська державна адміністрація є виконавчим органом Київської міської ради та паралельно виконує функції державної виконавчої влади, що є особливістю здійснення виконавчої влади в місті Києві.
Виконавчий орган Київської міської ради (Київська міська державна адміністрація) діє на засадах відповідальності перед людиною і державою за свою діяльність, верховенства права, законності, пріоритетності прав людини, гласності, поєднання державних і місцевих інтересів.
Виконавчий орган Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) виконує надані законодавством України функції місцевого органу виконавчої влади і органу місцевого самоврядування.
Виконавчий орган Київської міської ради (Київська міська державна адміністрація) спрямовує свою діяльність на запобігання та протидію корупції під час здійснення нею та районними в місті Києві державними адміністраціями, наданих законодавством України повноважень, виявлення причин та умов, що призводять до виникнення корупційних ризиків у роботі виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), районних в місті Києві державних адміністрацій, створення ефективних механізмів запобігання корупції, уникнення конфлікту інтересів та забезпечення контролю за дотриманням правил доброчесності, формування нетерпимого ставлення посадових і службових осіб виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) і районних в місті Києві державних адміністрацій до корупції та ідеї нетерпимості до корупції в суспільстві.
Засади загальної політики виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо запобігання та протидії корупції ґрунтуються на необхідності виявлення:
основних причин порушень антикорупційного законодавства і неефективного управління та їх впливу на результати діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) і районних в місті Києві державних адміністрацій;
ознак неефективних управлінських рішень з подальшим здійсненням оцінки корупційних ризиків;
причинно-наслідкових зв'язків, що можуть свідчити про наявність корупційної складової, яка сприяла допущенню виявлених порушень;
типів порушень і недоліків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), що зумовлюють виникнення корупційних ризиків чи правопорушень.
З метою реалізації загальної політики щодо запобігання та протидії корупції виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) здійснюватимуться такі заходи:
Взаємодія виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з Національним агентством з питань запобігання корупції щодо реалізації антикорупційного законодавства;
проведення навчань з питань застосування антикорупційного законодавства;
із виявлення конфлікту інтересів та його усуненню, здійснення контролю за дотриманням вимог законодавства щодо врегулювання конфлікту інтересів;
проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) відповідно до вимог законодавства;
участь посадових і службових осіб виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій в заходах, які проводять спеціально уповноважені суб'єкти у сфері протидії корупції:
розгляд отриманих повідомлень про порушення вимог Закону України "Про запобігання корупції" посадовими і службовими особами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій;
організація зворотного зв'язку з громадськістю щодо повідомлень про виявлені факти корупційних чи пов'язаних із корупцією правопорушень;
забезпечення конфіденційності інформації про осіб, які добросовісно повідомляють про можливі факти корупційних чи пов'язаних із корупцією правопорушень;
інформування громадськості про здійснювані виконавчим органом Київської міської ради (Київською міською державною адміністрацією) та районних в місті Києві державних адміністрацій заходи щодо запобігання корупції;
моніторинг, оцінка виконання Антикорупційної програми.
Разом з тим слід зазначити, що виконавчий орган Київської міської ради (Київська міська державна адміністрація), в межах компетенції, виконує заходи, передбачені Державною програмою щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 - 2017 роки, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 29 квітня 2015 року N 265, та рішенням Київської міської ради від 08.12.2016 N 541/1545 "Про затвердження Рамкової програми управлінських реформ та впровадження заходів із запобігання корупції для міста Києва".
II. Оцінка корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації),
причини, що їх породжують, та умови, що їм сприяють
Основним напрямом у сфері запобігання та протидії корупції є вжиття попереджувальних (контрольних) заходів, спрямованих на зменшення вірогідності виникнення та ступеня впливу корупційних ризиків.
Оцінка корупційних ризиків дозволяє виконавчому органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) враховувати, якою мірою корупційні правопорушення та правопорушення пов'язані з корупцією можуть впливати на досягнення цілей і діяльність виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) в цілому, та ефективно розподіляти ресурси на їх попередження в залежності від пріоритетності (ступеня) корупційного ризику.
Пріоритетність корупційних ризиків визначається шляхом оцінки сукупного впливу критеріїв: вірогідність появи та ступеня впливу. Для оцінки ступеня впливу використовується комбінація кількісних та якісних методів. Вірогідність виникнення корупційного ризику визначається на основі попередніх даних про частоту виникнення та оцінки керівництва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо ефективності наявних контрольних заходів.
Методологічні засади, використані при оцінці корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації):
Методологія оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади, затверджена рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції 02 грудня 2016 року N 126;
Методичні рекомендації щодо підготовки антикорупційних програм органів влади, затверджені рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції від 19 січня 2017 року N 31;
Методичні рекомендації з організації внутрішнього контролю розпорядниками бюджетних коштів у своїх закладах та у підвідомчих бюджетних установах, затверджені наказом Міністерства фінансів України від 14 вересня 2012 року N 995;
Рамкова програма управлінських реформ та впровадження заходів із запобігання корупції для міста Києва, затверджена рішенням Київської міської ради від 08 грудня 2016 року N 541/1545;
концептуальні засади управління ризиками організацій (ERM COSO) The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO).
Оцінка корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) здійснювалась наступним чином:
1) утворено комісію з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації);
2) прийнято рішення про проведення оцінки корупційних ризиків;
3) складено робочий план оцінки корупційних ризиків;
4) розроблено та погоджено форму оцінки корупційних ризиків із залученням експертів Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH;
5) проведено інструктаж (навчання) членів комісії з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації), відповідальних за проведення оцінки корупційних ризиків, за кожним об'єктом;
6) здійснено ідентифікацію та оцінку корупційних ризиків;
7) затверджено результати оцінки членами комісії з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації);
8) підготовлено звіт за результатами оцінки корупційних ризиків;
9) за результатами оцінки корупційних ризиків головою Київської міської державної адміністрації затверджено звіт.
