Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

Редакции

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Про затвердження Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
для використання учасниками фондового ринку України

(Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1693 від 29.11.20
12
N 365 від 19.03.20
13
N 1102 від 20.06.20
13)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.

2. Встановити наступне:

Система довідників є обов`язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, депозитаріями цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, зберігачами цінних паперів, організаторами торгівлі, торговцями цінних паперів та управителями іпотечним покриттям при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.

(Пункт 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1693 від 29.11.2012)

3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.

4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Т.в.о. Голови Комісії О.Петрашко

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Система Довідників та Класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Довідник "Структура кодів фінансових інструментів"

Розділ Підрозділ Група Підгрупа
Вид фінансового інструменту Форма існування та випуску фінансового інструменту Група, до якої належить фінансовий інструмент Назва фінансового інструменту
0 / 99 0 / 9 0 / 9 0 / 99 0 / 9, А / Z 0 / 9, А / Z

2. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за розділами"

Код показника (номер розділу) Зміст показника
01 Цінний папір
02 Похідний цінний папір
03 Дериватив
04 Інструмент грошового обігу
05 Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами"

Код показника (номер підрозділу) Зміст показника
0 Не визначено
1 Бездокументарні іменні
2 Документарні іменні
3 Документарні на пред'явника
4 Документарні ордерні
5 Бездокументарні ордерні

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

4. Довідник "Класифікація цінних паперів за групами"

Код показника (номер групи) Зміст показника
1 Пайові
2 Боргові
3 Іпотечні
4 Товаророзпорядчі
5 Приватизаційні
6 Похідні

5. Довідник "Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)"

Код показника (номер групи) Зміст показника
1 Базовий актив - цінні папери
2 Базовий актив - валюта (валютні цінності)
3 Базовий актив - деривативи
4 Базовий актив - біржовий фондовий індекс
5 Базовий актив - відсоткова ставка
6 Базовий актив - товари
7 Інші

6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника Зміст показника
0100 Акція проста
0101 Акція привілейована
0110 Інвестиційний сертифікат
0120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200 Облігація підприємства відсоткова*
0210 Облігація підприємства дисконтна
0220 Облігація підприємства цільова
0231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253 Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264 Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0300 Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301 Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302 Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400 Ощадний (депозитний) сертифікат
0500 Вексель простий
0501 Вексель фінансовий казначейський простий
0502 Вексель фінансовий банківський простий
0505 Вексель переказний
0506 Вексель фінансовий казначейський переказний
0507 Вексель фінансовий банківський переказний
0600 Заставна
0610 Іпотечна облігація звичайна
0611 Іпотечна облігація структурована
0620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621 Іпотечний сертифікат участі
0710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу
0811 Опціон на купівлю без поставки базового активу
0820 Опціон на продаж з поставкою базового активу
0821 Опціон на продаж без поставки базового активу
0830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу
0835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу
0840 Форвардний контракт
0850 Своповий контракт (своп)
0900 Просте складське свідоцтво
0901 Подвійне складське свідоцтво

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника Зміст показника
01110100 Акція проста бездокументарна іменна
01210100 Акція проста документарна іменна
01310100 Акція проста документарна на пред'явника
01110101 Акція привілейована бездокументарна іменна
01210101 Акція привілейована документарна іменна
01310101 Акція привілейована документарна на пред'явника
01110110 Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний
01210110 Інвестиційний сертифікат документарний іменний
01310110 Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника
01110120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний
01210120 Сертифікат ФОН документарний іменний
01310120 Сертифікат ФОН документарний на пред'явника
01120200 Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна
01220200 Облігація підприємства відсоткова документарна іменна
01320200 Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника
01120210 Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна
01220210 Облігація підприємства дисконтна документарна іменна
01320210 Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника
01120220 Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна
01220220 Облігація підприємства цільова документарна іменна
01320220 Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника
01120231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника
01120241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна
01120260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120300 Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне
01220300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне
01320300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника
01120301 Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне
01220301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне
01320301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника
01120302 Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне
01220302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне
01320302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника
01120400 Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний
01320400 Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника
01420500 Вексель простий документарний ордерний
01520501 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий
01520502 Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий
01420505 Вексель переказний документарний ордерний
01520506 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний
01520507 Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний
01230600 Заставна
01130610 Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна
01130611 Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна
01130620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний
01230620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний
01330620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника
01130621 Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний
01230621 Іпотечний сертифікат участі документарний іменний
01330621 Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника
02110710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний
02110720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний
03010810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)
03030810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)
03060810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)
03010811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)
03020811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)
03030811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)
03060811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)
03010820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти)
03030820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів)
03060820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару)
03010821 Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів)
03020821 Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти)
03030821 Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів)
03060821 Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)
03010830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03030830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)
03060830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)
03020835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)
03030835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)
03040835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)
03050835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)
03060835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)
03010840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03060840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010850 Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020850 Своп з поставкою базового активу (валюти)
03060850 Своп з поставкою базового активу (товару)
03010855 Своп без поставки базового активу (цінних паперів)
03020855 Своп без поставки базового активу (валюти)
03060855 Своп без поставки базового активу (товару)
05260900 Просте складське свідоцтво
05360901 Подвійне складське свідоцтво

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

8. Довідник "Види ринку"

Код показника Зміст показника
01 Первинний
02 Вторинний

9. Довідник "Види ринку за характером проведення операцій"

