Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
09.01.2003 N 3
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 лютого 2003 р. за N 92/7413
(Рішення втратило чинність з 01.01.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1338 від 30.07.2013)
Про затвердження Положення про порядок розміщення,
обігу та викупу цінних паперів інституту
спільного інвестування
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), пункту 8 розділу XI Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
09.01.2003 N 3
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 лютого 2003 р. за N 92/7413
Положення
про порядок розміщення, обігу та викупу цінних
паперів інституту спільного інвестування
Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) (далі - Закон), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) і нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) встановлює вимоги щодо порядку розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (далі - ICI) з метою ефективного розміщення фінансових ресурсів інвесторів.
1. Визначення термінів
У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
агент з розміщення та викупу цінних паперів ICI (далі - агент) торговець цінними паперами, який отримав в установленому порядку ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів - та діє в інтересах емітента на підставі договору з компанією з управління активами, про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI;
аудитор (аудиторська фірма) - значення, визначене Законом України "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 );
вартість чистих активів ICI, венчурний фонд, викуп цінних паперів ICI, ICI відкритого типу, ICI інтервального типу, компанія з управління активами, корпоративний інвестиційний фонд, незалежний оцінювач майна ICI, пайовий інвестиційний фонд, приватне розміщення, прилюдна пропозиція, проспект емісії цінних паперів ICI, регламент ICI - значення, визначене Законом (2299-14);
зберігач, реєстратор - значення, визначене Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ).
2. Загальні положення
2.1. Порядок розміщення та обігу цінних паперів ICI визначається законодавством з урахуванням особливостей, установлених Законом ( 2299-14 ) і вимогами цього Положення.
2.2. Цінні папери ICI розміщуються шляхом прилюдної пропозиції або приватного розміщення.
2.3. Цінні папери венчурного ICI розміщуються виключно шляхом приватного розміщення.
2.4. Термін розміщення цінних паперів ICI, установлений для досягнення нормативів діяльності ICI, визначається проспектом емісії ICI і не повинен перевищувати шести місяців з дня його реєстрації.
2.5. Протягом строку, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI, розміщення цінних паперів ICI здійснюється за їх номінальною вартістю. Ціна, за якою розміщуються цінні папери ICI, може збільшуватися лише на суму комісійної винагороди агента.
2.6. Компанія з управління активами ICI протягом трьох днів після закінчення строку, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI, зобов'язана подати до Комісії звіт про результати розміщення цінних паперів ICI.
2.7. Звіт про результати розміщення цінних паперів ICI подається до Комісії за формою згідно з додатком 1 до цього Положення та засвідчується уповноваженою особою компанії з управління активами. Відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей у звіті про результати розміщення цінних паперів ICI несе компанія з управління активами, яка здійснює управління активами цього ICI відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
2.8. Комісія на підставі звіту про результати розміщення цінних паперів ICI протягом п'ятнадцяти робочих днів після його отримання виносить рішення про відповідність ICI вимогам щодо мінімального обсягу активів.
2.9. Зазначене рішення Комісії повинно бути опубліковане в органах масової інформації, зокрема в одному з органів преси Верховної Ради України чи Кабінету Міністрів України або офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та надіслане до компанії з управління активами протягом п'яти робочих днів з дати його прийняття.
2.10. Якщо ICI не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, Комісія на підставі рішення, визначеного пунктом 2.8 цього Положення, визнає випуск цінних паперів ICI таким, що не відбувся. У такому разі всі кошти, отримані ICI, мають бути повернені інвесторам у повному обсязі.
Активи ICI повинні бути реалізовані за грошові кошти. У разі отримання письмової згоди учасника щодо розрахунків з ним цінними паперами компанія з управління активами може розрахуватися з ним цінними паперами.
Якщо ICI не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, у рішенні Комісії зазначаються термін реалізації активів цього ICI, який не повинен перевищувати трьох місяців з дати прийняття рішення Комісії, та термін розрахунків з інвесторами, який не повинен перевищувати одного місяця з дати закінчення реалізації активів ICI. Подовження строку розрахунків з інвесторами забороняється.
Протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати закінчення проведення розрахунків з інвесторами компанія з управління активами подає до Комісії інформацію про повернення коштів інвесторам.