Ідентифікація та оцінка корупційних ризиків здійснювалась за наступними показниками:
| Показник: | Коментар: | |
| Функція | Функція структурного підрозділу виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації), на виконання якої здійснюється процес | |
| Процес | Процес структурного підрозділу виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації), в якому виявлено ризик | |
| Ідентифікований корупційний ризик | Опис ризику | |
| Чинники (причини) ризику | Причини (обставини), через які може виникнути правопорушення | |
| Оцінка ризику | Рівень наслідків (вплив) | Від 1 до 3, де 3 - найвищий |
| Ймовірність (вірогідність) | Від 1 до 3, де 3 - найвищий | |
| Пріоритетність корупційного ризику | Визначається автоматично | |
| Можливі наслідки корупційного правопорушення (негативний вплив) | Основні наслідки (вибираються з переліку, що наведено далі) | |
| Існуючі заходи щодо усунення корупційного ризику | Що зроблено для усунення (зменшення) корупційного ризику | |
Можливі наслідки корупційного правопорушення (негативний вплив):
неправомірна вигода;
фінансові/матеріальні втрати;
недоотриманий прибуток;
неефективне використання ресурсів;
недостовірність інформації;
втрата/витік інформації;
загроза безперервності:
репутаційні втрати;
інше.
За результатами проведеної оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) затверджено звіт, який включає: опис ідентифікованих корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), чинники корупційних ризиків та можливі наслідки корупційного правопорушення чи правопорушення, пов'язаного з корупцією (додаток 1) та заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків, осіб, відповідальних за їх виконання, строки та необхідні ресурси (додаток 2).
III. Заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків, осіб,
відповідальних за їх виконання, строки та необхідні ресурси
Заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків, осіб, відповідальних за їх виконання, строки та необхідні ресурси визначені додатком 2 до цієї Антикорупційної програми.
Заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків полягають у визначенні можливих механізмів виявлення та запобігання корупційним ризикам містять пропозиції щодо шляхів їх реалізації та спрямовані на усунення або мінімізацію причин виникнення корупційних ризиків.
IV. Навчання та заходи з поширення інформації
щодо програм антикорупційного спрямування у виконавчому органі
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
Запорукою успішного виконання завдання із мінімізації проявів корупції є забезпечення належного рівня знань антикорупційного законодавства як посадовими і службовими особами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій, так і членів територіальної громади в цілому. З одного боку, це сприяє ефективній дії встановлених законодавством превентивних антикорупційних механізмів, а з іншого - підвищує рівень правової обізнаності громадян, що зменшує ризик порушення їхніх основних прав і свобод у повсякденному житті, а також сприяє формуванню у населення нетерпимого ставлення до проявів корупції.
Управлінням з питань запобігання та виявлення корупції виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) спільно з "Консультаційним фондом впровадження реформ", що реалізується Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH розробляється навчальний курс, спрямований на підвищення обізнаності посадових і службових осіб виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо сенсибілізації (чутливості) до корупційних ризиків.
Управління з питань запобігання та виявлення корупції виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) постійно надає структурним підрозділам виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та їх окремим посадовим і службовим особам роз'яснення щодо застосування антикорупційного законодавства.
Комунальним навчальним закладом "Київський міський центр перепідготовки та підвищення кваліфікації працівників органів державної влади, органів місцевого самоврядування, державних підприємств, установ і організацій" проводяться семінари, тренінги, круглі столи на антикорупційну тематику.
У результаті участі у навчальних заходах передбачається вдосконалення здатності слухачів:
реалізовувати завдання щодо запобігання та протидії проявам корупції відповідно до напряму своєї службової діяльності;
дотримання законодавства з питань запобігання корупції;
орієнтуватися в основних проблемах запобігання та протидії корупції;
аналізувати й узагальнювати інформацію щодо корупції як кримінологічної проблеми:
реалізовувати отримані знання у практичній діяльності щодо запобігання та протидії проявам корупції.
План-графік проведення заходів Комунальним навчальним закладом "Київський міський центр перепідготовки та підвищення кваліфікації працівників органів державної влади, органів місцевого самоврядування, державних підприємств, установ і організацій" на антикорупційну тематику:
| N з/п | Найменування заходу: | Кількість годин: | Категорія слухачів: | Термін виконання: |
| 1. | Тематична зустріч "Шляхи запобігання та виявлення корупції в органах державної влади. Антикорупційна стратегія на 2014 - 2017 роки" під час підвищення кваліфікації за Професійною програмою. | 4 | Державні службовці структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), районних в місті Києві державних адміністрацій, посадові особи Київської міської ради. | вересень, жовтень, листопад, грудень |
| 2 | Тематичний короткостроковий семінар "Засади державної антикорупційної політики в Україні. Закон України "Про запобігання корупції". | 4 | Державні службовці, які займають посади державної служби категорій "Б" і "В". | вересень |
| 3. | Тематичний короткостроковий семінар "Засади державної антикорупційної політики в Україні. Закон України "Про запобігання корупції". | 4 | Державні службовці, які займають посади державної служби категорій "Б" і "В". | грудень |
V. Процедури щодо моніторингу, оцінки виконання
та періодичності перегляду Антикорупційної програми
Антикорупційна програма розроблена комісією з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), створеною відповідно до розпорядження виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) від 12 квітня 2017 року N 446.
Моніторинг результатів впровадження заходів, передбачених Антикорупційною програмою, оцінка виконання та періодичний перегляд Антикорупційної програми здійснюється управлінням з питань запобігання та виявлення корупції апарату виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації).
Виконавці Антикорупційної програми до 31 грудня 2017 року надають інформацію до управління з питань запобігання та виявлення корупції апарату виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) про виконання відповідних заходів Антикорупційної програми.
Управління з питань запобігання та виявлення корупції апарату виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації):
1) здійснює моніторинг виконання заходів Антикорупційної програми;
2) узагальнює надану виконавцями Антикорупційної програми інформацію про виконання її заходів;
3) за результатами узагальнення, формує звіт про стан виконання Антикорупційної програми та передає його на розгляд комісії з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації).
Звіт про виконання Антикорупційної програми розглядається на засіданнях комісії з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації).
За результатами опрацювання звіту про виконання Антикорупційної програми, голові Київської міської державної адміністрації надається інформація про виконання Антикорупційної програми.
