Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ВИКОНАВЧА ДИРЕКЦІЯ ФОНДУ ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ
РІШЕННЯ
09.07.2012 N 4
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 липня 2012 р. за N 1269/21581
Про затвердження Правил надання звітності
учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
Відповідно до пункту 4 частини четвертої статті 12, пункту 13 розділу Х "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб вирішила:
1. Затвердити Правила надання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (додається).
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення адміністративної ради Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 14 листопада 2002 року N 12 "Про затвердження Правил надання звітності учасниками (тимчасовими учасниками) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06 грудня 2002 року за N 955/7243 (із змінами).
3. Відділу зв’язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.
4. Відділу економічного аналізу та поточного моніторингу разом з юридичним відділом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
5. Це рішення набирає чинності з дня набрання чинності Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", але не раніше дня офіційного опублікування.
Директор-розпорядник О.І. Шарова
Затверджено
Рішення виконавчої дирекції
Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
09.07.2012 N 4
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 липня 2012 р. за N 1269/21581
Правила
надання звітності учасниками Фонду
гарантування вкладів фізичних осіб
I. Загальні положення
1. Ці Правила розроблені відповідно до вимог Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та визначають перелік форм звітності, порядок і періодичність їх складання, терміни та способи подання до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) учасниками Фонду.
2. Ці Правила поширюються на учасників Фонду та є обов'язковими для виконання.
ІІ. Загальні вимоги до складання і подання форм звітності
1. Учасники Фонду складають звітність за формами та в порядку, визначеними відповідними нормативно-правовими актами Фонду.
2. Перелік форм звітності, яка надається учасниками до Фонду, спосіб, періодичність та терміни її подання наведені у додатку 1 до цих Правил.
3. Для складання форми звітності використовуються дані бухгалтерських балансів, аналітичних рахунків бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку.
4. Дані форм звітності зазначаються в одиницях, установлених для кожної форми окремо, з округленням сум до одиниць, із збереженням підсумкових даних звітності і балансів.
5. Звітність, яка подається у вигляді електронних документів, має бути захищена засобами захисту інформації Національного банку України.
Загальний опис файлів звітності від учасників до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - місячна форма звітності N 1Ф та розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, наведені у додатках 2-4 до цих Правил.
6. Форми звітності, що подаються учасниками Фонду на паперових носіях, завіряються підписами керівника і головного бухгалтера банку та відбитком печатки банку.
Подання учасниками Фонду звітності на паперових носіях та інших документів здійснюється через Державне підприємство спеціального зв'язку рекомендованим листом або нарочним.
До Фонду подається звіт аудитора за результатами щорічної перевірки фінансової звітності банку (оригінал). Звіт аудитора, який складається відповідно до вимог законодавства України, Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг, має містити інформацію, визначену Положенням про порядок подання банками до Національного банку України звіту аудитора за результатами щорічної перевірки фінансової звітності, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 09 вересня 2003 року N 389, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29 вересня 2003 року за N 871/8192 (зі змінами).
7. Датою подання звітності вважається дата її фактичного надходження до Фонду. Якщо кінцевий термін подання звітності припадає на вихідний, святковий або неробочий день, термін подання звітності переноситься на перший після нього робочий день.
8. Керівник і головний бухгалтер банку є відповідальними за достовірність, повноту та своєчасність надання даних.
9. Балансові звіти та інші окремо визначені Фондом форми звітності надаються учасником Фонду через Національний банк України відповідно до договору про співпрацю між Національним банком та Фондом згідно із Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб".
ІІІ. Контроль за дотриманням цих Правил
1. Контроль Фонду (дистанційний) за достовірністю звітності поєднує в собі логічний та арифметичний контроль при прийомі файлів.
2. У разі виявлення Фондом або учасником помилок у поданій звітності учасник Фонду зобов’язаний протягом трьох робочих днів після встановленого терміну подання звітності подати виправлену форму звітності до Фонду.
