ЦЕНТРАЛЬНА ВИБОРЧА КОМІСІЯ
ПРОТОКОЛЬНЕ РІШЕННЯ
від 20 березня 2018 року N 2
Про затвердження Звіту за результатами оцінки корупційних
ризиків у діяльності Центральної виборчої комісії
Відповідно до частини другої статті 19 Закону України "Про запобігання корупції", Методології оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади, затвердженої рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції від 2 грудня 2016 року N 126, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 грудня 2016 року за N 1718/29848, протокольного рішення Центральної виборчої комісії від 17 березня 2017 року N 2 "Про Комісію з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії" та протокольного рішення від 8 лютого 2018 року "Про проведення оцінки корупційних ризиків", керуючись статтями 3, 4, 11 - 13 Закону України "Про Центральну виборчу комісію", Центральна виборча комісія вирішила:
1. Затвердити Звіт за результатами оцінки корупційних ризиків у діяльності Центральної виборчої комісії, що додається.
2. Схвалений пунктом 1 цього протокольного рішення Звіт включити до антикорупційної програми.
Голова Центральної виборчої
комісії М. ОХЕНДОВСЬКИЙ
Затверджено
Протокольне рішення Центральної виборчої комісії
20 березня 2018 року N 2
Звіт
за результатами оцінки корупційних ризиків у
діяльності Центральної виборчої комісії
Протокольним рішенням Центральної виборчої комісії від 17 березня 2017 року N 2 "Про Комісію з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії" затверджено Положення про Комісію з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії та утворено її склад.
Відповідно до протокольного рішення Комісії від 8 лютого 2018 року N 1 "Про проведення оцінки корупційних ризиків", з метою підготовки її антикорупційної програми прийнято рішення про проведення оцінки корупційних ризиків.
З того моменту Комісія з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії розпочала роботу щодо визначення об'єктів оцінки, джерел інформації та їх опрацювання на предмет наявності корупційних ризиків, їх попередньої ідентифікації та оцінки, потенційних заходів стосовно усунення корупційних ризиків.
До роботи Комісії з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії залучалися інші працівники Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців, які надавали необхідну для проведення оцінки корупційних ризиків інформацію.
Комісією з оцінки корупційних ризиків у Центральній виборчій комісії відповідно до вимог Методології оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади, затвердженої рішенням Національного агентства з питань запобігання корупції від 2 грудня 2016 року N 126, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 грудня 2016 року за N 1718/29848, ідентифіковано, вивчено та проаналізовано корупційні ризики, здійснено їх формальне визначення та проведено оцінку виявлених корупційних ризиків.
Під час ідентифікації корупційних ризиків у Секретаріаті Комісії та Службі розпорядника Державного реєстру виборців здійснювались вивчення та аналіз організаційної структури, положень про Секретаріат Комісії, Службу розпорядника Державного реєстру виборців, про структурні підрозділи, системи внутрішнього контролю, управління персоналом, процедур закупівель, організації підготовки та проведення виборів і референдумів, забезпечення функціонування Державного реєстру виборців. Також як джерело отримання інформації для ідентифікації корупційних ризиків був використаний аналіз здійснених заходів щодо усунення виявлених корупційних ризиків за попередній період.
За результатами оцінки корупційних ризиків у діяльності Центральної виборчої комісії підготовлено опис ідентифікованих корупційних ризиків з питань запобігання корупції, чинників корупційних ризиків та можливих наслідків корупційного правопорушення чи правопорушення, пов'язаного з корупцією, а також пропозиції щодо заходів з усунення та зменшення рівня виявлених корупційних ризиків, викладені в таблиці оцінених корупційних ризиків та заходів щодо їх усунення (додається).