Антикорупційна програма переглядається комісією з питань оцінки корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) та підготовки Антикорупційних програм виконавчого органу Київської міської ради (Київській міській державній адміністрації) у разі виявлення нових корупційних ризиків, внесення змін до законодавства, надання Національним агентством з питань запобігання корупції обов'язкових до розгляду пропозицій, а також може переглядатися за результатами проведеної оцінки її виконання.
Рішення про внесення змін до Антикорупційної програми, за результатами її перегляду, приймає голова Київської міської державної адміністрації.
VI. Інші спрямовані на запобігання корупційним
та пов'язаним з корупцією правопорушенням заходи
Виконавчим органом Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) в межах компетенції виконуються заходи Рамкової програми управлінських реформ та впровадження заходів із запобігання корупції для міста Києва, затвердженої рішенням Київської міської ради від 08.12.2016 N 541/1545 "Про затвердження Рамкової програми управлінських реформ та впровадження заходів із запобігання корупції для міста Києва".
Рамкова програма управлінських реформ та впровадження заходів із запобігання корупції для міста Києва для свого виконання передбачає поєднання зусиль виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), Київської міської ради, секретаріату Київської міської ради, громадської спільноти та зовнішніх експертів.
Виконуючий обов'язки керівника апарату
Л. Верес
Додаток 1
до Антикорупційної програми виконавчого органу
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
на 2017 рік
Опис
ідентифікованих корупційних ризиків у діяльності виконавчого органу
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації),
чинників корупційних ризиків та можливих наслідків корупційного
правопорушення чи правопорушення, пов'язаного з корупцією
| N п/п | Ідентифікований корупційний ризик | Опис ідентифікованого корупційного ризику | Чинники корупційного ризику | Можливі наслідки корупційного правопорушення чи правопорушення, пов'язаного з корупцією |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Відсутність інструкції (методології) з організації внутрішнього контролю у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Організація внутрішнього контролю у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Відсутність єдиної політики контролю у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо організації системи внутрішнього контролю зменшує ефективність заходів щодо запобігання фактам незаконного та неефективного використання бюджетних коштів. Для узгодженості системи внутрішнього контролю структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) інструкція має бути єдиною | Репутаційні та фінансові втрати |
| 2 | Відсутність автоматизованої інформаційно-аналітичної системи для організації системи внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Організація внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської Державної адміністрації) | Зважаючи на чисельність структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та підпорядкованих їм підприємств (установ, організацій), що є об'єктами внутрішнього контролю виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), та величезний обсяг інформації пов'язаної інформації, організація системи внутрішнього контролю вимагає застосування спеціалізованої інформаційно-аналітичної системи. | Репутаційні та фінансові втрати |
| 3 | Можливість відповідальної особи приховати від оприлюднення результати аудиту підконтрольного суб'єкта | Організація внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Підконтрольний суб'єкт може надати неправомірну вигоду відповідальній особі за не оприлюднення результатів аудиту | Репутаційні втрати |
| 4 | Можливість впливу на викладення інформації в аудиторському звіті | Організація внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Зацікавленість аудитора у викривленні інформації, викладеної в аудиторському звіті, прихованні та викривленні аудиторських доказів | Репутаційні втрати |
| 5 | Можлива зацікавленість фахівця відділу моніторингу Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) в прихованні та викривленні результатів моніторингу | Організація внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Суб'єктивний підхід до здійснення моніторингу у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Репутаційні втрати |
| 6 | Вплив з боку посадових або інших осіб з метою сприяння прийняттю на державну службу близьких їм осіб, неповідомлення членом конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби про конфлікт інтересів | Можливість впливу на членів конкурсної комісії з метою сприяння прийняття на державну службу | Наявність у членів конкурсної комісії можливості здійснювати вибір варіанта рішення відповідно до власних міркувань | Притягнення посадових осіб до відповідальності, репутаційні втрати |
| 7 | Несвоєчасність ознайомлення членами конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби категорії "Б", у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з матеріалами для розгляду, відсутність кворуму на визначену дату, суб'єктивність у розгляді матеріалів | Здійснення організаційного забезпечення роботи конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби категорії "Б" у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби категорії "В" у апараті виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Помилка, несумлінне та/або непрофесійне ставлення до виконання обов'язків, особиста зацікавленість щодо результатів конкурсу | Репутаційні втрати |
| 8 | Недостатність інформації про можливі факти вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення | Громадяни обмежені в можливостях повідомити про наявні факти скоєння корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення | Не зручні для громадян засоби зворотного зв'язку | Репутаційні втрати |
| 9 | Порушення термінів розгляду документів щодо передачі в оренду нежитлових приміщень комунальної власності територіальної громади міста Києва на конкурентних засадах | Порушення в процесі передачі в оренду юридичним та фізичним особам комунальної власності територіальної громади міста Києва | Не відповідальне ставлення працівників до виконуваної роботи | Неправомірна вигода, репутаційні та фінансові втрати |
| 10 | Помилка в реєстрації документів для проведення оцінки об'єктів права комунальної власності територіальної громади м. Києва, щодо яких прийнято рішення про приватизацію | Помилки при здійсненні реєстрації документів для проведення оцінки об'єктів права комунальної власності територіальної громади м. Києва, щодо яких прийнято рішення про приватизацію | Не відповідальне ставлення працівників до виконуваної роботи | Неправомірна вигода, репутаційні та фінансові втрати |
| 11 | Порушення термінів розгляду документів щодо внесення змін до договору оренди нежитлових приміщень комунальної власності територіальної громади міста Києва | Оренда нежитлових приміщень комунальної власності територіальної громади міста Києва | Не відповідальне ставлення працівників до виконуваної роботи | Неправомірна вигода, репутаційні та фінансові втрати |
| 12 | Ухвалення суб'єктивного рішення експертом (помилка, конфлікт інтересів, корупція) під час здійснення та координації робіт щодо контролю за якістю медичної допомоги у закладах охорони здоров'я | Діяльність Департаменту охорони здоров'я виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Ухвалення суб'єктивного рішення експертом (помилка, конфлікт інтересів, корупція) | Неправомірна вигода, репутаційні втрати, конфлікт інтересів |
| 13 | Необґрунтована (помилкова) відмова від проведення засідання клініко-експертної комісії (помилка, корупція) під час здійснення та координації робіт щодо контролю за якістю медичної допомоги у закладах охорони здоров'я | Діяльність Департаменту охорони здоров'я виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Необґрунтована (помилкова) відмова від клініко-експертної комісії (помилка, корупція) | Неправомірна вигода, репутаційні втрати |