Інформація про повернення коштів інвесторам складається в довільній формі та повинна містити відомості щодо суми залучених коштів, суми повернутих коштів з окремим розподілом за юридичними та фізичними особами. Кошти, не сплачені інвесторам у зв'язку з непред'явленням цими інвесторами до викупу належних їм цінних паперів ICI, повинні бути обов'язково задепоновані в нотаріальній конторі або в банківській установі, у якій відкрито банківський рахунок компанії з управління активами.
Витрати, пов'язані з визнанням випуску цінних паперів таким, що не відбувся, покладаються відповідно до законодавства на компанію з управління активами інвестиційного фонду.
Разом із інформацією про повернення коштів інвесторам до Комісії обов'язково повертаються оригінали свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів ICI та про внесення ICI до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
На підставі рішення Комісії про відповідність ICI вимогам щодо мінімального обсягу активів та інформації про повернення коштів інвесторам Комісія скасовує реєстрацію проспекту емісії та випуску цінних паперів ICI, анулює свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів ICI, а також здійснює вилучення ICI з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
2.11. Розміщення та викуп розміщених цінних паперів ICI здійснюються компанією з управління активами. Для надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI компанія з управління активами може залучати агентів, з якими компанія з управління активами уклала договори про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI відповідно до Положення про вимоги до договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 11 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.02.2002 за N 109/6397.
2.12. Цінні папери ICI, що розміщуються (для корпоративного інвестиційного фонду - після формування початкового статутного фонду), можуть придбаватися тільки за грошові кошти. Неповна оплата цінних паперів ICI, за винятком цінних паперів венчурного фонду, не дозволяється.
3. Порядок розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з
метою здійснення спільного інвестування
3.1. Корпоративний інвестиційний фонд з метою здійснення діяльності щодо спільного інвестування має право розміщувати тільки прості іменні акції.
3.2. Розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду, яке здійснюється після формування початкового статутного фонду (капіталу) цього ICI, проводиться тільки після реєстрації проспекту емісії акцій ICI.
3.3. Ціна, за якою розміщуються акції корпоративного інвестиційного фонду інтервального та відкритого типу, установлюється з урахуванням вимог статті 13 Закону ( 2299-14 ), крім випадку, передбаченого пунктом 2.5 розділу 2 цього Положення.
3.4. Кожна розміщена акція корпоративного інвестиційного фонду надає її власникові однаковий обсяг прав.
3.5. Термін розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу шляхом прилюдної пропозиції не обмежується.
3.6. Термін розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду закритого типу шляхом прилюдної пропозиції визначається проспектом емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду.
3.7. Ціна, за якою здійснюється розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду, визначається з урахуванням вимог статті 42 Закону (2299-14) та може збільшуватися лише на суму комісійної винагороди агента.
3.8. Початок розміщення, мінімальний термін розміщення, термін припинення розміщення та обмеження щодо розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду визначаються з урахуванням вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Комісії від 08.01.2002 N 7 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 69/6357, а також Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Комісії від 08.01.2002 N 8 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 70/6358.
3.9. Випуск корпоративним інвестиційним фондом векселів, облігацій, похідних цінних паперів, а також похідних цінних паперів на основі акцій цього ICI забороняється.
4. Порядок розміщення інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду
4.1. Компанія з управління активами з метою здійснення спільного інвестування має право самостійно розміщувати інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду або залучати для цього агентів з урахуванням вимог пункту 2.11 цього Положення.
4.2. Кожен інвестиційний сертифікат надає його власникові однаковий обсяг прав.
4.3. Термін розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу шляхом прилюдної пропозиції не обмежується.
4.4. Термін розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду закритого типу шляхом прилюдної пропозиції визначається проспектом емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.
4.5. Ціна, за якою здійснюється розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, визначається з урахуванням вимог статті 42 Закону ( 2299-14 ) та може збільшуватися лише на суму комісійної винагороди агента.
4.6. Випуск компанією з управління активами векселів, облігацій, похідних цінних паперів, а також похідних цінних паперів на основі інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, активами якого ця компанія управляє, забороняється.
4.7. Початок розміщення, мінімальний термін розміщення, термін припинення розміщення та обмеження щодо розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду визначаються з урахуванням вимог Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Комісії від 08.01.2002 N 10 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 72/6360, а також Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Комісії від 08.01.2002 N 9 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359.