Голова Комісії з оцінки корупційних ризиків у
Центральній виборчій комісії С. ДУБОВИК
Додаток
до Звіту за результатами оцінки корупційних ризиків
у діяльності Центральної виборчої комісії
Таблиця
оцінених корупційних ризиків та заходів
щодо їх усунення
| Ідентифікований корупційний ризик, опис, чинники, можливі наслідки корупційного правопорушення чи правопорушення, пов'язаного з корупцією | Пріоритетність корупційного ризику (низька/середня/висока) | Заходи щодо усунення корупційного ризику | Особи, відповідальні за виконання заходу | Строк виконання заходу щодо усунення корупційного ризику |
Необхідні для впровадження заходів ресурси | Очікуваний результат |
| 1. Запобігання та виявлення корупції | ||||||
| Ризик: можливість порушення працівником Комісії вимог Закону України "Про запобігання корупції" через неналежний контроль за дотриманням працівниками Комісії обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності, що може призвести до відповідного порушення. Опис: порушення працівниками Комісії Закону України "Про запобігання корупції" в частині встановлених обмежень щодо сумісництва з метою отримання неправомірної вигоди. Чинники:недоброчесність державних службовців, безконтрольність з боку керівництва, незнання положень законодавства, бажання отримати неправомірну вигоду. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації |
Низька | Проведення інформаційно-роз'яснювальної роботи з метою підвищення рівня інформованості працівників Комісії стосовно обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності. | Відділ з питань управління персоналом Секретаріату Комісії | Постійно. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Розробка інформаційної пам'ятки про обмеження щодо сумісництва і суміщення з іншими видами діяльності та стосовно настання відповідальності за порушення обмежень працівниками Комісії | Червень 2018 року | |||||
| Ризик: можливість порушення працівником Комісії вимог Закону України "Про запобігання корупції" через неналежний контроль за запобіганням та врегулюванням конфлікту інтересів, що може призвести до відповідного порушення. Опис:неповідомлення працівником Комісії про наявність у нього реального чи потенційного конфлікту інтересів, вчинення працівником Комісії дій та прийняття рішень в умовах реального конфлікту інтересів з метою отримання неправомірної вигоди. Чинники:недоброчесність державних службовців, незнання положень законодавства. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації, судові справи |
Низька | Проведення інформаційно-роз'яснювальної роботи щодо шляхів і способів врегулювання конфлікту інтересів. | Відділ з питань управління персоналом Секретаріату Комісії | Постійно. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Зменшення ймовірності корупційного ризику |
| Розробка та впровадження механізму надання повідомлення викривачем про приховування конфлікту інтересів працівником Комісії та розміщення відповідної інформації на офіційному веб-сайті Комісії. | Червень 2018 року. | |||||
| Розробка форми повідомлення про відсутність конфлікту інтересів під час прийняття працівників на роботу в Комісію | Травень 2018 року | |||||
| 2. Управління персоналом | ||||||
| Ризик: вплив зацікавлених осіб на діяльність конкурсної комісії на зайняття вакантних посад державної служби категорій "Б" і "В", що може призвести до використання членом указаної комісії своїх службових повноважень з метою сприяння у прийнятті на державну службу третіх осіб. Опис: отримання членом конкурсної комісії на зайняття вакантних посад державної служби пропозиції від третіх осіб з метою сприяння у прийнятті на державну службу цих осіб. Чинники:недоброчесність державних службовців, бажання отримати особисту вигоду або сприяти отриманню вигоди третіми особами. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації, судові процеси |
Низька | Розробка форми повідомлення членом конкурсної комісії про конфлікт інтересів (у разі наявності) та порядку дій. Залучення (за необхідності) третіх осіб (незалежних фахівців, представників громадськості) до роботи конкурсної комісії на зайняття вакантних посад державної служби категорій "Б" і "В". |
Керівники державної служби. Відділ з питань управління персоналом Секретаріату Комісії |
Перед проведенням відповідного конкурсу. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Своєчасне розміщення інформації про проведення конкурсу та обов'язкове відображення результатів його проведення на офіційному веб-сайті Комісії з метою забезпечення максимальної прозорості проведення конкурсу на зайняття посад державної служби. Здійснення контролю за недопущенням залучення державних службовців, які працюють у Комісії та одночасно є кандидатами на вакантні посади, до заходів з організації чи проведення конкурсу |
За потреби | |||||