| 14 | Недотримання виконавцями термінів реалізації заходів державних програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм | Розробка та виконання державних програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм | Недотримання виконавцями термінів реалізації заходів програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм | Неправомірна вигода, репутаційні втрати |
| 15 | Збій операційних програм після можливих вірусних атак при здійсненні організації планування та управління бюджетними коштами | Здійснення організації планування та управління бюджетними коштами. Управління бюджетними коштами на виконання бюджетних програм | Збій операційних програм після можливих вірусних атак | Репутаційні втрати |
| 16 | Суб'єктивний розподіл коштів при реалізації державної політики у сфері соціальної підтримки населення, у тому числі ветеранів, інвалідів, громадян, які постраждали внаслідок Чорнобильської катастрофи, інших категорій осіб, які згідно із законодавством України мають право на житлові субсидії | Організація та координація діяльності всіх структурних підрозділів соціального захисту з питань призначення населенню субсидій для відшкодування витрат на оплату житлово-комунальних послуг | Суб'єктивний розподіл коштів | Репутаційні та фінансові втрати |
| 17 | Ухвалення суб'єктивного рішення при наданні міським громадським та благодійним організаціям, організаціям інвалідів, ветеранів війни та праці, жертв нацистських переслідувань та дітей війни фінансової підтримки на оплату оренди приміщень, комунальних послуг, на здійснення їх статутних завдань та реалізацію соціальних проектів | Діяльність пов'язана з наданням пільг соціально-незахищеним верствам населення | Ухвалення суб'єктивного рішення | Репутаційні та фінансові втрати |
| 18 | Відсутність законодавчо визначеної методики оцінки вартості культурних цінностей, що вивозяться за межі України | Недосконалість профільного законодавства в галузі | Недоотримання бюджетом коштів від оподаткування митним платежем культурних цінностей, які вивозяться | Репутаційні та фінансові втрати |
| 19 | Невизначений перелік документів та їх реквізитів, які необхідно надати для підтвердження права власності на культурну цінність для вивезення за межі України | Проведення державної експертизи культурних цінностей, заявлених до вивезення, тимчасового вивезення та повернутих на Україну після тимчасового вивезення, а також вилучених митними та правоохоронними органами, конфіскованих за рішенням суду та обернених відповідно до законодавства в дохід держави | Ухвалення суб'єктивного рішення | Репутаційні та фінансові втрати |
| 20 | Календарний план заходів Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) формується без залучення громадськості за результатами опрацювання звернень громадян, а також з урахуванням практичного досвіду роботи та аналізу внесених пропозицій | Робота з Календарним планом державних, міських свят, культурно-мистецьких та релігійних заходів, які проводяться Департаментом культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Не прозорість при формуванні календарного плану | Репутаційні втрати |
| 21 | Недостатня врегульованість на законодавчому рівні переліку документів, необхідних для прийняття рішення щодо реєстрації чи відмови в реєстрації статутів релігійних громад | Реєстрація статутів релігійних громад, що містять ознаки фіктивності (діяльність фактично може не відповідати головній меті створення - забезпечення релігійних потреб віруючих), з метою створення штучних підстав для отримання ними різного роду пільг | Підготовка проектів розпоряджень виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо реєстрації статутів нових релігійних громад чи внесення змін до статутів діючих релігійних громад | Репутаційні втрати |
| 22 | Неврегульованість питання чіткого визначення критеріїв (показників) по віднесенню до групи за оплатою праці керівних працівників закладів, організацій, підприємств культури, підпорядкованих Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) (завищення/заниження бюджетного фінансування на оплату праці працівників) | Діяльність Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Віднесення закладів, організацій та підприємств культури, підпорядкованих Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), до певних груп за оплатою праці керівних працівників | Завищення/заниження бюджетного фінансування на оплату праці, репутаційні та фінансові втрати |
| 23 | Упереджений висновок атестаційної експертизи навчального закладу | Діяльність навчальних закладів | Проведення атестаційної експертизи навчального закладу | Репутаційні втрати |
| 24 | Необґрунтовані (помилкові) оцінки при складанні прогнозу дохідної частини бюджету | Організація роботи, пов'язаної із складанням бюджету міста Києва | Відсутність вихідних даних для прийняття обґрунтованого рішення | Репутаційні та фінансові втрати |
| 25 | Необґрунтоване врахування видатків при організації роботи, пов'язаної із складанням бюджету міста Києва | Організація роботи, пов'язаної із складанням бюджет) міста Києва | Відсутність вихідних даних для прийняття обґрунтованого рішення | Репутаційні та фінансові втрати |
| 26 | Складання розпису бюджету міста Києва, подання необґрунтованих пропозицій до помісячного розпису бюджету міста Києва | Координація діяльності учасників бюджетного процесу з питань виконання бюджету | Фінансування головних розпорядників бюджетних коштів бюджету міста Києва | Репутаційні та фінансові втрати |
| 27 | Несвоєчасне подання документів на реєстрацію в органи Державної казначейської служби України | Забезпечуючі процеси Департаменту містобудування та архітектури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Фінансові операції, фінансові документи, що підлягають реєстрації в органах державного казначейства | Репутаційні та фінансові втрати |
| 28 | Видача посвідчень членів громадських формувань з охорони громадського порядку і державного кордону стороннім особам | Організація взаємодії між виконавчим органом Київської міської ради (Київською міською державною адміністрацією), правоохоронними органами та громадськими формуваннями з охорони громадського порядку і державного кордону, які діють на території м. Києва | Низький контроль за видачею посвідчень, намагання одержати службовою особою неправомірну вигоду | Репутаційні втрати |
| 29 | Порушення встановлених в Регламенті виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) термінів погодження проектів розпоряджень виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з питань оформлення та видачі дозволів на розміщення рекламних засобів | Розміщення рекламних засобів | Оформлення та видача дозволів на розміщення рекламних засобів | Репутаційні втрати |
| 30 | Відсутність об'єктивних критеріїв визначення термінів виконання наказів начальника Управління з питань реклами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) про демонтаж рекламних засобів | Здійснення контрольно-наглядових функцій за розміщенням рекламних засобів | Відсутність об'єктивних критеріїв визначення термінів виконання наказів на демонтаж рекламних засобів | Репутаційні втрати |
| 31 | Вибірковий демонтаж рекламних засобів у м. Києві | Здійснення контрольно-наглядових функцій за розміщенням рекламних засобів | Вибірковий демонтаж рекламних засобів | Репутаційні втрати |
| 32 | Зловживання при використанні матеріальних ресурсів у власних цілях та інтересах сторонніх осіб з метою отримання неправомірної вигоди. Навмисне завищення обсягів замовлення для використання надлишків у власних цілях | Зловживання під час використання матеріальних ресурсів у власних цілях та інтересах сторонніх осіб з метою отримання неправомірної вигоди. Навмисне завищення обсягів замовлення для використання надлишків у власних цілях | Використання бюджетних коштів та матеріальних ресурсів | Репутаційні та фінансові втрати |