Код показника Зміст показника
001 Ринок РЕПО
002 Строковий ринок
003 Спотовий ринок
004 Маржинальна торгівля
005 Ринок приватизації
006 Інший (зазначити)

10. Довідник "Способи припинення юридичної особи"

Код показника Зміст показника
110 Злиття
111 Злиття у справі про банкрутство
120 Приєднання
121 Приєднання у справі про банкрутство
130 Поділ
131 Поділ у справі про банкрутство
140 Перетворення
141 Перетворення у справі про банкрутство
200 Ліквідація
201 Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом

11. Довідник "Види посад"

Код показника Зміст показника
01 Керівник
02 Заступник керівника
03 Головний бухгалтер
04 Бухгалтер
05 Керівник спеціалізованого підрозділу
06 Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
07 Керівник відокремленого підрозділу
08 Заступник керівника відокремленого підрозділу
09 Фахівець
10 Голова Наглядової ради
11 Член Наглядової ради
12 Голова Правління
13 Т.в.о. Голови Правління
14 Перший заступник Голови Правління
15 Заступник Голови Правління
16 Член Правління
17 Директор
18 Генеральний директор
19 Т.в.о. директора
20 Голова Ревізійної комісії
21 Член Ревізійної комісії
22 Ревізор
23 Фінансовий директор
24 Інше

12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"

Код показника Зміст показника
01 Діяльність з торгівлі цінними паперами
02 Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
03 Депозитарна діяльність
04 Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку
05 Діяльність з управління іпотечним покриттям

13. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника
01 Брокерська діяльність
02 Дилерська діяльність
03 Андеррайтинг
04 Діяльність з управління цінними паперами

14. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності"

Код показника Зміст показника
01 Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
02 Діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів
03 Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів
04 Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів
05 Розрахунково-клірингова діяльність

15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника
0001 Договір купівлі/продажу (продаж)
0002 Договір купівлі/продажу (купівля)
0003 Договір купівлі/продажу (міна-продаж)
0004 Договір купівлі/продажу (міна-купівля)
1001 Договір комісії (продаж)
1002 Договір комісії (купівля)
1003 Договір комісії (міна-продаж)
1004 Договір комісії (міна-купівля)
1005 Договір субкомісії (продаж)
1006 Договір субкомісії (купівля)
1011 Договір на виконання договору комісії (продаж)
1012 Договір на виконання договору комісії (купівля)
1013 Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)
1014 Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)
1015 Договір на виконання договору субкомісії (продаж)
1016 Договір на виконання договору субкомісії (купівля)
2001 Договір доручення (продаж)
2002 Договір доручення (купівля)
2003 Договір доручення (міна-продаж)
2004 Договір доручення (міна-купівля)
2011 Договір на виконання договору доручення (продаж)
2012 Договір на виконання договору доручення (купівля)
2013 Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)
2014 Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)
3000 Договір на брокерське обслуговування
3101 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3102 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3103 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3104 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3105 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3106 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3111 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3112 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3113 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3114 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3115 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3116 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3201 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3202 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3203 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3204 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
3211 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3212 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3213 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3214 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
4000 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4001 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4002 Договір на придбання цінних паперів
5000 Договір про спільну діяльність
6000 Договір про управління цінними паперами
6011 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)
6012 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)
6013 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)
6014 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)
7000 Договір про управління активами інвестиційного фонду*
7011 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)
7012 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)
7013 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)
7014 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)

__________

* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"

Код показника Зміст показника
01 Неорганізований ринок
02 Організований ринок (фондова біржа)

17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"

Код показника Зміст показника
01 інвестиційний фонд*
02 взаємний фонд інвестиційної компанії*
03 пайовий інвестиційний фонд
04 корпоративний інвестиційний фонд
05 недержавний пенсійний фонд
06 накопичувальний пенсійний фонд
07 страхова компанія
08 фонди банківського управління
09 інші фінансові установи

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"

Код показника Зміст показника
01 відкритий*
02 закритий*
03 відкритий строковий диверсифікований ІСІ**
04 відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**
05 інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**
06 інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**
07 закритий строковий диверсифікований ІСІ**
08 закритий строковий недиверсифікований ІСІ**
09 закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**
10 відкритий НПФ ***
11 корпоративний НПФ ***
12 професійний НПФ ***

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** Інститут спільного інвестування.

*** Недержавний пенсійний фонд.

19. Довідник "Дати вчинення дій"

Код показника Зміст показника
Вчинення дії про проведення загальних зборів
11 Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів
Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів
12 Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі
13 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів
14 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента
21 Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство
22 Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство
23 Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента
31 Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника
32 Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
41 Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента
42 Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН
51 Дата закінчення строку, на який ФОН був створений
52 Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття
61 Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії
62 Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора
63 Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
64 Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями
65 Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії

20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"

Код показника Зміст показника
01 Цінні папери
02 Грошові кошти
03 Нараховані, але не сплачені відсотки
04 Корпоративні права (крім цінних паперів)
05 Інше
06 Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги

(Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1102 від 20.06.2013)

21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"

Код показника Зміст показника
0 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу
1 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів
2 Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій
3 Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
4 Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
5 Відомості про зміну складу посадових осіб емітента
6 Відомості про проведення загальних зборів
7 Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв
8 Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу
9 Відомості про порушення справи про банкрутство емітента
10 Відомості про винесення ухвали про санацію емітента
11 Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду
12 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента
13 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
14 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом
15 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів
16 Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій
17 Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів
18 Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду
19 Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН
20 Відомості про припинення функціонування ФОН
21 Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами
22 Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття
23 Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття
24 Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
25 Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
26 Спростування
27 Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі
28 Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій
29 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття
30 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття
31 Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"