| Ризик: неналежний контроль за дотриманням термінів проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад з відповідальним або особливо відповідальним становищем, що може призвести до умисного їх порушення. Опис:приховування отриманих результатів перевірки від суб'єктів перевірки. Чинники:отримання неправомірної вигоди за сприяння у приховуванні можливих негативних для кандидата результатів спеціальної перевірки. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації |
Низька | Забезпечення проведення перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе шляхом пошуку відомостей про фізичну особу в Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні або пов'язані з корупцією правопорушення. | Відділ з питань управління персоналом Секретаріату Комісії. | У разі проведення спеціальної перевірки осіб, які претендують на зайняття посад з відповідальним або особливо відповідальним становищем | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Посилення контролю з боку керівництва Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців за недопущенням прийняття на роботу переможця конкурсу без остаточних результатів спеціальної перевірки | Керівники державної служби | |||||
| 3. Управління фінансовими та матеріальними ресурсами | ||||||
| Ризик: відсутність дієвого контролю за використанням та списанням матеріальних цінностей, які перебувають на балансі Комісії, що може призвести до їх використання працівниками Комісії у власних цілях. Опис:використання матеріальних цінностей у власних цілях з метою отримання неправомірної вигоди; списання матеріальних цінностей раніше, ніж передбачено порядком у Комісії; навмисне завищення обсягів замовлення для використання надлишків у власних цілях. Чинники:використання працівниками Комісії службових повноважень для отримання матеріальної або іншої особистої вигоди для себе чи інших осіб. Можливі наслідки: втрата фінансових і матеріальних цінностей |
Низька | Попередження працівників про недопустимість використання та списання матеріальних цінностей Комісії для інших, не пов'язаних із службовою необхідністю цілей. | Керівники самостійних структурних підрозділів Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців. Комісія зі списання матеріальних цінностей |
Постійно. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Списання матеріальних цінностей лише за наявності експертного висновку (за потреби) та/або інших підтвердних документів про неможливість їх подальшого використання | У разі виникнення потреби у списанні матеріальних цінностей | |||||
| 4. Публічні закупівлі | ||||||
| Ризик: можливий вплив зацікавлених осіб на відповідального за підготовку тендерної документації працівника Комісії з метою встановлення дискримінаційних вимог для потенційних учасників торгів. Опис: лобіювання посадовими особами Комісії під час проведення процедур закупівель товарів, робіт, послуг інтересів певних компаній (учасників закупівель) шляхом встановлення дискримінаційних вимог у тендерній документації. Чинники:неналежне виконання працівниками Комісії своїх службових повноважень, приховування працівником Комісії, який безпосередньо залучений до організації процедури закупівлі, наявного у нього конфлікту інтересів, бажання отримати неправомірну вигоду. Можливі наслідки:порушення вимог чинного законодавства, збільшення витрат Комісії, втрата довіри до Комісії, судові справи |
Низька | Залучення незалежних фахівців (за згодою) до підготовки тендерної документації. | Тендерний комітет Комісії | За потреби. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Використання примірної документації, затвердженої Міністерством економічного розвитку і торгівлі. Забезпечення застосування чітких, однотипних кваліфікаційних критеріїв відповідно до статті 16 Закону України "Про публічні закупівлі", вимог, встановлених статтею 17 зазначеного Закону, до учасників процедури закупівлі. Застосування об'єктивно необхідних, обґрунтованих технічних, якісних та кількісних характеристик предмета закупівлі |
Постійно | |||||
| Ризик: можливість впливу зацікавлених осіб на працівників Комісії під час визначення постачальників товарів, робіт та послуг у процесі здійснення допорогових закупівель з огляду на дискреційні повноваження щодо вирішення зазначеного питання. Опис: навмисне порушення під час закупівель принципів максимальної економії та ефективності. Чинники:неналежне виконання працівником Комісії своїх службових повноважень, бажання отримати неправомірну вигоду. Можливі наслідки:навмисне завищення обсягів замовлень для використання надлишку в особистих цілях, збільшення витрат Комісії, нераціональне та неефективне використання фінансових ресурсів |
Низька | Посилення контролю за здійсненням допорогових закупівель: - проведення уповноваженою особою, відповідального за допорогову закупівлю підрозділу, моніторингу ринку товарів, робіт чи послуг з метою виявлення найнижчої ціни відповідних товарів, робіт чи послуг та відбору постачальника товарів, надавача послуг чи виконавця робіт; - перевірка запропонованих товарів/робіт/послуг на відповідність необхідним технічним характеристикам; - розробка типового зразка службової записки щодо необхідності закупівлі товарів/робіт/послуг у конкретного суб'єкта господарювання. Проведення роз'яснювальної роботи |