3. Контроль за дотриманням цих Правил здійснюється:
дистанційно - шляхом логічного та арифметичного контролю при отриманні звітних файлів, виявлення помилок при складанні форм звітності;
шляхом проведених Фондом перевірок достовірності поданої банками звітності.
Заступник начальника відділу економічного
аналізу та поточного моніторингу О.Л. Дещеня
Додаток 1
до Правил надання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
Перелік
форм звітності та інформації, яка подається
до Фонду учасниками Фонду
| N з/п | Номер форми | Назва форми | Періодичність подання | Термін подання | Спосіб подання |
| 1 | Форма N 1Ф | Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - місячна форма звітності N 1Ф | щомісяця | до 10 числа після звітного періоду до 16-ї години | у вигляді файла електронною поштою відповідно до додатків 2, 3 |
| 2 | Розрахунок суми початкового збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | одноразово | протягом десяти календарних днів з дня одержання банківської ліцензії на право надання банківських послуг | у паперовому вигляді | |
| 3 | Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | щокварталу | до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | у вигляді файла електронною поштою відповідно до додатків 2, 4 | |
| 4 | Звіт аудитора | щороку | до 1 червня наступного за звітним року | у паперовому вигляді (оригінал) | |
| 5 | Форма N 10 (місячна) | Форма N 10 (місячна) "Оборотно-сальдовий баланс банку" | щомісяця | до 10 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 02) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року N 124, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 07 травня 2003 року за N 353/7674 (далі - Правила організації статистичної звітності), та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| Звітність банків, віднесених до категорії проблемних | |||||
| 1 | Форма N 610 (щодекад-на) | Форма N 610 (щодекадна) "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" | щомісяця | до 5 числа після звітного періоду (станом на 1 число місяця, наступного за звітним) | у вигляді файла електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 2 | Форма N 631 (декадна) | Форма N 631 (декадна) "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" | щомісяця | до 5 числа після звітного періоду (станом на 1 число місяця, наступного за звітним) | у вигляді файла (файл A7) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 3 | Форма N 302 (місячна) | Форма N 302 (місячна) "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 11) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 4 | Форма N 604 (місячна) | Форма N 604 (місячна) "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 30) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 5 | Форма N 605 (місячна) | Форма N 605 (місячна) "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 78) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 6 | Форма N 606 (місячна) | Форма N 606 (місячна) "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл B8) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 7 | Форма N 611 (місячна) | Форма N 611 (місячна) "Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | Подається засобами електронного зв’язку (захищеними каналами зв’язку) через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності |
| 8 | Форма N 614 (місячна) | Форма N 614 (місячна) "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл D9) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 9 | Форма N 658 (місячна) | Форма N 658 (місячна) "Звіт про заборгованість за кредитними операціями клієнта, який має прострочені платежі за основним боргом та/або нарахованими доходами" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл F6) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 10 | Форма N 691 (місячна) | Форма N 691 (місячна) "Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 84) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 11 | Форма N 643 (кварталь-на) | Форма N 643 (квартальна) "Звіт про афілійованих осіб банку" | щокварталу | до 23 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 95) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 12 | Форма N 670 (кварталь-на) | Форма N 670 (квартальна) "Звіт про двадцять найбільших учасників банку" | щокварталу | до 10 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл 48) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
| 13 | Форма N 653 (місячна) | Форма N 653 (місячна) "Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості" | щомісяця | до 18 числа після звітного періоду | у вигляді файла (файл F7) електронною поштою через Національний банк України відповідно до глави 2 додатка 1 до Правил організації статистичної звітності та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників" |
Додаток 2
до Правил надання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
Загальний опис
файлів звітності від учасників до Фонду
гарантування вкладів фізичних осіб
Цей опис розроблено відповідно до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року N 124, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 07 травня 2003 року за N 353/7674, та файла STRU_PER.RTF "Структура та формат файлів звітності, що подаються до НБУ. Структура та опис показників".