5. Порядок подання заявок на придбання
цінних паперів ICI
5.1. Розміщення цінних паперів ICI здійснюється відповідно до заявок на придбання цінних паперів ICI за формами згідно з додатками 2, 3 до цього Положення.
5.2. Заявки на придбання цінних паперів ICI подаються компанії з управління активами або агентам у порядку, визначеному проспектом емісії цінних паперів ICI.
5.3. Проспектом емісії цінних паперів ICI відкритого типу може встановлюватися мінімальна кількість цінних паперів цього ICI, що придбаваються, або мінімальний розмір грошових коштів, що вносяться в рахунок їх оплати.
5.4. Заявки на придбання цінних паперів ICI протягом строку, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI та після закінчення цього строку, подаються з урахуванням вимог статті 43 Закону ( 2299-14 ).
5.5. Заявки на придбання цінних паперів ICI не відкликаються.
5.6. У прийманні заявок на придбання цінних паперів ICI може бути відмовлено в разі:
невідповідності порядку та умов подання заявок вимогам, зазначеним у проспекті емісії цінних паперів ICI;
прийняття компанією з управління активами рішення про припинення розміщення цінних паперів ICI у випадках, зазначених у розділі 7 цього Положення;
призупинення обігу цінних паперів ICI за рішенням суду або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
5.7. Строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання цінних паперів ICI та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних цінних паперів ICI не повинен перевищувати семи календарних днів.
5.8. Вартість цінних паперів ICI, що придбаваються інвесторами (крім випадку, передбаченого пунктом 2.5 розділу 2 цього Положення), визначається, виходячи з розрахункової вартості цінного папера, що встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання цінних паперів ICI. У заявці на придбання цінних паперів зазначається кількість цінних паперів, що придбаваються інвестором.
Розрахункова вартість цінного папера ICI визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів ICI на кількість цінних паперів ICI, що перебувають в обігу на дату проведення розрахунку.
6. Обіг цінних паперів ICI
6.1. Цінні папери ICI закритого типу підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.
6.2. Обіг цінних паперів ICI інтервального типу обмежується протягом терміну здійснення компанією з управління активами їх викупу з урахуванням обмежень, установлених пунктом 8.3 розділу 8 цього Положення.
6.3. Обмеження щодо обігу цінних паперів ICI відкритого типу встановлюються статтею 47 Закону ( 2299-14 ).
6.4. Обіг цінних паперів венчурного ICI можливий лише серед юридичних осіб.
7. Припинення обігу цінних паперів ICI
7.1. У разі загрози заподіяння суттєвої шкоди інтересам інвесторів або держави уповноважена особа Комісії за результатами опрацювання інформації (звітності) про результати діяльності ICI має право видати розпорядження про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ICI. Вимоги до обсягу, порядку та термінів подання інформації до Комісії встановлюються Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985. Викуп цінних паперів зупиняється компанією з управління активами тільки одночасно із зупиненням їх розміщення.
7.2. Порядок припинення компанією з управління активами обігу цінних паперів ICI відкритого та інтервального типу встановлюється з урахуванням вимог статті 46 Закону ( 2299-14 ).
7.3. Викуп та розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду припиняється після прийняття рішення про скликання загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду за 30 днів до проголошеної дати проведення загальних зборів акціонерів з поновленням розміщення та викупу на наступний день після закінчення загальних зборів акціонерів.
7.4. Компанія з управління активами зобов'язана зупинити розміщення та обіг цінних паперів ICI в разі:
анулювання відповідної ліцензії компанії з управління активами, зберігача або реєстратора;
видання розпорядження про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ICI уповноваженою особою Комісії відповідно до пункту 7.1 розділу 7 цього Положення;
призупинення обігу цінних паперів ICI за рішенням суду або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР );
заміни компанії з управління активами, яка здійснюється у випадках, передбачених Законом ( 2299-14 ).
8. Викуп цінних паперів ICI
8.1. Викуп цінних паперів ICI здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, установленими на день подання інвестором заявки на викуп цінних паперів ICI, виходячи з вартості чистих активів ICI.
8.2. Термін здійснення компанією з управління активами викупу цінних паперів ICI, встановлюються статтею 44 Закону ( 2299-14 ).