22. Довідник "Форми кредиту"

Код показника Зміст показника
01 Банківський
02 Комерційний
03 Лізинговий
04 Іпотечний
05 Фінансовий
06 Товарний
07 Кредит під цінні папери
08 Інвестиційний
09 Податковий
10 Інші

23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"

Код показника Зміст показника
01 Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів
02 За рішенням суду

24. Довідник "Період"

Код показника Зміст показника
00 Усього за рік
10 Усього за перший квартал
20 Усього за другий квартал
30 Усього за третій квартал
40 Усього за четвертий квартал
01 Січень
02 Лютий
03 Березень
04 Квітень
05 Травень
06 Червень
07 Липень
08 Серпень
09 Вересень
10 Жовтень
11 Листопад
12 Грудень

25. Довідник "Технології проведення торгів"

Код показника Зміст показника
01 Електронні торги (за адресними заявками)
02 Електронні торги (за безадресними заявками)
03 Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)
04 Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)
05 Торги з голосу
06 Торги з голосу - аукціон
07 Інше

26. Довідник "Біржовий список"

Код показника Зміст показника
01 Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу
02 Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу
03 Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі
04 Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі
05 Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери

27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента у зберігача"

Код показника Зміст показника
010 Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021 Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій
050 Зміни не відбулися
610 Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621 Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
160 Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
170 Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
140 Списання акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за ініціативою третьої сторони

28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника
010 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій
050 Зміни не відбулися
310 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів
340 Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій
610 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

29. Довідник "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів"

Код показника Зміст показника
010 Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів
021 Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента
022 Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим
040 Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів
050 Погашення іпотечних цінних паперів
160 Блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
170 Розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
140 Списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах депонента за ініціативою третьої сторони

30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника
110 Фізична особа - резидент
120 Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)
210 Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів
220 Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів
300 Емітент цінних паперів
310 Фізична особа - нерезидент
320 Юридична особа - нерезидент
150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)
130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)

31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"

Код показника Зміст показника
01 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів
02 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача
03 Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів
04 Ведення системи реєстру
05 Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
06 Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
07 Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів
08 Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів
09 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів
10 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду
11 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів
12 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів
13 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу
14 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств
15 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав
16 Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав
17 Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів
18 Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів
19 Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів
20 Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів
21 Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента
22 Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
23 Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)
24 Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)
25 Оформлення, зберігання та облік сертифікатів
26 Зберігання системи реєстру та архіву

32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"

Код показника Зміст показника
01 Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)
02 Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)

33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника
01 Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру
02 Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
03 Реєстр власників іменних цінних паперів
04 Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів
05 Сертифікат цінних паперів
06 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів
07 Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна
08 Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів)
09 Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів
10 Запит
11 Заява
12 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку
13 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період

34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг зберігачів"

Код показника Зміст показника
01 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом
02 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з емітентом при дематеріалізації випущених ним іменних цінних паперів
03 Закриття рахунку в цінних паперах
04 Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах
05 Видача виписки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах
06 Видача виписки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами депонента
07 Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів
08 Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів
09 Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
10 Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
11 Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
12 Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії недійсною або такою, що не відбулась, або за рішенням суду
13 Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
14 Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію)
15 Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
16 Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію)
17 Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах, що призводить до зменшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
18 Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах, що призводить до збільшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
19 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів)
20 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів)
21 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів)
22 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів)
23 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи за операціями, пов’язаними з формуванням транзитного рахунку
24 Переміщення цінних паперів
25 Зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах
26 Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення
27 Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника
28 Складання облікового реєстру власників цінних паперів
29 Реєстрація зберігача як номінального утримувача у системі реєстру власників іменних цінних паперів
30 Операція з обслуговування інститутів спільного інвестування

35. Довідник "Вид інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів"

Код показника Зміст показника
01 Передавальні розпорядження, складені від імені зберігача щодо внесення змін до систем реєстрів емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів)
02 Договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках
03 Сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі зберігача
04 Архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів
05 Бази даних зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів
06 Копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів
07 Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії), складений станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою зберігача
08 Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії (за наявності), засвідчена зберігачем
09 Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності)
10 Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності
11 Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів
12 Виписки про стан рахунків у цінних паперах власників
13 Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності зберігача
14 Копія рішення уповноваженого органу зберігача про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи, засвідчена зберігачем

36. Довідник "Підстави припинення діяльності зберігача"

Код показника Зміст показника
01 Визнання зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
02 Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів
03 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з ліквідацією
04 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з реорганізацією
05 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення провадження діяльності зберігача

37. Довідник "Види депонентів"

Код показника Зміст показника
110 Фізична особа - резидент
120 Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
310 Фізична особа - нерезидент
320 Юридична особа - нерезидент
121 Недержавний пенсійний фонд
122 Накопичувальний пенсійний фонд
123 Інвестиційний фонд*
124 Взаємний фонд інвестиційної компанії*
125 Корпоративний інвестиційний фонд
126 Пайовий інвестиційний фонд
127 Фонд банківського управління
128 Страхові компанії
129 Торговці цінними паперами
130 Банки**
150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави)

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг депозитарію"