1. Розріз надання інформації у звітних файлах, що надаються учасниками
Звiтні файли надаються головним банком (банком - юридичною особою) учасника в цiлому за банк до Фонду з використанням електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП), засобів захисту Національного банку України (далі - НБУ), АРМ-НБУ та електронної пошти НБУ. При цьому учасник Фонду формує один файл зі зведеними даними за всi його фiлiї.
Електронна адреса Фонду - STAT@U0QA.
2. Формат файлів для надання учасниками Фонду звітності засобами електронної пошти
2.1. Структура iменi файла:
FtkRxxMd.DSN,
де:
в імені файла:
F - символ, який визначає належнiсть файла до звiтностi учасників перед Фондом;
t - тип файла:
"В" - файл звітності від учасника до Фонду;
"С" - файл звітності від учасника до Фонду;
"Р" - файл протоколу контролю на файл "В" від Фонду до учасника;
"R" - файл протоколу контролю на файл "С" від Фонду до учасника;
k - односимвольний код файла. Таблиця відповідності символів t і k наведена нижче (таблиця 1);
Rxx - ідентифікатор банківської установи (3 останнiх лiтери iдентифiкатора банку в ситемі електронних платежів (далі - СЕП) - див. поле ISEP довiдника банкiв України);
М - кодований мiсяць надання файла;
d - кодований день мiсяця надання файла;
у розширенні файла:
D - фіксований символ, який означає надання файла за схемою від учасника до Фонду;
S - кодований мiсяць перiоду звiтностi;
N - номер посилки за поточний день.
Таблиця відповідності типів файла та односимвольних кодів файла в найменуванні файла
Таблиця 1
| Тип файла (t) | Односимвольний код файла (k) |
| В | В |
| С | С |
Кодування номера дня, мiсяця та номера посилки проводиться таким чином:
номери вiд 1 до 9 вiдповiдають цифрам 1-9, а номери 10-35 вiдповiдають лiтерам латинського алфавiту [A-Z] (див. табл. 2).
Таблиця 2
| Номер | Код | Номер | Код |
| 1 | 1 | 19 | J |
| 2 | 2 | 20 | K |
| 3 | 3 | 21 | L |
| 4 | 4 | 22 | M |
| 5 | 5 | 23 | N |
| 6 | 6 | 24 | O |
| 7 | 7 | 25 | P |
| 8 | 8 | 26 | Q |
| 9 | 9 | 27 | R |
| 10 | A | 28 | S |
| 11 | B | 29 | T |
| 12 | C | 30 | U |
| 13 | D | 31 | V |
| 14 | E | 32 | W |
| 15 | F | 33 | X |
| 16 | G | 34 | Y |
| 17 | H | 35 | Z |
| 18 | I | 36 | 0 |
Номер дня знаходиться в межах вiд 1 до 31 -> [1 - 9, A - V].
Номер мiсяця знаходиться в межах вiд 1 до 12 -> [1 - 9, A - C].
Номер посилки знаходиться в межах вiд 1 до 36 -> [1 - 9, A - Z, 0].
2.2. Пояснення щодо схеми надання даних учасників Фонду.
Звiтнiсть надається головним банком (банком - юридичною особою) учасника Фонду: головний банк - Фонд. Для цієї схеми звiтностi у файлах, що надаються, мiстяться данi за всi фiлiї банку, які зведенi в цiлому за банк.
2.3. Структура файла.
2.3.1. Призначення рядкiв файла:
1-й - службовий;
2-й - заголовний;
3-й - пiдзаголовний у розрiзі по банку в цiлому;
4-й ... (4+n)-й - iнформацiйнi в розрiзі по банку в цiлому.
Примiтка. Усi рядки файла закiнчуються символами < CR >< LF > - (< CHR(13) >< CHR(10) >).
2.3.1.1. Структура службового рядка файла.
Структура службового рядка файла - 100 пустих символiв (SPACE).
2.3.1.2. Структура заголовного рядка файла.
DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN= YYYYYYYYY=NAMEFILE=EDSFILE=IDKEY=EDS,
де:
DDMMYYY1 - перiод звiтностi - довжина 8 знакiв (наведений в описі файлів) (в iменi файла сегмент S вiдповiдає коду сегмента MM дати DDMMYYY1 (див. табл. 2));
DDMMYYY2 - початкова дата звiтного перiоду - довжина 8 знакiв;
DDMMYYY3 - кiнцева дата звiтного перiоду - довжина 8 знакiв.
У випадку надання даних тiльки за залишками початкова та кiнцева дати будуть збігатися - дата < залишкiв на кiнець операцiйного дня > (DDMMYYY2=DDMMYYY3);
DDMMYYY4 - дата надання файла - довжина 8 знакiв (DD - 2-значний номер дня з ведучим нулем; MM - 2-значний номер мiсяця з ведучим нулем; YYY1-YYY4 - 4-значний номер року);
HHMM - час надання файла - довжина 4 знаки (HH - 2-значний номер години дня вiд 1 до 24 з ведучим нулем; MM - 2-значний номер хвилини з ведучим нулем);
MFO - МФО головного банку юридичної особи;
NN - код одиницi вимiру даних - довжина 2 знаки (приймає значення: 01 - копійки; 02 - гривні);
YYYYYYYYY- кiлькiсть iнформацiйних рядкiв - довжина 9 знакiв (без службового, заголовного та пiдзаголовного рядкiв);
NAMEFILE - iм'я файла (див. пункт 2.1) - довжина 12 знакiв;
EDSFILE - ЕЦП файла - довжина 64 знаки;
IDKEY - iдентифiкатор ключа ЕЦП файла та заголовного рядка - довжина 6 знакiв;
EDS - ЕЦП заголовного рядка - довжина 64 знаки (накладається на всі символи з початку заголовного рядка до першого знака EDS);
"=" - знак, що роздiляє значення окремих полiв запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла дорiвнює 210 знакам. У службовому та заголовному рядках ведучi нулi та пустi символи включаються.
2.3.1.3. Структура пiдзаголовних рядкiв файла для кожного з розрiзiв, що знаходяться у файлi.
Пояснення щодо пiдзаголовних рядкiв у розрiзi надання даних:
перед зведеними даними за банк у цiлому обов'язково повинен знаходитися пiдзаголовний рядок (пiдзаголовний рядок повинен обов'язково бути наявним, навiть якщо за передбаченим розрiзом iнформацiя вiдсутня) у структурi:
#R=РЕЄСТР,
де:
# - ознака пiдзаголовного рядка;
R - приймає значення 3;
РЕЄСТР - приймає значення реєстраційного номера учасника Фонду (розмірність - 3 знаки з ведучими нулями).
2.3.1.4. Структура iнформацiйних рядкiв файла.
