Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
07.07.2005 N 4300

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
26 липня 2005 р. за N 796/11076

(Розпорядження втратило чинність з 14.07.2014 р. на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 4368 від 28.11.2013)

Про затвердження Положення про порядок унесення
інформації про фінансові установи - юридичні особи
публічного права до Державного реєстру фінансових
установ та внесення змін до розпорядження
від 05.12.2003 N 152

( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної
комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012
N 712 від 05.03.2013 )

З метою удосконалення державного регулювання ринків фінансових послуг, відповідно до частини першої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) постановила:

1. Затвердити Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ (додається).

2. У пункті 1.2 розділу 1 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.12.2003 N 152, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 за N 1252/8573 (із змінами), слова "кредитних спілок та ломбардів" замінити словами "фінансових установ - юридичних осіб публічного права, кредитних спілок та ломбардів".

Пункт 1.2 розділу 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Дія цього Положення поширюється на фінансові установи - юридичні особи публічного права, визначені в главі 8 Господарського кодексу України ( 436-15 )".

3. Фінансові установи - юридичні особи публічного права, створені до набрання чинності цим розпорядженням, зобов'язані протягом одного року подати до Держфінпослуг документи для внесення інформації про них до Державного реєстру фінансових установ.

При цьому в разі встановлення невідповідності поданих документів вимогам спеціального законодавчого акта й Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) Держфінпослуг уносить пропозиції такій юридичній особі, а також суб'єкту її створення у встановленому законодавством порядку усунути виявлені невідповідності для подальшого внесення інформації про неї до Державного реєстру фінансових установ.

4. Управлінню розвитку ринків фінансових послуг та європейської і євроатлантичної інтеграції (Русинський М.П.) спільно з Юридичним департаментом (Сильчук В.А.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

5. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови Мосійчук Т.К.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол засідання Комісії
від 7 липня 2005 р. N 149

Погоджено:

Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики та
підприємництва А.В.Дашкевич

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
07.07.2005 N 4300

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
26 липня 2005 р. за N 796/11076

Положення
про порядок унесення інформації про фінансові
установи - юридичні особи публічного права
до Державного реєстру фінансових установ

( У тексті Положення слово "Держфінпослуг" замінено словом
"Нацкомфінпослуг" згідно з Розпорядженням Національної
комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

Це Положення розроблене відповідно до частини першої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), а також Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118 (далі - Положення про Державний реєстр фінансових установ), з урахуванням статті 81 Цивільного кодексу України ( 435-15 ) та спеціальних законодавчих актів про порядок створення і правовий статус відповідних юридичних осіб публічного права. ( Преамбула в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

1. Загальні положення

1.1. Це Положення визначає перелік вимог, яким мають відповідати фінансові установи - юридичні особи публічного права, їх відокремлені підрозділи для внесення інформації про них до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр), порядок такого внесення та перелік вимог до документів, що подаються ними до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. ( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

1.2. Дія цього Положення поширюється на фінансові установи - юридичні особи публічного права, які надають окремі види фінансових послуг, крім:

а) фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій;

б) Державного казначейства України;

в) державних цільових фондів;

г) юридичних осіб публічного права, які створені відповідно до вимог глави 8 Господарського кодексу України ( 436-15 ).

1.3. У цьому Положенні поняття "фінансова установа - юридична особа публічного права" вживається у такому значенні:

фінансова установа - юридична особа публічного права - фінансова установа, яка створюється розпорядчим актом Президента України, органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування й уповноважена надавати фінансові послуги.

Інші поняття застосовуються відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), Положення про державний реєстр фінансових установ.

1.4. Унесення інформації про фінансову установу - юридичну особу публічного права до Реєстру, переоформлення та видача дубліката свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво), виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням.