Код показника Зміст показника
01 Відкриття рахунку в цінних паперах
02 Закриття рахунку в цінних паперах
03 Унесення змін до анкети рахунку
04 Видача довідки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах
05 Видача довідки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами
06 Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів
07 Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів
08 Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
09 Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
10 Переказ цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів
11 Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
12 Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії такою, що не відбулась, або за рішенням суду
13 Переказ цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати")
14 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"
15 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"
16 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" у випадках, встановлених законодавством
17 Здійснення розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" за результатами клірингу (здійснення підсумкових операцій)
18 Зберігання цінних паперів
19 Здійснення операцій щодо одержання від емітента на власний поточний рахунок коштів як доходів за цінними паперами (дивідендів, процентних виплат), коштів для забезпечення здійснення погашення, виконання інших корпоративних операцій емітента, з метою наступного переказу даних коштів на рахунки клієнтів чи осіб, переказ на поточні рахунки яких передбачено чинним законодавством України
20 Реєстрація депозитарію як номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів
21 Формування зведених облікових реєстрів власників цінних паперів
22 Формування переліків власників цінних паперів, акціонерів
23 Депонування глобальних (тимчасових глобальних) сертифікатів
24 Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення
25 Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника
26 Встановлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів
27 Переміщення цінних паперів при зміні номінального утримувача
28 Відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних зберігача, що припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках
29 Кодифікація цінних паперів
30 Встановлення кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн

39. Довідник "Види клієнтів депозитарію"

Код показника Зміст показника
10 Депозитарій-кореспондент
20 Зберігач
30 Емітент
40 Іноземний депозитарій - кореспондент

40. Довідник "Перелік та коди типів об’єднань підприємств"

Код показника Зміст показника
0 Не належить
1 Асоціація
2 Корпорація
3 Консорціум
4 Концерн
5 Інше об'єднання

41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"

Код показника Зміст показника
110 Фермерське господарство
111 Приватне акціонерне товариство
112 Публічне акціонерне товариство
120 Приватне підприємство
130 Колективне підприємство
140 Державне підприємство
145 Казенне підприємство
150 Комунальне підприємство
160 Дочірнє підприємство
170 Іноземне підприємство
180 Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки)
185 Підприємство споживчої кооперації
190 Орендне підприємство
191 Індивідуальне підприємство
192 Сімейне підприємство
193 Спільне підприємство
230 Акціонерне товариство
231 Відкрите акціонерне товариство
232 Закрите акціонерне товариство
235 Державна акціонерна компанія (товариство)
240 Товариство з обмеженою відповідальністю
250 Товариство з додатковою відповідальністю
260 Повне товариство
270 Командитне товариство
310 Виробничий кооператив
320 Обслуговуючий кооператив
321 Житлово-будівельний кооператив
322 Гаражний кооператив
330 Споживчий кооператив
340 Сільськогосподарський виробничий кооператив
350 Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив
390 Кооперативний банк
410 Орган державної влади
420 Орган місцевого самоврядування
425 Державна організація (установа, заклад)
430 Комунальна організація (установа, заклад)
435 Приватна організація (установа, заклад)
440 Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо)
490 Організація орендарів
495 Організація покупців
510 Асоціація
520 Корпорація
530 Консорціум
540 Концерн
550 Холдингова компанія
590 Інші об'єднання юридичних осіб
610 Філія (інший відокремлений підрозділ)
620 Представництво
810 Політична партія
815 Громадська організація
820 Спілка об'єднань громадян
825 Релігійна організація
830 Профспілка
835 Об'єднання профспілок
840 Творча спілка (інша професійна організація)
845 Благодійна організація
850 Організація роботодавців
855 Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку
860 Орган самоорганізації населення
910 Підприємець - фізична особа
915 Товарна біржа
920 Фондова біржа
925 Кредитна спілка
930 Споживче товариство
935 Спілка споживчих товариств
940 Недержавний пенсійний фонд
950 Садівниче товариство
995 Інші організаційно-правові форми

42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника
1 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня
2 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня
3 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня
4 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня
5 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня
6 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня
7 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня
8 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника
uaAAA Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями
uaAA Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями
uaA Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами
uaBBB Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами
uaBB Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна
uaB На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями
uaCCC Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов
uaCC Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах
uaC Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені
uaD Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу
uaK1 Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді
uaK2 Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді
uaK3 Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді
uaK4 Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді
uaK5 Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді
uaKD Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями

44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"

Код показника Зміст показника
01000 Автономна Республіка Крим
05000 Вінницька
07000 Волинська
12000 Дніпропетровська
14000 Донецька
18000 Житомирська
21000 Закарпатська
23000 Запорізька
26000 Івано-Франківська
32000 Київська
35000 Кіровоградська
44000 Луганська
46000 Львівська
48000 Миколаївська
51000 Одеська
53000 Полтавська
56000 Рівненська
59000 Сумська
61000 Тернопільська
63000 Харківська
65000 Херсонська
68000 Хмельницька
71000 Черкаська
73000 Чернівецька
74000 Чернігівська
80000 м. Київ
85000 м. Севастополь

45. Довідник "Класифікація країн світу"