NNNNNNNN=XXXXXXXXXX,
де:
NNNNNNNN - код показника, який може приймати значення в межах коду файла. Код показника в межах одного файла має унiкальне значення. Довжина коду показника для звітного файла може бути рiзною. Кожен iз звітних файлiв може мати свою структуру коду показника. Детальний опис коду показника буде наведено в описi показникiв для кожного звітного файла;
| N | Найменування реквізиту | Тип | Довжина | Позиції |
| 1 | Найменування файла протоколу | С | 12 | 1-12 |
| 2 | Дата та час створення файла протоколу | d | 10 | 13-22 |
| 3 | Кількість інформаційних рядків у файлі протоколу | N | 6 | 23-28 |
| 4 | Число 0 | N | 16 | 29-44 |
| 5 | Число 0 | N | 16 | 45-60 |
| 6 | ЕЦП файла | B | 64 | 61-124 |
| 7 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | С | 6 | 125-130 |
| 8 | Найменування файла "В" або "С", що квитується | С | 12 | 131-142 |
| 9 | Дата та час створення файла, що квитується | d | 10 | 143-152 |
| 10 | Кількість інформаційних рядків у файлі, що квитується | N | 6 | 153-158 |
| 11 | Число 0 | N | 16 | 159-174 |
| 12 | Число 0 | N | 16 | 175-190 |
| 13 | ЕЦП файла, що квитується | B | 64 | 191-254 |
| 14 | Ідентифікатор ключа ЕЦП файла, що квитується | С | 6 | 255-260 |
| 15 | Код помилки за файлом, що квитується | С | 4 | 261-264 |
| 16 | ЕЦП заголовного рядка | B | 64 | 265-328 |
| 17 | <CR><LF> | B | 2 | 329-330 |
XXXXXXXXXX - значення показника. Максимальна довжина значення показника - 16 символів. Якщо значення показника має числовий тип, то ведучi нулi можна виключити. При додатному значеннi показника знак "+" можна пропускати. Вiд'ємне значення показника надається зi знаком "-". Якщо значення показника має символьний тип, то кiнцевi пустi символи можна виключити. Нульовi або пустi значення показника можна не надавати. Якщо в банку значення всiх показникiв у межах одного коду файла нульовi або пустi, то можна надати лише службовий, заголовний та пiдзаголовнi рядки з кiлькiстю iнформацiйних записiв 000000000. Для формування символьних значень показникiв необхiдно використовувати стандарт РСТ України 2018-91 для 8-бiтової кодової таблицi;
Якщо файл, що квитується, забраковано в цілому (не розшифрувався, не знявся ЕЦП, порушена структура файла тощо), то код помилки вказується в рядку заголовка, інформаційні рядки відсутні.
"=" - знак, що роздiляє код показника вiд його значення.
Якщо у файлі, що квитується, виявлені помилки в результаті проведеного контролю, то вся інформація з цього файла не приймається Фондом і файл бракується в цілому. У цьому разі у файлі протоколу будуть наявні інформаційні рядки з відповідним кодом помилки для файла, що відбраковується. Код помилки в рядку заголовка в цьому випадку дорівнює "0901" - "Помилка в документах пакета". Якщо помилка стосується не конкретного інформаційного рядка звітного файла, то в реквізиті "Порядковий номер ІР у звітному файлі" буде значення 0 (нуль).
Загальна довжина iнформацiйного рядка файла може бути змiнною як для показникiв у межах одного звітного файла, так i для рiзних звітних файлiв.
Структура інформаційного рядка файла протоколу:
2.4. Файли протоколу контролю.
| N | Найменування реквізиту | Тип | Довжина | Позиції |
| 1 | Порядковий номер ІР у звітному файлі | N | 6 | 1-6 |
| 2 | Код помилки у файлі, що квитується | С | 4 | 7-10 |
| 3 | <CR><LF> | B | 2 | 11-12 |
Для надання учасникам інформації про те, прийнятий чи відбракований відповідний файл звітності, Фонд формує файли протоколу контролю "Р" та "R" для кожного файла "В" та "C" відповідно. Ім’я файла протоколу формується з імені прийнятого чи відбракованого файла за такими правилами:
Файл протоколу підтверджує успішне прийняття файла Фондом у тому і тільки в тому разі, якщо:
1, 3 - 12 символи збігаються з іменем файла, для якого цей протокол формується;
інформаційних рядків у файлі протоколу немає;
2-й символ найменування файла замінюється на символ "Р" та "R" для кожного файла "В" та "C" відповідно.
код помилки за файлом, що квитується, дорівнює 0000.
Файли протоколу складаються з:
Коди помилок файлів протоколу.
службового рядка;
Контроль звітності поєднує в собі логічний та арифметичний контроль при прийомі файлів.
рядка заголовка;
У рядку заголовка файлів протоколу "Р" та "R" використовуються коди помилок з довідника помилок S_ER.DBF, що надається НБУ.
можуть бути присутні інформаційні рядки.
__________
Усі рядки (службовий, рядок заголовка та інформаційні) закінчуються символами "повернення каретки/переведення рядка" - < CR >< LF >.