Керівники відповідних структурних підрозділів Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців | Під час здійснення допорогових закупівель | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику, забезпечення більш ефективного та раціонального використання бюджетних коштів |
| 5. Організація підготовки і проведення виборів і референдумів | ||||||
| Ризик: можливий вплив зацікавлених осіб на представника Комісії в суді шляхом обіцянки/пропозиції чи надання неправомірної вигоди з метою неналежного представлення інтересів Комісії у суді. Опис: відповідно до Кодексу адміністративного судочинства України, Цивільного процесуального кодексу України, Господарського процесуального кодексу України кожна сторона зобов'язана довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, крім законодавчо визначених випадків. Водночас згідно з частиною другою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача. За таких обставин неналежне представлення інтересів Комісії у суді може призвести до недоведеності правомірності її рішення, дії чи бездіяльності. Чинники:недоброчесність працівника Комісії, його зацікавленість в отриманні неправомірної вигоди, інтереси зацікавлених осіб. Можливі наслідки:ухвалення судових рішень не на користь Комісії, необхідність відшкодування судових витрат, втрата довіри до Комісії |
Низька | Установлення обмеженого переліку процесуальних прав у довіреності на ведення справ у судах. | Керівники відповідних структурних підрозділів Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців | Під час видання довіреності. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Проведення роз'яснювальної роботи. | Постійно. | |||||
| Прослуховування звукозапису судового засідання (за потреби) | За потреби | |||||
| Ризик: можливий вплив зацікавлених осіб, що призведе до використання (поширення) працівником Комісії інформації (зокрема службової), яка стала відомою під час виконання посадових обов'язків, з метою отримання неправомірної вигоди. Опис: працівник Комісії, отримавши під час виконання посадових обов'язків інформацію (зокрема службову), може вчинити дії щодо її безпідставного розголошення, передачі третім особам з метою отримання неправомірної вигоди. Чинники:недоброчесність працівника Комісії, зацікавленість в отриманні неправомірної вигоди, інтереси зацікавлених осіб. Можливі наслідки:неправомірне використання третіми особами отриманої інформації, заподіяння шкоди інтересам Комісії або особам, яких така інформація стосується, втрата репутації Комісією, судові справи |
Низька | Проведення роз'яснювальної роботи. Попередження працівника про відповідальність за незаконне використання чи поширення інформації з обмеженим доступом |
Керівники відповідних структурних підрозділів Секретаріату Комісії та Служби розпорядника Державного реєстру виборців | Постійно | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Ризик: можливість отримання від розпорядників коштів відповідних рахунків виборчих фондів політичних партій та кандидатів фінансових звітів на паперових носіях, які містять недостовірну інформацію про формування та використання коштів указаних фондів. Опис: прийняття фінансових звітів про надходження та використання коштів виборчих фондів політичних партій та кандидатів, які містять недостовірну інформацію про формування та використання коштів указаних фондів. Чинники:відсутність системи електронної звітності політичних партій та кандидатів на виборах, бажання отримати неправомірну вигоду. Можливі наслідки: втрата Комісією репутації, можливі судові справи |
Низька | Участь у роботі робочої групи із запровадження системи електронної звітності політичних партій та кандидатів на виборах та підготовка необхідної для розробки відповідного технічного завдання інформації | Завідувач відділу контролю за використанням коштів Секретаріату Комісії | Під час проведення виборів | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Ризик: вплив зацікавлених осіб на працівників Комісії під час прийняття та аналізу ними відповідних фінансових звітів про надходження та використання коштів виборчих фондів політичних партій та кандидатів (фондів референдуму). Опис:використання службових повноважень під час підготовки проекту аналізу відповідних фінансових звітів про надходження та використання коштів виборчих фондів політичних партій та кандидатів (фондів референдуму) (невідображення у вказаному проекті аналізу порушень законодавства з питань формування та використання коштів виборчих фондів політичних партій та кандидатів (фондів референдуму), з питань подання фінансової звітності та неповідомлення про зазначене відповідних правоохоронних органів тощо). Чинники: бажання отримати неправомірну вигоду, відсутність відповідної електронної системи звітності. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації, судові справи |
