НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
06.07.2018 N 25-0008/36985
Банкам України
Про надання роз'яснення стосовно файлу 2F
Відповідно до вимог підпунктів 11, 16, 55, 59, 64, 79 пункту 3 Пояснень щодо заповнення форми "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу", наведених у додатку 2 до постанови Правління Національного банку України N 197 від 20.06.2011 "Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"1, під час складання форми статистичної звітності "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу" (файл 2F) банк повинен зазначити обсяг (суму) фінансових операцій із зарахування коштів із-за кордону / з переказу коштів за кордон від/на користь нерезидентів, що зареєстровані у відповідних країнах або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах.
________________________
1 з урахуванням змін, внесених постановою Правління Національного банку України N 59 від 05.06.2018 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"
З цього приводу надаємо роз'яснення щодо заповнення колонок 13 - 17 рядків 2, 3, 11, 12, 13, 16:
- обсяг (сума) фінансових операцій з переказу коштів за межі України з рахунків клієнтів або надходження коштів із-за кордону на рахунки клієнтів відображається у розрізі країни реєстрації нерезидентів, які виступають або отримувачем коштів, або ініціатором платежу;
- обсяг (сума) фінансових операцій з переказу коштів за межі України з рахунків клієнтів на користь отримувача-резидента на рахунок вбанку-нерезиденті або надходження коштів із-за кордону на рахунки клієнтів від платника-резидента з рахунку в банку-нерезидента(осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах) відображається залежно від місця реєстрації банку-нерезидента.
Заступник директора Департаменту фінансового моніторингу Т. П. Бутковська