Примітки:
Службовий рядок заповнюється 100 пропусками (SPACE) та < CR >< LF >.
1. Коди помилок у процесі реального обміну файлами можуть доповнюватись.
Структура рядка заголовка файлів протоколу:
2. Якщо до учасника Фонду буде направлено файл протоколу з наявними кодами помилок, то учасник повинен протягом трьох робочих днів провести виправлення звітного файла і надіслати його повторно з наступним номером посилки.
2.5. Файл FO (технологічний файл АРМ-НБУ) є інформаційним технологічним файлом, за допомогою якого АРМ-НБУ інформує про всі забраковані ним файли з указівкою причини відбраковування.
Якщо вихідний файл забракований у цілому, то файл FO не містить інформаційних рядків.
Якщо помилки, що привели до відбраковування, виявлені в окремих інформаційних рядках забракованого файла, то у файлі FO є інформаційні рядки в кількості, рівній кількості помилкових інформаційних рядків у вихідному файлі. Код помилки в заголовному рядку файла FO дорівнює "0901" - "Помилка в документах пакета".
Якщо на файл, що квитується, АРМ-НБУ формує файл FO, то вся інформація з цього файла не приймається Фондом і файл бракується в цілому, а на банк-відправник формується файл протоколу з відповідним кодом помилки для кожного файла, що відбраковується.
Додаток 3
до Правил надання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
Код файла "В" - Звіт про вклади фізичних осіб в
учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб -
місячна форма звітності N 1Ф
Звітний файл "В" "Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - місячна форма звітності N 1Ф" надається учасником Фонду засобами електронної пошти НБУ з використанням засобів захисту НБУ. При цьому учасник Фонду формує та надсилає до Фонду файл "В" зі зведеними даними за всi фiлiї банку щомісячно до 10 числа після звітного періоду до 16-ї години.
Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).
З даних файла "В" буде формуватися формa N 1Ф (місячна) "Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб".
Формат коду показника для файла "В" -> LZZVТ,
де:
L - може приймати значення:
1 - сума;
3 - кількість;
ZZ - може приймати значення:
10 - вклади всього;
11 - вклади всього в національній валюті;
12 - вклади всього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
13 - вклади всього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
14 - кошти фізичних осіб - підприємців;
20 - чисті вклади всього;
21 - чисті вклади в національній валюті;
22 - чисті вклади в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
30 - іменні ощадні/депозитні сертифікати;
31 - іменні ощадні/депозитні сертифікати в національній валюті;
32 - іменні ощадні/депозитні сертифікати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
40 - нараховані витрати всього;
41 - нараховані витрати в національній валюті;
42 - нараховані витрати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
V - може приймати значення:
1 - сума вкладів всього;
2 - сума вкладів в діапазоні 0 - 999 коп.;
3 - сума вкладів в діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
4 - сума вкладів в діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
5 - сума вкладів в діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
6 - сума вкладів в діапазоні 25000001 коп. і більше.
__________
Примітка.
Відповідно до статей 9 та 26 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" адміністративна рада Фонду встановлює та змінює розмір відшкодування коштів за вкладами, тому граничні значення діапазонів можуть змінюватися.
Т - може приймати значення:
1 - константа для вкладів всього;
2 - константа для розподілу вкладів;
3 - константа для коштів фізичних осіб - підприємців.
Для файла "В" будуть такі коди показників:
/* Сума вкладів за рядком 1 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11011 - сума вкладів усього;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3328, 3330, 3338, 3340, 3348).
__________
Примітка.
Тут і далі для значення R020 для розрахунку суми коду показника використовуються суми залишків за балансовими рахунками учасника Фонду, на яких обліковуються кошти фізичних осіб, відповідно до вимог Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України та Інструкції про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, затверджених постановою Правління НБУ від 17 червня 2004 року N 280, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 26 липня 2004 року за N 918/9517.