8.3. Викуп цінних паперів ICI здійснюється шляхом сплати відповідної суми грошових коштів. При цьому право власності на ці цінні папери припиняється. Крім того, у разі письмової згоди учасника ICI розрахунок при викупу належних йому цінних паперів ICI може бути здійснено іншими активами ICI.
8.4. Вартість цінних паперів ICI, що викуповуються компанією з управління активами в інвесторів, визначається, виходячи з розрахункової вартості цінного папера, що встановлена на день подання інвестором заявки на викуп цінних паперів ICI. Розрахункова вартість цінного папера ICI визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів ICI на кількість цінних паперів ICI, що перебувають в обігу на дату проведення розрахунку.
8.5. Ціна, за якою компанія з управління активами здійснює викуп цінних паперів ICI, може зменшуватися лише на суму комісійної винагороди агента, з яким вона уклала відповідний договір.
9. Порядок подання заявок на викуп цінних паперів ICI
9.1. Вимоги про викуп цінних паперів ICI подаються у формі заявок на викуп цінних паперів ICI за формами згідно з додатками 4, 5 до цього Положення.
9.2. Заявки на викуп цінних паперів ICI подаються компанії з управління активами або агентам відповідно до проспекту емісії цінних паперів ICI.
9.3. Заявки на викуп цінних паперів ICI подаються з дати прийняття Комісією рішення про відповідність ICI вимогам щодо мінімального обсягу активів і в терміни, установлені проспектом емісії цінних паперів відповідного ICI.
9.4. Заявки на викуп цінних паперів ICI не відкликаються.
9.5. Заявки на викуп цінних паперів ICI задовольняються в межах кількості цінних паперів ICI, які обліковуються на відповідному особовому рахунку.
9.6. У прийманні заявок на викуп цінних паперів ICI може бути відмовлено в разі:
невиконання порядку та умов подання заявок, які встановлюються проспектом емісії цінних паперів ICI;
прийняття рішення про зупинення розміщення та викупу цінних паперів ICI у випадках, передбачених розділом 7 цього Положення;
призупинення обігу цінних паперів ICI за рішенням суду або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
Начальник управління інвестиційної діяльності А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення про порядок
розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту
спільного інвестування
Звіт
про досягнення нормативів діяльності ICI
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Назва фонду _________________________________________________________________________________________________________
Код за ЄДРІСІ _______________________________________________________________________________________________________
Тип, вид фонду ______________________________________________________________________________________________________
Термін діяльності фонду (для фондів закритого та інтервального типів), у форматі дата/місяць/рік
Місцезнаходження фонду ______________________________________________________________________________________________
Телефон (факс) фонду _________________________________________________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами фонду ______________________________________________________
Найменування, місцезнаходження зберігача фонду _________________________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майнафонду _______________________________________________________
Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми)_____________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
---------------------------------------------------------------------------- |
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------------------ |
2.3. Грошові кошти на депозитних вкладах у банківських установах
----------------------------------------------------------------------------- |
2.4. Перелік інших інвестицій
----------------------------------------------------------------------------- |
3. Розрахунок вартості чистих активів (тис. грн).
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів ICI в обігу (шт.).
3.3. Кількість цінних паперів ICI (шт.):
3.3.1. Розміщених серед юридичних осіб;
3.3.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір ICI.
Уповноважена особа
компанії з управління активами
Підпис__________________________________(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
Додаток 2
до Положення про порядок
розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту
спільного інвестування
| "____" ___________ 20__ р. | N _____ |
Заявка
на придбання цінних паперів
_____________________________
повна назва ICI
------------------------------------------------------------------ |
Підпис
Додаток 3
до Положення про порядок
розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту
спільного інвестування
| "____" ___________ 20__ р. | N _____ |
Заявка
на придбання цінних паперів
____________________________________
повна назва ICI
------------------------------------------------------------------ |
| М.П. | Підпис керівника |
Додаток 4
до Положення про порядок
розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту
спільного інвестування
| "____" ___________ 20__ р. | N _____ |
Заявка
на викуп цінних паперів
___________________________
повна назва ICI
------------------------------------------------------------------ |
Підпис
Додаток 5
до Положення про порядок
розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту
спільного інвестування
| "____" ___________ 20__ р. | N _____ |
Заявка
на придбання цінних паперів
_________________________________________
повна назва ICI
------------------------------------------------------------------ |
| М.П. | Підпис керівника |