| 33 | Включення до бюджетних запитів потреби в коштах за відсутності відповідного подання структурних підрозділів або навмисне завищення потреби з метою уникнення контролю з боку розпорядників вищого рівня | Управління матеріальними та фінансовими ресурсами | Зловживання під час використання матеріальних ресурсів у власних цілях та інтересах сторонніх осіб з метою отримання неправомірної вигоди. Навмисне завищення обсягів замовлення для використання надлишків у власних цілях | Репутаційні та фінансові втрати |
| 34 | Використання службового становища посадовою особою Департаменту будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), яка здійснює розподіл житла, яке надходить у розпорядження Департаменту будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Забезпечення обліку та ефективного розподілу житла, яке надходить у розпорядження Департаменту будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Ймовірне використання службового становища посадовою особою | Репутаційні та фінансові втрати |
| 35 | Послуги посередників щодо подання документів через Центр надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) для отримання адміністративних послуг | Організація надання адміністративних послуг шляхом взаємодії з суб'єктами надання адміністративних послуг | Звернення заявника до Центру надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) для подання документів щодо отримання адміністративних послуг | Репутаційні втрати |
| 36 | Складність для заявників у розумінні всієї повноти та послідовності необхідних дій органів влади і місцевого самоврядування, а також власних кроків для отримання адміністративних послуг | Організація надання адміністративних послуг шляхом взаємодії з суб'єктами надання адміністративних послуг | Подання документів для отримання адміністративних послуг | Репутаційні втрати |
| 37 | Складність отримання чіткої та виключної інформації про всі адміністративні послуги, які надаються в м. Києві | Організація надання адміністративних послуг шляхом взаємодії з суб'єктами надання адміністративних послуг | Складність отримання чіткої та виключної інформації про всі адміністративні послуги, які надаються в м. Києві | Репутаційні втрати |
| 38 | Перепони на шляху до забезпечення доступності, повноти та актуальності інформації про адміністративні послуги та порядок їх надання | Організація надання адміністративних послуг шляхом взаємодії з суб'єктами надання адміністративних послуг | Перепони на шляху до забезпечення доступності, повноти та актуальності інформації про адміністративні послуги та порядок їх надання | Репутаційні втрати |
| 39 | Порушення суб'єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду заяв і документів для отримання адміністративних послуг | Організація надання адміністративних послуг шляхом взаємодії з суб'єктами надання адміністративних послуг | Порушення суб'єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду справ. Неналежна робота суб'єктів надання адміністративних послуг | Репутаційні втрати |
| 40 | Привілейоване чи завідомо упереджене ставлення до окремих керівників структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) (голів районних в місті Києві державних адміністрацій) / представників юридичних служб | Перевірка стану правової роботи у структурних підрозділах виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), районних в місті Києві державних адміністраціях | Проведення перевірки згідно з графіком та переліком питань | Репутаційні втрати |
| 41 | Одержання посадовими особами юридичного управління подарунків від представників структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) / районних в місті Києві державних адміністрацій | Погодження кандидатур претендентів на посади керівників юридичних служб структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій. | Особиста зацікавленість, необ'єктивне ставлення | Репутаційні втрати |
Додаток 2
до Антикорупційної програми виконавчого органу
Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
на 2017 рік
Заходи
щодо усунення виявлених корупційних ризиків, особи,
відповідальні за їх виконання, строки та необхідні ресурси
| N п/п | Корупційний ризик | Пріоритетність корупційного ризику (низька / середня / висока) | Заходи щодо усунення корупційного ризику | Відповідальні за виконання заходу | Строк виконання заходів щодо усунення корупційного ризику | Необхідні для впровадження заходів ресурси | Очікувані результати |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | Відсутність інструкції (методології) з організації внутрішнього контролю у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Висока | Розробка проекту інструкції (методології) з організації внутрішнього контролю у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) із залученням експертів у відповідній галузі | Департамент внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Бюджетне фінансування на залучення експертів. Передбачено кошторисом на 2017 рік | Розробка проекту інструкції (методології) з організації внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) Затвердження методології очікується на 2018 рік |
| 2 | Відсутність автоматизованої інформаційно-аналітичної системи для організації системи внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Висока | Створення технічного завдання на розробку/придбання інформаційно-аналітичної системи для організації системи внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) із залученням експертів у відповідній галузі. Придбання або розробка (із залученням експертів у відповідній галузі) інформаційно-аналітичної системи для організації системи внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Департамент внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Бюджетне фінансування на залучення консультантів та розробників. Передбачено цільовою програмою "Електронна столиця" на 2017 рік | Введення в дослідну експлуатацію інформаційно-аналітичної системи для організації системи внутрішнього контролю в виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) |
| 3 | Можливість відповідальної особи приховати від оприлюднення результати аудиту підконтрольного суб'єкта | Низька | Дублювання оприлюдненої інформації. Інформація про проведені аудити наведена також в щоквартальному Звіті Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), що оприлюднюється публічно | Департамент внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | У разі приховання інформації про результати аудиту це може бути легко виявлено шляхом співставлення інформації в щоквартальному звіті та оприлюднених результатів аудитів, що значно зменшує ризик правопорушення |
| 4 | Можливість впливу на викладення інформації в аудиторському звіті | Висока | Забезпечення контролю керівництва Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) за дотриманням регламенту проведення внутрішніх аудитів | Департамент внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Прозорий та чітко регламентований порядок проведення внутрішнього аудиту унеможливлює суб'єктивний підхід при виконанні аудиторських процедур, впроваджує багаторівневі заходи контролю: визначення програми аудиту, принцип "чотирьох очей" при виконанні процедур, 3-рівневий контроль при підготовці документів, публічність результатів аудиту тощо |
| 5 | Можлива зацікавленість фахівця відділу моніторингу Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) в прихованні та викривленні результатів моніторингу | Середня | Забезпечення контролю керівництва Департаменту внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та визначення критеріїв і порядку здійснення моніторингу | Департамент внутрішнього фінансового контролю та аудиту виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Прозорий регламентований порядок відбору об'єктів моніторингу та аналізу закупівель унеможливить суб'єктивний підхід при проведенні моніторингу: закупівлі, що відповідають визначеним критеріям мають бути перевірені, всі обов'язкові етапи аналізу мають бути пройдені |