1.5. Фінансова установа - юридична особа публічного права має право провадити діяльність з надання фінансових послуг виключно після внесення інформації про неї до Реєстру та отримання Свідоцтва (додаток 1 до Положення про Державний реєстр фінансових установ. Копія Свідоцтва, завірена керівником фінансової установи - юридичної особи публічного права, має бути розміщена в місцях, доступних для ознайомлення клієнтів як у фінансовій установі - юридичній особі публічного права, так і в кожному її відокремленому підрозділі.

1.6. Свідоцтво оформлюється Нацкомфінпослуг та видається без зазначення в ньому строку дії і не є чинним з дня прийняття Нацкомфінпослуг рішення про виключення фінансової установи - юридичної особи публічного права з Реєстру та анулювання Свідоцтва.

1.7. Надання фінансовою установою - юридичною особою публічного права фінансових послуг після виключення інформації про неї з Реєстру та анулювання Свідоцтва не допускається.

1.8. Фінансова установа - юридична особа публічного права має відповідати переліку вимог, установленому розділом 2 цього Положення, як на дату подання нею заяви про внесення інформації про неї до Реєстру, так і протягом усього строку зберігання цієї інформації.

1.9. Документи, які подаються фінансовою установою - юридичною особою публічного права до Нацкомфінпослуг, мають:

1.9.1 бути викладені державною мовою;

1.9.2 містити достовірну інформацію на дату складання заяви;

1.9.3 надаватися у теках (папках) з внутрішнім описом.

2. Вимоги до фінансових установ - юридичних осіб
публічного права для внесення інформації
про них до Реєстру

Фінансова установа - юридична особа публічного права для внесення інформації про неї до Реєстру має відповідати таким вимогам:

2.1. рішення про утворення (засновницький договір, статут, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права відповідають вимогам спеціального законодавчого акта, відповідно до якого створена така юридична особа, і Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 );

2.2. має внутрішні правила, що регламентують надання фінансовою установою - юридичною особою публічного права фінансових послуг, затверджені в установленому порядку, якщо порядок надання послуг не встановлений уповноваженим органом державної влади;

2.3. забезпечує наявність спеціального технічного обладнання, облікової і реєструючої систем, необхідних для надання фінансових послуг (у тому числі програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо);

2.4. має власне або орендоване приміщення, призначене для надання фінансових послуг, яке повинно бути обладнане необхідними засобами безпеки, зокрема охоронною сигналізацією та/або відповідною охороною;

2.5. професійні якості та ділова репутація персоналу відповідають установленим законом вимогам.

3. Порядок унесення інформації про фінансові
установи - юридичні особи публічного права до Реєстру

3.1. Розгляд документів фінансової установи - юридичної особи публічного права здійснює Нацкомфінпослуг відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ та цього Положення.

3.2. Для внесення інформації про фінансову установу - юридичну особу публічного права до Реєстру фінансова установа - юридична особа публічного права подає (надсилає) до Нацкомфінпослуг документи (у паперовій та електронній формах), а саме:

3.2.1 заяву про внесення інформації до Реєстру (додаток 2 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

3.2.2 реєстраційну картку із загальною інформацією про юридичну особу (додаток 3 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

3.2.3 копію рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірену в установленому порядку;

3.2.4 друковану сторінку з веб-сайту Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців з інформацією про заявника, завізовану його керівником (подається заявником за бажанням); ( Підпункт 3.2.4 пункту 3.2 глави 3 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 712 від 05.03.2013 )

3.2.5 інформацію про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг (за наявності) (додаток 4 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

3.2.6 реєстраційну картку з інформацією про відокремлені підрозділи юридичної особи (за наявності підрозділів) (додаток 5 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

3.2.7 засвідчені в установленому законодавством порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням фінансової установи - юридичної особи публічного права та її відокремлених підрозділів;

3.2.8 інформацію про наявність у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

3.2.9 копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

3.2.10 інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої систем (у тому числі програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права.