11021 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11031 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11041 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11051 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11061 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 1.1 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11111 - сума вкладів усього в національній валюті;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11121 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11131 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11141 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11151 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11161 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 1.2 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11211 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11221 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11231 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11241 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11251 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11261 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 2 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
12011 - сума чистих вкладів усього;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12021 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12031 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12041 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12051 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12061 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903).
/* Сума вкладів за рядком 2.1 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
12111 - сума чистих вкладів усього в національній валюті;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12121 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12131 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12141 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12151 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12161 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903).
/* Сума вкладів за рядком 2.2 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
12211 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент);
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12221 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12231 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12241 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12251 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
12261 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903).
/* Сума вкладів за рядком 3 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
13011 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13021 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13031 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13041 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13051 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13061 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340).
/* Сума вкладів за рядком 3.1 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
13111 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті всього;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13121 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13131 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13141 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13151 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13161 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340).
/* Сума вкладів за рядком 3.2 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
13211 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) усього;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13221 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент) із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13231 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13241 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
13251 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент) із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020(3320, 3330, 3340);
13261 - сума іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340).
/* Сума вкладів за рядком 4 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
14011 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14021 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14031 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14041 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14051 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14061 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 4.1 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
14111 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати, усього;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14121 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14131 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14141 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14151 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14161 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів у національній валюті, за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 4.2 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
14211 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати, усього;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14221 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати з сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14231 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати з сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14241 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати з сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14251 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати з сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
14261 - сума вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату), за якими нараховані витрати із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 5 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11112 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11122 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11132 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11142 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11152 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11162 - сума вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 6 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11212 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11222 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11232 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11242 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11252 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
11262 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Сума вкладів за рядком 7 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11312 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
11322 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
11332 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
11342 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
11352 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
11362 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903).
/* Сума коштів за рядком 8 форми 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10, 12) */
11413 - сума коштів фізичних осіб - підприємців усього;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
11423 - сума коштів фізичних осіб - підприємців у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
11433 - сума коштів фізичних осіб - підприємців у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
11443 - сума коштів фізичних осіб - підприємців у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
11453 - сума коштів фізичних осіб - підприємців у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
11463 - сума коштів фізичних осіб - підприємців у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618).
/* Кількість вкладників за рядком 1 форми 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9, 11)*/
31011 - кількість вкладників усього;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31021 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31031 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31041 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31051 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31061 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Кількість вкладників за колонкою 1 форми 1Ф (рядки 1.1, 1.2, 2, 2.1, 2.2, 3, 3.1, 3.2, 4, 4.1, 4.2)*/
31111 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31211 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
32011 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
32111 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього у національній валюті;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
32211 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2630, 2635, 2903);
33011 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
33111 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього у національній валюті;
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
33211 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
опис -> R020 (3320, 3330, 3340);
34011 - кількість вкладників усього для суми вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
34111 - кількість вкладників усього для суми вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати у національній валюті;
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348);
34211 - кількість вкладників усього для суми вкладів і іменних ощадних/депозитних сертифікатів усього, за якими нараховані витрати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату);
опис -> R020 (2628, 2638, 3328, 3338, 3348).
/* Кількість вкладників за рядком 5 форми 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9, 11)*/
31112 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31122 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31132 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31142 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31152 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31162 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього у національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні 25000001 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Кількість вкладників за рядком 6 форми 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9, 11)*/
31212 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31222 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31232 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31242 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31252 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348);
31262 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3330, 3328, 3338, 3340, 3348).
/* Кількість вкладників за рядком 7 форми 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9, 11)*/
31312 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
31322 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
31332 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
31342 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
31352 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903);
31362 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за курсом НБУ на звітну дату) для розподілу вкладів у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903).