| 6 | Вплив з боку посадових або інших осіб з метою сприяння прийняттю на державну службу близьких їм осіб, неповідомлення членом конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби про конфлікт інтересів | Низька | Залучення представників громадськості до складу конкурсних комісій. Попередження членів конкурсних комісій про необхідність врегулювання конфлікту інтересів | Структурні підрозділи виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно (під час проведення процедур конкурсного відбору) | Залучення громадськості | Прозорість і об'єктивність у роботі комісії |
| 7 | Несвоєчасність ознайомлення членами конкурсної комісії з проведення конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби категорії "Б", у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з матеріалами для розгляду, відсутність кворуму на визначену дату, суб'єктивність у розгляді матеріалів | Низька | Уточнення матеріалів, узгодження роботи членів конкурсної комісії, залучення громадськості (передбачено Порядком проведення конкурсу на зайняття посад державної служби, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 25 березня 2016 року N 246 та Законом України "Про державну службу") | Структурні підрозділи виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно (під час проведення процедур конкурсного відбору) | Залучення громадськості | Прозорість і об'єктивність у роботі комісії |
| 8 | Недостатність інформації про можливі факти вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення | Низька | Забезпечення можливості для внесення повідомлень про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, зокрема через спеціальні телефонні лінії, засоби електронного зв'язку | Апарат виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Реалізація зазначеного заходу дозволить отримувати актуальну та об'єктивну інформацію щодо можливого вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 9 | Порушення термінів розгляду документів щодо передачі в оренду нежитлових приміщень комунальної власності територіальної громади міста Києва на конкурентних засадах | Низька | Посилення контролю з боку керівництва Департаменту комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) у відпрацюванні документів шляхом відповідного моніторингу та притягнення до відповідальності за порушення термінів | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 10 | Помилка в реєстрації документів для проведення оцінки об'єктів права комунальної власності територіальної громади м. Києва, щодо яких прийнято рішення про приватизацію | Низька | Посилення контролю з боку керівництва Департаменту комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) у відпрацюванні документів та дотримання терміну розгляду пакету документів шляхом відповідного моніторингу та притягнення до відповідальності за порушення термінів | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 11 | Порушення термінів розгляду документів щодо внесення змін до договору оренди нежитлових приміщень комунальної власності територіальної громади міста Києва | Низька | Посилення контролю з боку керівництва Департаменту комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) щодо дотримання терміну розгляду пакету документів шляхом відповідного моніторингу та притягнення до відповідальності за порушення термінів | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент комунальної власності м. Києва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 12 | Ухвалення суб'єктивного рішення експертом (помилка, конфлікт інтересів, корупція) під час здійснення та координації робіт щодо контролю за якістю медичної допомоги у закладах охорони здоров'я | Низька | Здійснення контролю за прийняття рішення експертом шляхом розгляду на засіданні клініко-експертної комісії | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент охорони здоров'я виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 13 | Необґрунтована (помилкова) відмова від проведення засідання клініко-експертної комісії (помилка, корупція) під час здійснення та координації робіт щодо контролю за якістю медичної допомоги у закладах охорони здоров'я | Низька | Об'єктивний та ґрунтовний розгляд звернення | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент охорони здоров'я виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 14 | Недотримання виконавцями термінів реалізації заходів державних програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм | Низька | Забезпечення контролю за ходом виконання державних програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм шляхом систематичного моніторингу виконання заходів відповідних програм | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент промисловості та розвитку підприємництва виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Своєчасність виконання заходів державних програм розвитку промисловості, економічного, науково-технічного розвитку України, а також державних цільових науково-технічних програм, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 15 | Збій операційних програм після можливих вірусних атак при здійсненні організації планування та управління бюджетними коштами | Низька | Заміна або модернізація програмного забезпечення, постійний моніторинг законодавства щодо ведення бухгалтерського обліку, складання та подання бюджетної та фінансової звітності з метою уникнення збою операційних програм після можливих вірусних атак | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент фінансів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Встановлення нового або модернізація програмного забезпечення з ведення бухгалтерського обліку, складання та подання бюджетної та фінансової звітності | Вчасне складання та подання достовірної бюджетної і фінансової звітності |
| 16 | Суб'єктивний розподіл коштів при реалізації державної політики у сфері соціальної підтримки населення, у тому числі ветеранів, інвалідів, громадян, які постраждали внаслідок Чорнобильської катастрофи, інших категорій осіб, які згідно із законодавством України мають право на житлові субсидії | Середня | Посилення контролю з боку керівництва Департаменту соціальної політики виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) шляхом вибіркової перевірки та встановлення персональної відповідальності за ухвалення суб'єктивного рішення | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент соціальної політики органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 17 | Ухвалення суб'єктивного рішення при наданні міським громадським та благодійним організаціям, організаціям інвалідів, ветеранів війни та праці, жертв нацистських переслідувань та дітей війни фінансової підтримки на оплату оренди приміщень, комунальних послуг, на здійснення їх статутних завдань та реалізацію соціальних проектів | Низька | Розроблення та затвердження нового Порядку відбору громадських та благодійних організацій, організацій інвалідів, ветеранів війни та праці, жертв нацистських переслідувань та дітей війни надання фінансової підтримки на оплату оренди приміщень, комунальних послуг, на здійснення їх статутних завдань та реалізацію соціальних проектів громадських організацій | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент соціальної політики виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Грудень 2017 року | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зміна Порядку відбору громадських організацій, який унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 18 | Відсутність законодавчо-визначеної методики оцінки вартості культурних цінностей, що вивозяться за межі України | Середня | Надання пропозицій до Міністерства культури України щодо затвердження методики оцінки вартості культурних цінностей, що вивозяться, або виключення з п. 8 Порядку проведення державної експертизи культурних цінностей, затвердженого постановою Кабінету міністрів України від 26 серпня 2003 року N 1343, необхідності визначення в експертному висновку оціненої вартості культурних цінностей | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 30.11.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Мінімізація ризиків щодо заниження вартості культурних цінностей, які вивозяться за межі України |