Код показника Зміст показника Зміст показника англійською мовою
004 АФГАНІСТАН Afghanistan
008 АЛБАНІЯ Albania
010 АНТАРКТИКА Antarctica
012 АЛЖИР Algeria
016 АМЕРИКАНСЬКЕ САМОА American Samoa
020 АНДОРРА Andorra
024 АНҐОЛА Angola
028 АНТИҐУА І БАРБУДА Antigua and Barbuda
031 АЗЕРБАЙДЖАН Azerbaijan
032 АРГЕНТИНА Argentina
036 АВСТРАЛІЯ Australia
040 АВСТРІЯ Austria
044 БАГАМСЬКІ ОСТРОВИ Bahamas
048 БАХРЕЙН Bahrain
050 БАНҐЛАДЕШ Bangladesh
051 ВІРМЕНІЯ Armenia
052 БАРБАДОС Barbados
056 БЕЛЬҐІЯ Belgium
060 БЕРМУДСЬКІ ОСТРОВИ Bermuda
064 БУТАН Bhutan
068 БОЛІВІЯ, БАГАТОНАЦІОНАЛЬНА ДЕРЖАВА Bolivia, Plurinational State of
070 БОСНІЯ І ГЕРЦЕҐОВИНА Bosnia and Herzegovina
072 БОТСВАНА Botswana
074 ОСТРІВ БУВЕ Bouvet Island
076 БРАЗІЛІЯ Brazil
084 БЕЛІЗ Belize
086 БРИТАНСЬКА ТЕРИТОРІЯ В ІНДІЙСЬКОМУ ОКЕАНІ British Indian Ocean Territory
090 СОЛОМОНОВІ ОСТРОВИ Solomon Islands
092 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (Брит.) Virgin Islands, British
096 БРУНЕЙ-ДАРУССАЛАМ Brunei Darussalam
100 БОЛГАРІЯ Bulgaria
104 М'ЯНМА Myanmar
108 БУРУНДІ Burundi
112 БІЛОРУСЬ Belarus
116 КАМБОДЖА Cambodia
120 КАМЕРУН Cameroon
124 КАНАДА Canada
132 КАБО-ВЕРДЕ Cape Verde
136 КАЙМАНОВІ ОСТРОВИ Cayman Islands
140 ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА Central African Republic
144 ШРІ-ЛАНКА Sri Lanka
148 ЧАД Chad
152 ЧІЛІ Chile
156 КИТАЙ China
158 ТАЙВАНЬ, ПРОВІНЦІЯ КИТАЮ Taiwan, Province of China
162 ОСТРІВ РІЗДВА Christmas Island
166 КОКОСОВІ (КІЛІНҐ) ОСТРОВИ Cocos (Keeling) Islands
170 КОЛУМБІЯ Colombia
174 КОМОРИ Comoros
175 МАЙОТТА Mayotte
178 КОНҐО Congo
180 КОНҐО, ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Congo, Democratic Republic of the
184 ОСТРОВИ КУКА Cook Islands
188 КОСТА-РІКА Costa Rica
191 ХОРВАТІЯ Croatia
192 КУБА Cuba
196 КІПР Cyprus
203 ЧЕХІЯ Czech Republic
204 БЕНІН Benin
208 ДАНІЯ Denmark
212 ДОМІНІКА Dominica
214 ДОМІНІКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА Dominican Republic
218 ЕКВАДОР Ecuador
222 САЛЬВАДОР El Salvador
226 ЕКВАТОРІАЛЬНА ҐВІНЕЯ Equatorial Guinea
231 ЕФІОПІЯ Ethiopia
232 ЕРІТРЕЯ Eritrea
233 ЕСТОНІЯ Estonia
234 ФАРЕРСЬКІ ОСТРОВИ Faroe Islands
238 ФОЛКЛЕНДСЬКІ (МАЛЬВІНСЬКІ) ОСТРОВИ Falkland Islands (Malvinas)
239 ПІВДЕННА ДЖОРДЖІЯ ТА ПІВДЕННІ САНДВІЧЕВІ ОСТРОВИ South Georgia and the South Sandwich Islands
242 ФІДЖІ Fiji
246 ФІНЛЯНДІЯ Finland
248 АЛАНДСЬКІ ОСТРОВИ Aland Islands
250 ФРАНЦІЯ France
254 ФРАНЦУЗЬКА ҐВІАНА French Guiana
258 ФРАНЦУЗЬКА ПОЛІНЕЗІЯ French Polynesia