/* Кількість фізичних осіб - підприємців за рядком 8 форми 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9, 11)*/
31413 - кількість фізичних осіб - підприємців усього;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
31423 - кількість фізичних осіб - підприємців у діапазоні 0 - 999 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
31433 - кількість фізичних осіб - підприємців у діапазоні 1000 - 15000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
31443 - кількість фізичних осіб - підприємців у діапазоні 15000001 - 20000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
31453 - кількість фізичних осіб - підприємців у діапазоні 20000001 - 25000000 коп.;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618);
31463 - кількість фізичних осіб - підприємців у діапазоні 25000000 коп. і більше;
опис -> R020 (2600, 2608, 2602, 2605, 2610, 2615, 2618).
__________
Примітки:
1. УВАГА! До балансового рахунку 2620 "Кошти на вимогу фізичних осіб" включаються кошти приватних нотаріусів.
2. Рахунок 2903 "Кошти клієнтів банку за недіючими рахунками" показується тільки у частині вкладів фізичних осіб, крім коштів за недіючими анонімними та кодованими рахунками.
Додаток 4
до Правил надання звітності
учасниками Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
Код файла "С" - Дані про розрахунок суми
регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду
гарантування вкладів фізичних осіб
Звiтний файл "С" "Данi про розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб" надається учасником Фонду електронною поштою НБУ з використанням засобів захисту НБУ. При цьому учасник Фонду формує та надсилає до Фонду файл "С" зі зведеними даними за всi фiлiї банку до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом.
Код одиницi вимiру даних - 01 (копійки).
З даних файла "С" буде формуватися вихідна формa "Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб" відповідно до нормативно-правових актів Фонду, що регулюють порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду.
Формат коду показника для файла "С" -> LYYYYYYYY,
де:
сегменти, які приймають постійні значення в кодах показників:
L - може приймати значення [1, 2, 3, 4]:
1 - сума вкладу в національній валюті на звітну дату;
2 - сума вкладу в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за курсом НБУ) на звітну дату;
3 - сума вкладів усього в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;
4 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за курсом НБУ) за всі календарні дні звітного кварталу;
YYYYYYYY - календарна дата, за яку підраховується сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та відсотків за ними (у символьному виглядi у форматi DDMMYYYY) (далі - звітна дата);
00000000 - ознака загальної кількості календарних днів звітного кварталу, якщо L приймає значення 3 або 4.
Для файла "С" будуть такі коди показників:
1YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та відсотків за ними в національній валюті на звітну дату;
опис -> R020 (2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3328, 3330, 3338, 3340, 3348).
__________
Примітка.
Тут і далі для значення R020 для розрахунку суми коду показника використовуються суми залишків за балансовими рахунками учасника Фонду, на яких обліковуються кошти фізичних осіб відповідно до вимог Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України та Інструкції про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 17 червня 2004 року N 280, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 26 липня 2004 року за N 918/9517, та які відповідають визначеному у Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад".
2YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за курсом НБУ) на звітну дату;
опис -> R020(2620, 2622, 2625, 2628, 2630, 2635, 2638, 2903, 3320, 3328, 3330, 3338, 3340, 3348);
300000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та відсотків за ними в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;
400000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за курсом НБУ) за всі календарні дні звітного кварталу.
Додаткові коди показників файла для розрахунку регулярного збору:
n - кількість календарних днів у звітному кварталі;
K - кількість календарних днів у поточному році;
Bg - база нарахування по вкладах в національній валюті за розрахунковий період;
Bv - база нарахування по вкладах в іноземній валюті за розрахунковий період;
С1 - базова річна ставка регулярного збору по вкладах в національній валюті у відсотках;
С2 - базова ставка регулярного збору по вкладах в іноземній валюті у відсотках;
RZ - сума регулярного збору за звітний квартал.
При формуванні файла додаткові коди показників розташовуються в кінці файла.
__________
Примітки:
1. УВАГА! До балансового рахунку 2620 "Кошти на вимогу фізичних осіб" включаються кошти приватних нотаріусів.
2. Рахунок 2903 "Кошти клієнтів банку за недіючими рахунками" показується тільки у частині вкладів фізичних осіб, крім коштів за недіючими анонімними та кодованими рахунками.