| 19 | Невизначений перелік документів та їх реквізитів, які необхідно надати для підтвердження права власності на культурну цінність для вивезення за межі України | Середня | Надання пропозицій до Міністерства культури України щодо внесення змін до нормативно-правових актів, які регулюють питання переліку документів, які необхідно надавати при отриманні дозволу на вивіз культурних цінностей для підтвердження права власності на них | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 30.11.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | При наявності нормативно визначеного переліку документів та їх реквізитів, які необхідно надати для підтвердження права власності на культурну цінність буде мінімізовано ризик вивозу культурних цінностей особою, яка не є власником |
| 20 | Календарний план заходів Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) формується без залучення громадськості за результатами опрацювання звернень громадян, а також з урахуванням практичного досвіду роботи та аналізу внесених пропозицій | Середня | Внесення до Положення про Художню раду, затверджену наказом Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), змін, відповідно до яких Художня рада за поданням Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) розглядає проект календарного плану заходів на наступний рік | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 30.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Прозоре формування календарного плану заходів Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) |
| 21 | Недостатня врегульованість на законодавчому рівні переліку документів, необхідних для прийняття рішення щодо реєстрації чи відмови в реєстрації статутів релігійних громад | Середня | Надання пропозицій до Міністерства культури України щодо внесення змін до законодавства про свободу совісті та релігійні організації | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 30.11.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Уникнення ситуацій реєстрації статуту релігійної громади, що містять ознаки фіктивності (діяльність фактично може не відповідати головній меті створення - забезпечення релігійних потреб віруючих), з метою створення штучних підстав для отримання ними різного роду пільг |
| 22 | Неврегульованість питання чіткого визначення критеріїв (показників) по віднесенню до групи за оплатою праці керівних працівників закладів, організацій, підприємств культури, підпорядкованих Департаменту культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) (завищення/заниження бюджетного фінансування на оплату праці працівників) | Середня | Надання пропозицій до Міністерства культури України щодо внесення змін до наказу Міністерства культури і туризму України від 18 жовтня 2005 року N 745 "Про впорядкування умов оплати праці працівників культури на основі Єдиної тарифної сітки" або розробки іншого нормативно-правого документа, який врегулює питання чіткого визначення критеріїв (показників) по віднесенню до групи за оплатою праці керівних працівників закладів, організацій, підприємств культури | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент культури виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 30.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення випадків невірного віднесення закладів, організацій, підприємств культури до певної групи за оплатою прані керівних працівників |
| 23 | Упереджений висновок експертної комісії стосовно атестаційної експертизи навчального закладу | Низька | Розширення складу експертної комісії, залучення громадськості | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент освіти і науки виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 24 | Необґрунтовані (помилкові) оцінки при складанні прогнозу дохідної частини бюджету | Низька | Залучення сторонніх фахівців, консультації з органами, що забезпечують справляння надходжень до бюджету | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент фінансів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 25 | Необґрунтоване врахування видатків при організації роботи, пов'язаної із складанням бюджету міста Києва | Низька | Посилення контролю з боку керівництва Департаменту фінансів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та попередження про персональну відповідальність за необґрунтоване врахування видатків при організації роботи, пов'язаної із складанням бюджету міста Києва. Підвищення кваліфікації працівників | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент фінансів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 26 | Складання розпису бюджету міста Києва, подання необґрунтованих пропозицій до помісячного розпису бюджету міста Києва | Низька | Затвердження планів діяльності головних розпорядників коштів бюджету міста Києва та обґрунтування пропозицій до помісячного розпису бюджету міста Києва | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент фінансів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 27 | Несвоєчасне подання документів на реєстрацію в органи Державної казначейської служби України | Низька | Встановлення контролю керівництва структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) за своєчасністю подання документів на реєстрацію в органи Державної казначейської служби України | Заступники голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Структурні підрозділи виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Відсутність фінансових правопорушень |
| 28 | Видача посвідчень членів громадських формувань з охорони громадського порядку і державного кордону стороннім особам | Низька | Створення і ведення електронної бази обліку (з обмеженим доступом) посвідчень членів громадських формувань з охорони громадського порядку і державного кордону | Апарат виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) Департамент інформаційно-комунікаційних технологій виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) |
31.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Створення прозорого інструменту для здійснення правоохоронними органами оперативної перевірки дійсності посвідчень членів громадських формувань з охорони громадського порядку і державного кордону |
| 29 | Порушення встановлених в Регламенті виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) термінів погодження проектів розпоряджень виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з питань оформлення та видачі дозволів на розміщення рекламних засобів | Низька | Розробка окремого порядку погодження проектів розпоряджень виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), що стосується розміщення зовнішньої реклами, в межах діючого законодавства | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Управління з питань реклами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення. Покращення іміджу органів влади та органів місцевого самоврядування м. Києва |
| 30 | Відсутність об'єктивних критеріїв визначення термінів виконання наказів начальника Управління з питань реклами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) про демонтаж рекламних засобів | Низька | Створення ефективної та прозорої системи оформлення документації на демонтаж рекламного засобу, складання та оприлюднення графіків демонтажу, надання звітів про виконання та неможливість виконання демонтажу | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Управління з питань реклами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Своєчасне виконання робіт з демонтажу, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 31 | Вибірковий демонтаж рекламних засобів у м. Києві | Середня | Залучення аутсорсингу для проведення робіт з демонтажу рекламних засобів | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Управління з питань реклами виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Додаткове фінансування | Оптимізація використання бюджетних коштів |