260 ФРАНЦУЗЬКІ ПІВДЕННІ ТЕРИТОРІЇ French Southern Territories
262 ДЖІБУТІ Djibouti
266 ҐАБОН Gabon
268 ГРУЗІЯ Georgia
270 ҐАМБІЯ Gambia
275 ПАЛЕСТИНСЬКА ТЕРИТОРІЯ Palestinian Territory, occupied
276 НІМЕЧЧИНА Germany
288 ГАНА Ghana
292 ҐІБРАЛТАР Gibraltar
296 КІРІБАТІ Kiribati
300 ГРЕЦІЯ Greece
304 ҐРЕНЛАНДІЯ Greenland
308 ҐРЕНАДА Grenada
312 ҐВАДЕЛУПА Guadeloupe
316 ҐУАМ Guam
320 ҐВАТЕМАЛА Guatemala
324 ҐВІНЕЯ Guinea
328 ҐАЙАНА Guyana
332 ГАЇТІ Haiti
334 ОСТРІВ ГЕРД І ОСТРОВИ МАКДОНАЛД Heard Island and McDonald Islands
336 СВЯТИЙ ПРЕСТОЛ (ДЕРЖАВА-МІСТО ВАТИКАН) Holly See (Vatican City State)
340 ГОНДУРАС Honduras
344 ГОНКОНҐ Hong Kong
348 УГОРЩИНА Hungary
352 ІСЛАНДІЯ Iceland
356 ІНДІЯ India
360 ІНДОНЕЗІЯ Indonesia
364 ІРАН, ІСЛАМСЬКА РЕСПУБЛІКА Iran, Islamic Republic of
368 ІРАК Iraq
372 ІРЛАНДІЯ Ireland
376 ІЗРАЇЛЬ Israel
380 ІТАЛІЯ Italy
384 КОТ-Д'ІВУАР Cote d'Ivoire
388 ЯМАЙКА Jamaica
392 ЯПОНІЯ Japan
398 КАЗАХСТАН Kazakhstan
400 ЙОРДАНІЯ Jordan
404 КЕНІЯ Kenya
408 КОРЕЙСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Korea, Democratic People's Republic
410 КОРЕЯ, РЕСПУБЛІКА Korea, Republic of
414 КУВЕЙТ Kuwait
417 КИРГИЗСТАН Kyrgyzstan
418 ЛАОСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Lao People's Democratic Republic
422 ЛІВАН Lebanon
426 ЛЕСОТО Lesotho
428 ЛАТВІЯ Latvia
430 ЛІБЕРІЯ Liberia
434 ЛІВІЙСЬКА АРАБСЬКА ДЖАМАХІРІЯ Libyan Arab Jamahiriya
438 ЛІХТЕНШТЕЙН Liechtenstein
440 ЛИТВА Lithuania
442 ЛЮКСЕМБУРҐ Luxembourg
446 МАКАО Macao
450 МАДАҐАСКАР Madagascar
454 МАЛАВІ Malawi
458 МАЛАЙЗІЯ Malaysia
462 МАЛЬДІВИ Maldives
466 МАЛІ Mali
470 МАЛЬТА Malta
474 МАРТІНІКА Martinique
478 МАВРІТАНІЯ Mauritania
480 МАВРІКІЙ Mauritius
484 МЕКСИКА Mexico
492 МОНАКО Monaco
496 МОНГОЛІЯ Mongolia
498 МОЛДОВА, РЕСПУБЛІКА Moldova, Republic of
499 ЧОРНОГОРІЯ Montenegro
500 МОНТСЕРРАТ Montserrat
504 МАРОККО Morocco
508 МОЗАМБІК Mozambique
512 ОМАН Oman
516 НАМІБІЯ Namibia
520 НАУРУ Nauru
524 НЕПАЛ Nepal
528 НІДЕРЛАНДИ Netherlands
530 НІДЕРЛАНДСЬКІ АНТИЛЬСЬКІ ОСТРОВИ Netherlands Antilles
531 КЮРАСАО Curacao
533 АРУБА Aruba
534 СІНТ МААРТЕН (Нідерланд. частина) Sint Maarten (Dutch part)
535 БОНЕЙРЕ, СІНТ-ЕСТАТІУС, САБА Bonaire, Saint Eustatius and Saba
540 НОВА КАЛЕДОНІЯ New Caledonia
548 ВАНУАТУ Vanuatu
554 НОВА ЗЕЛАНДІЯ New Zealand
558 НІКАРАҐУА Nicaragua
562 НІҐЕР Niger
566 НІҐЕРІЯ Nigeria
570 НІУЕ Niue
574 ОСТРІВ НОРФОЛК Norfolk Island
578 НОРВЕҐІЯ Norway
580 ПІВНІЧНІ МАРІАНСЬКІ ОСТРОВИ Northern Mariana Islands
581 МАЛІ ВІДДАЛЕНІ ОСТРОВИ США United States Minor Outlying Islands