3.3. Документи, подані фінансовою установою - юридичною особою публічного права до Нацкомфінпослуг, приймаються за наданим описом. Опис складається фінансовою установою - юридичною особою публічного права у двох примірниках, один з яких повертається їй з відміткою про дату надходження документів.

3.4. Заява про внесення інформації до Реєстру залишається без розгляду, якщо:

3.4.1 підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада якої не вказана;

3.4.2 документи оформлені з порушенням вимог законодавства, зокрема цього Положення;

3.4.3 документи подані не в повному обсязі.

3.5. Підставами для прийняття рішення про відмову щодо внесення до Реєстру є:

3.5.1 невідповідність згідно з поданими документами фінансової установи - юридичної особи публічного права переліку вимог, установлених розділом 2 цього Положення;

3.5.2 недостовірність інформації в документах, поданих фінансовою установою - юридичною особою публічного права для внесення до Реєстру.

3.6. У разі встановлення невідповідності поданих документів вимогам спеціального законодавчого акта й Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) Нацкомфінпослуг уносить пропозиції такій юридичній особі, а також суб'єкту її створення у встановленому законодавством порядку усунути виявлені невідповідності для подальшого внесення інформації про неї до Державного реєстру фінансових установ.

4. Унесення інформації про відокремлений підрозділ
фінансової установи - юридичної особи публічного
права до Реєстру

4.1. Фінансова установа - юридична особа публічного права може здійснювати діяльність з надання фінансових послуг через свої відокремлені підрозділи за умови внесення інформації про кожний з цих підрозділів до Реєстру.

4.2. У разі створення нового відокремленого підрозділу, через який фінансова установа - юридична особа публічного права надаватиме фінансові послуги, така фінансова установа зобов'язана до початку діяльності цього відокремленого підрозділу повідомити Нацкомфінпослуг, подавши до неї такі документи:

4.2.1 заяву про внесення інформації про відокремлений підрозділ юридичної особи до Реєстру (додаток 6 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

4.2.2 реєстраційну картку з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи (додаток 5 до Положення про Державний реєстр фінансових установ);

4.2.3 копію документа, що засвідчує рішення фінансової установи - юридичної особи публічного права про створення відокремленого підрозділу, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.2.4 копію положення про відокремлений підрозділ, затвердженого в установленому порядку, сторінки якого мають бути прошиті та пронумеровані, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.2.5 засвідчену в установленому законодавством порядку копію документа, що підтверджує право власності або договору оренди приміщення за місцезнаходженням відокремленого підрозділу фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.2.6 інформацію про наявність у відокремленого підрозділу фінансової установи - юридичної особи публічного права необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.2.7 копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера відокремленого підрозділу фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.2.8 інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються у відокремленому підрозділі фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права.

4.3. Розгляд документів заявника здійснює Нацкомфінпослуг відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ та цього Положення.

4.4. У разі ліквідації відокремленого підрозділу фінансова установа - юридична особа публічного права зобов'язана повідомити Нацкомфінпослуг протягом десяти робочих днів з дати прийняття рішення про його ліквідацію, подавши для внесення інформації до Реєстру такі документи:

4.4.1 заяву довільної форми про виключення відокремленого підрозділу фінансової установи - юридичної особи публічного права з Реєстру, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;

4.4.2 копію документа, що підтверджує рішення фінансової установи - юридичної особи публічного права про ліквідацію свого відокремленого підрозділу, завірену підписом керівника фінансової установи - юридичної особи публічного права та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права.

5. Порядок виключення фінансових
установ - юридичних осіб публічного права
з Реєстру та анулювання Свідоцтва

Рішення про виключення фінансової установи - юридичної особи публічного права з Реєстру може бути прийняте Нацкомфінпослуг за наявності підстав, визначених у підпункті 8.1 розділу 8 Положення про Державний реєстр фінансових установ.

6. Контроль за дотриманням вимог цього Положення

Контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства.

Заступник Голови Т.К.Мосійчук