| 32 | Зловживання при використанні матеріальних ресурсів у власних цілях та інтересах сторонніх осіб з метою отримання неправомірної вигоди. Навмисне завищення обсягів замовлення для використання надлишків у власних цілях | Низька | Здійснення контролю з боку керівництва структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій за використанням матеріальних ресурсів та попередження про персональну відповідальність за неналежне виконання посадових обов'язків матеріально відповідальних осіб | Заступники голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; структурні підрозділи виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації); районні в місті Києві державні адміністрації | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Раціональне та цільове використання матеріальних ресурсів |
| 33 | Включення до бюджетних запитів потреби в коштах за відсутності відповідного подання структурних підрозділів або навмисне завищення потреби з метою уникнення контролю з боку розпорядників вищого рівня | Низька | Детальне документування процесу ухвалення рішень: надання детальних розрахунків потреби в бюджетних коштах з урахуванням рівня цін, тарифів на відповідні товари, послуги. Розподіл управлінських рішень, реалізація процесу ухвалення колегіальних рішень | Заступники голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; структурні підрозділи виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації); районні в місті Києві державні адміністрації | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Цільове та ефективне планування бюджетних коштів |
| 34 | Використання службового становища посадовою особою Департаменту будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), яка здійснює розподіл житла, яке надходить у розпорядження Департаменту будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Низька | Залучення громадськості до роботи комісій з житлових питань | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент будівництва та житлового забезпечення виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації), районні в місті Києві державні адміністрації | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зниження корупційного ризику, що унеможливить вчинення корупційного чи пов'язаного з корупцією правопорушення |
| 35 | Послуги посередників щодо подання документів через Центр надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) для отримання адміністративних послуг | Низька | Підвищення якості та оперативності надання адміністративних послуг шляхом постійного підвищення кваліфікаційного рівня адміністраторів | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент інформаційно-комунікаційних технологій. Департамент (Центр) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Навчання та підвищення кваліфікації адміністраторів позитивно вплине на швидкість та якість обслуговування відвідувачів ЦНАП |
| 36 | Складність для заявників у розумінні всієї повноти та послідовності необхідних дій органів влади і місцевого самоврядування, а також власних кроків для отримання адміністративних послуг | Низька | Розробити та затвердити для всіх адміністративних послуг інформаційні та технологічні картки, привести всі процедури надання адміністративних послуг на території м. Києва у повну відповідність до вимог законодавства. Невідкладно після їх затвердження оприлюднити інформаційні та технологічні картки адміністративних послуг на офіційному веб-порталі адміністративних послуг м. Києва з наявністю посилання на Єдиному веб-порталі територіальної громади м. Києва, веб-сайтах районних в місті Києві державних адміністрацій | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент інформаційно-комунікаційних технологій, Департамент (Центр) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зручна, структурована та доступна інформація, призначена для використання суб'єктами звернення при підготовці документів для отримання адміністративних послуг |
| 37 | Складність отримання чіткої та виключної інформації про всі адміністративні послуги, які надаються в м. Києві | Низька | Оприлюднити на офіційному веб-порталі адміністративних послуг м. Києва з наявністю посилання на Єдиному веб-порталі територіальної громади м. Києва, веб-сайтах районних в місті Києві державних адміністрацій в зручному для користувачів форматі переліки усіх послуг, які надаються виключно через центри надання адміністративних послуг | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент інформаційно-комунікаційних технологій, Департамент (Центр) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Наявність актуальної та повної інформації щодо надання адміністративних послуг |
| 38 | Перепони на шляху до забезпечення доступності, повноти та актуальності інформації про адміністративні послуги та порядок їх надання | Низька | Забезпечити висвітлення інформації в офіційних засобах масової інформації щодо надання адміністративних послуг у відповідності з вимогами чинного законодавства | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент (Центр) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Підвищення якості інформації про адміністративні послуги, яка оприлюднюється |
| 39 | Порушення суб'єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду заяв і документів для отримання адміністративних послуг | Низька | Встановлення контролю з боку керівництва Департаменту (Центру) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) за строками розгляду відповідних документів. Інформування Експертної ради з питань надання адміністративних послуг при Київському міському голові про порушення суб'єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду справ та про скарги, які надійшли до Департаменту (Центру) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Заступник голови Київської міської державної адміністрації згідно з розподілом обов'язків; Департамент (Центр) надання адміністративних послуг виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | Постійно | Кадри, часові затрати | Додержання суб'єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду справ та прийняття рішень. Відсутність скарг від заявників |
| 40 | Привілейоване чи завідомо упереджене ставлення до окремих керівників структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) (голів районних в місті Києві державних адміністрацій) / представників юридичних служб | Низька | Визначити єдиний порядок перевірки стану правової роботи у структурних підрозділах виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністраціях та форму довідки за результатами перевірки | Апарат виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Розроблення та затвердження Порядку здійснення перевірки стану правової роботи у структурних підрозділах виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністраціях | Профілактика корупційних правопорушень та правопорушень, пов'язаних з корупцією, мінімізація проявів корупції |
| 41 | Одержання посадовими особами юридичного управління подарунків від представників структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) / районних в місті Києві державних адміністрацій | Низька | Уточнення (конкретизація) повноважень начальника юридичного управління щодо погодження кандидатур претендентів на посади керівників юридичних служб структурних підрозділів виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) та районних в місті Києві державних адміністрацій | Апарат виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) | 31.12.2017 | Внесення відповідних змін до Положення про юридичне управління | Профілактика корупційних правопорушень та правопорушень, пов'язаних з корупцією, мінімізація проявів корупції |