583 МІКРОНЕЗІЯ, ФЕДЕРАТИВНІ ШТАТИ Micronesia, Federated States of
584 МАРШАЛЛОВІ ОСТРОВИ Marshall Islands
585 ПАЛАУ Palau
586 ПАКИСТАН Pakistan
591 ПАНАМА Panama
598 ПАПУА-НОВА ҐВІНЕЯ Papua New Guinea
600 ПАРАҐВАЙ Paraguay
604 ПЕРУ Peru
608 ФІЛІППІНИ Philippines
612 ПІТКЕРН Pitcairn
616 ПОЛЬЩА Poland
620 ПОРТУҐАЛІЯ Portugal
624 ҐВІНЕЯ-БІСАУ Guinea-Bissau
626 ТІМОР-ЛЕШТІ Timor-Leste
630 ПУЕРТО-РІКО Puerto Rico
634 КАТАР Qatar
638 РЕЮНЬЙОН
642 РУМУНІЯ Romania
643 РОСІЙСЬКА ФЕДЕРАЦІЯ Russian Federation
646 РУАНДА Rwanda
652 СЕН-БАРТЕЛЕМІ Saint
654 ОСТРІВ СВЯТОЇ ЄЛЕНИ Saint Helena
659 СЕНТ-КІТС І НЕВІС Saint Kitts and Nevis
660 АНҐІЛЬЯ Anguilla
662 СЕНТ-ЛЮСІЯ Saint Lucia
663 СЕН-МАРТЕН (французька частина) Saint Martin (French part)
666 СЕН-П'ЄР І МІКЕЛОН Saint Pierre and Miquelon
670 СЕНТ-ВІНСЕНТ І ҐРЕНАДІНИ Saint Vincent and the Grenadines
674 САН-МАРІНО San Marino
678 САН-ТОМЕ І ПРІНСІПІ Sao Tome and Principe
682 САУДІВСЬКА АРАВІЯ Saudi Arabia
686 СЕНЕҐАЛ Senegal
688 СЕРБІЯ Serbia
690 СЕЙШЕЛЬСЬКІ ОСТРОВИ Seychelles
694 СЬЄРРА-ЛЕОНЕ Sierra Leone
702 СІНҐАПУР Singapore
703 СЛОВАЧЧИНА Slovakia
704 В'ЄТНАМ Viet Nam
705 СЛОВЕНІЯ Slovenia
706 СОМАЛІ Somalia
710 ПІВДЕННА АФРИКА South Africa
716 ЗІМБАБВЕ Zimbabwe
724 ІСПАНІЯ Spain
732 ЗАХІДНА САХАРА Western Sahara
736 СУДАН Sudan
740 СУРІНАМ Suriname
744 ШПІЦБЕРҐЕН ТА ЯН-МАЄН Svalbard and Jan Mayen
748 СВАЗІЛЕНД Swaziland
752 ШВЕЦІЯ Sweden
756 ШВЕЙЦАРІЯ Switzerland
760 СИРІЙСЬКА АРАБСЬКА РЕСПУБЛІКА Syrian Arab Republic
762 ТАДЖИКИСТАН Tajikistan
764 ТАЇЛАНД Thailand
768 ТОҐО Togo
772 ТОКЕЛАУ Tokelau
776 ТОНҐА Tonga
780 ТРІНІДАД І ТОБАҐО Trinidad and Tobago
784 ОБ'ЄДНАНІ АРАБСЬКІ ЕМІРАТИ United Arab Emirates
788 ТУНІС Tunisia
792 ТУРЕЧЧИНА Turkey
795 ТУРКМЕНІСТАН Turkmenistan
796 ОСТРОВИ ТЕРКС І КАЙКОС Turks and Caicos Islands
798 ТУВАЛУ Tuvalu
800 УҐАНДА Uganda
804 УКРАЇНА Ukraine
807 КОЛИШНЯ ЮГОСЛАВСЬКА РЕСПУБЛІКА МАКЕДОНІЯ The former Yugoslav Republic of Macedonia
818 ЄГИПЕТ Egypt
826 ВЕЛИКА БРИТАНІЯ United Kingdom
831 ҐЕРНСІ Guernsey
832 ДЖЕРСІ Jersey
833 ОСТРІВ МЕН Isle of Man
834 ТАНЗАНІЯ, ОБ'ЄДНАНА РЕСПУБЛІКА Tanzania, United Republic of
840 США United States
850 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (США) Virgin Islands, U.S.
854 БУРКІНА-ФАСО Burkina Faso
858 УРУҐВАЙ Uruguay
860 УЗБЕКИСТАН Uzbekistan
862 ВЕНЕСУЕЛА, БОЛІВАРСЬКА РЕСПУБЛІКА Venezuela, Bolivarian Republic of
876 УОЛЛІС І ФУТУНА Wallis and Futuna Islands
882 САМОА Samoa
887 ЄМЕН Yemen
894 ЗАМБІЯ Zambia