Низька | Проведення роз'яснювальної роботи. | Завідувач відділу контролю за використанням коштів Секретаріату Комісії | Під час відповідних виборів, референдумів. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Участь у роботі робочої групи із запровадження системи електронної звітності політичних партій та кандидатів на виборах та підготовка необхідної для розробки відповідного технічного завдання інформації | Протягом року | |||||
| Ризик: можливість впливу зацікавлених осіб на працівників Комісії під час здійснення перевірок окремих питань фінансово-господарської діяльності виборчих комісій, комісій референдуму з огляду на дискреційні повноваження щодо вирішення зазначеного питання. Опис:відображення відповідними працівниками Комісії у висновку за результатами перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності виборчих комісій, комісій референдуму недостовірної інформації. Чинник: бажання отримати неправомірну вигоду за надання завідомо недостовірного висновку щодо результатів перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності виборчих комісій, комісій референдуму. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації, втрата фінансових ресурсів |
Низька | Проведення роз'яснювальної роботи. Визначення обов'язкових для перевірки напрямів фінансово-господарської діяльності виборчих комісій, комісій референдуму. Удосконалення моніторингу здійснення перевірок окремих питань фінансово-господарської діяльності виборчих комісій, комісій референдуму |
Завідувач відділу контролю за використанням коштів Секретаріату Комісії | Під час відповідних виборів, референдумів | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| 6. Забезпечення функціонування Державного реєстру виборців | ||||||
| Ризик: можливий вплив зацікавлених осіб, що призведе до незаконного використання чи поширення працівником Комісії, який відповідно до посадових обов'язків має доступ до Державного реєстру виборців, інформації з обмеженим доступом, що міститься у Державному реєстрі виборців. Опис:використання чи поширення працівником, який згідно з посадовими обов'язками має доступ до Державного реєстру виборців, інформації з обмеженим доступом, що міститься у Державному реєстрі виборців, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб. Чинники:недоброчесність працівників Комісії, бажання одержати неправомірну вигоду для себе чи інших осіб. Можливі наслідки:заподіяння шкоди інтересам Комісії чи особам, яких стосується така інформація, судові справи, притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації |
Низька | Попередження працівника про відповідальність за незаконне використання чи поширення інформації з обмеженим доступом, що міститься у Державному реєстрі виборців. | Керівники структурних підрозділів Служби розпорядника Державного реєстру виборців, працівники яких згідно з повноваженнями мають доступ до Державного реєстру виборців. Управління захисту інформації та адміністрування систем Реєстру Служби розпорядника Державного реєстру виборців |
Перед отриманням доступу до Державного реєстру виборців. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Проведення з працівниками, які відповідно до повноважень мають доступ до Державного реєстру виборців, роз'яснювальної роботи щодо обробки інформації з обмеженим доступом, яка міститься в Державному реєстрі виборців | Постійно | |||||
| Ризик: можливий влив зацікавлених осіб з метою приховування порушень вимог законодавства, виявлених працівником Комісії під час здійснення контролю за діяльністю органів ведення та регіональних органів адміністрування Державного реєстру виборців, у тому числі під час проведення виїзних перевірок стану організації роботи органів ведення Державного реєстру виборців. Опис: надання працівниками під час виконання своїх повноважень недостовірних відомостей про результати проведеної перевірки з метою одержання від суб'єкта перевірки неправомірної вигоди. Чинники:недоброчесність працівників Комісії, бажання одержати неправомірну вигоду. Можливі наслідки:притягнення осіб до відповідальності, втрата Комісією репутації |
Низька | Забезпечення неухильного дотримання працівниками рішень Комісії щодо здійснення контролю за діяльністю органів ведення та регіональних органів адміністрування Державного реєстру виборців. | Керівники структурних підрозділів Служби розпорядника Державного реєстру виборців, які забезпечують контроль за діяльністю органів ведення та регіональних органів адміністрування Державного реєстру виборців | Постійно. | Не потребує виділення додаткових ресурсів | Недопущення ймовірності корупційного ризику |
| Попередження працівника про відповідальність за надання недостовірних відомостей про результати перевірки. Проведення відповідної роз'яснювальної роботи |
Перед здійсненням відповідної перевірки | |||||