46.Довідник "Перелік та коди валют"

Код показника Зміст показника Зміст показника англійською мовою
008 Лек Lek
012 Алжирський динар Algerian Dinar
032 Аргентинське песо Argentine Peso
036 Австралійський долар Australian Dollar
044 Багамський долар Bahamian Dollar
048 Бахрейнський динар Bahraini Dinar
050 Така Taka
051 Вірменський драм Armenian Dram
052 Барбадоський долар Barbados Dollar
060 Бермудський долар Bermudian Dollar (Bermuda Dollar)
064 Нґултрум Ngultrum
068 Болівіано Boliviano
072 Пула Pula
084 Белізький долар Belize Dollar
090 Долар Соломонових Островів Solomon Islands Dollar
096 Брунейський долар Brunei Dollar
104 К'ят Kyat
108 Бурундійський франк Burundi Franc
116 Ріел Riel
124 Канадський долар Canadian Dollar
132 Ескудо Кабо-Верде Cape Verde Escudo
136 Долар Кайманових островів Cayman Islands Dollar
144 Рупія Шрі-Ланки Sri Lanka Rupee
152 Чілійське песо Chilean Peso
156 Юань Женьміньбі Yuan Renminbi
170 Колумбійське песо Colombian Peso
174 Коморський франк Comoro Franc
188 Костаріканський колон Costa Rican Colon
191 Хорватська куна Croatian Kuna
192 Кубинське песо Cuban Peso
203 Чеська крона Czech Koruna
208 Данська крона Danish Krone
214 Домініканське песо Dominican Peso
222 Сальвадорський колон El Salvador Colon
230 Ефіопський бир Ethiopian Birr
232 Накфа Nakfa
233 Крона Kroon
238 Фунт Фолклендських островів Falkland Islands Pound
242 Фіджійський долар Fiji Dollar
262 Джібутійський франк Djibouti Franc
270 Даласі Dalasi
292 Ґібралтарський фунт Gibraltar Pound
320 Кетсаль Quetzal
324 Ґвінейський франк Guinea Franc
328 Ґайанський долар Guyana Dollar
332 Ґурд Gourde
340 Лемпіра Lempira
344 Гонконґівський долар Hong Kong Dollar
348 Форинт Forint
352 Ісландська крона Iceland Krona
356 Індійська рупія Indian Rupee
360 Рупія Rupiah
364 Іранський ріал Iranian Rial
368 Іракський динар Iraqi Dinar
376 Новий ізраїльський шекель New Israeli Sheqel
388 Ямайський долар Jamaican Dollar
392 Єна Yen
398 Теньґе Tenge
400 Йорданський динар Jordanian Dinar
404 Кенійський шилінг Kenyan Shilling
408 Північнокорейська вона North Korean Won
410 Вона Won
414 Кувейтський динар Kuwaiti Dinar
417 Сом Som
418 Кіп Kip
422 Ліванський фунт Lebanese Pound
426 Лоті Loti
428 Латвійський лат Latvian Lats
430 Ліберійський долар Liberian Dollar
434 Лівійський динар Libyan Dinar
440 Литовський лит Lithuanian Litas
446 Патака Pataca
454 Малавійська Квача Malawi Kwacha
458 Малайзійський рингіт Malaysian Ringgit
462 Руфія Rufiyaa
478 Уґія Ouguiya
480 Маврікійська рупія Mauritius Rupee
484 Мексиканське песо Mexican Peso
496 Тугрик Tugrik
498 Молдовський лей Moldovan Leu
504 Марокканський дирхам Moroccan Dirham
512 Ріал Оману Rial Omani
516 Намібійський долар Namibia Dollar
524 Непальська рупія Nepalese Rupee
532 Нідерландський антильський гульден Netherlands Antillian Guilder
533 Арубський флорин Aruban Guilder
548 Вату Vatu
554 Новозеландський долар New Zealand Dollar
558 Золота кордоба Cordoba Oro
566 Найра Naira
578 Норвезька крона Norwegian Krone
586 Пакистанська рупія Pakistan Rupee
590 Бальбоа Balboa
598 Кіна Kina
600 Ґуарані Guarani
604 Новий соль Nuevo Sol
608 Філіппінське песо Philippine Peso
624 Песо Ґвінеї-Бісау Guinea-Bissau Peso
634 Катарський ріал Qatari Rial
643 Російський рубль Russian Ruble
646 Руандійський франк Rwanda Franc
654 Фунт Острова Святої Єлени Saint Helena Pound
678 Добра Dobra
682 Саудівський ріял Saudi Riyal
690 Сейшельська рупія Seychelles Rupee
694 Леоне Leone
702 Сінґапурський долар Singapore Dollar
704 Донґ Dong
706 Сомалійський шилінг Somali Shilling
710 Ренд Rand
716 Зімбабвійський долар Zimbabwe Dollar
748 Ліланґені Lilangeni
752 Шведська крона Swedish Krona
756 Швейцарський франк Swiss Franc
760 Сирійський фунт Syrian Pound
764 Бат Baht
776 Паанґа Pa'anga
780 Долар Тринідаду і Тобаґо Trinidad and Tobago Dollar
784 Дирхам ОАЕ UAE Dirham
788 Туніський динар Tunisian Dinar
795 Манат Manat
800 Новий уґандійський шилінг New Uganda Shilling
807 Денар Denar
818 Єгипетський фунт Egyptian Pound
826 Фунт стерлінгів Pound Sterling
834 Танзанійський шилінг Tanzanian Shilling
840 Долар США US Dollar
858 Уруґвайське песо Peso Uruguayo
860 Узбецький сум Uzbekistan Sum
882 Тала Tala
886 Єменський ріал Yemeni Rial
894 Замбійська квача Zambian Kwacha
901 Новий тайванський долар New Taiwan Dollar
936 Седі Cedi
937 Болівар фуерте Bolivar Fuerte
938 Суданський фунт Sudanese Pound
941 Сербський динар Serbian Dinar
943 Метикал Metical
944 Азербайджанський манат Azerbaijanian Manat
946 Новий лей New Leu
947 Євро WIR WIR Euro
948 Франк WIR WIR Franc
949 Турецька ліра Turkish Lira
950 Франк CFA-BEAC CFA Franc BEAC
951 Східнокарибський долар East Caribbean Dollar
952 Франк CFA-BCEAO CFA Franc BCEAO
953 Франк CFP CFP Franc
955 Європейська складена валютна одиниця (EURCO) European Composite Unit (EURCO)
956 Європейська грошова одиниця (E.M.U.-6) European Monetary Unit (E.M.U.-6)
957 Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-9) European Unit of Account 9 (E.U.A.-9)
958 Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-17) European Unit of Account 17 (E.U.A.-17)
959 Золото Gold
960 Спеціальні права запозичення SDR
961 Срібло Silver
962 Платина Platinum
963 Резервні коди спеціальної призначеності Codes specifically reserved for testing purposes
964 Паладій Palladium
968 Сурінамський долар Surinam Dollar
969 Малаґасійський аріарі Malagasy Ariary
970 Одиниця реальної вартості (Унідад де валор ріал) Unidad de Valor Real
971 Афгані Afghani
972 Сомоні Somoni
973 Кванза Kwanza
974 Білоруський рубль Belarussian Rouble
975 Болгарський лев Bulgarian Lev
976 Конґолезький франк Congolese Franc
977 Конвертовна марка Convertible Marks
978 Євро Euro
979 Мексиканська перерахункова одиниця (Мексиканський унідад де інверсіон (UDI) Mexican Unidad de Inversion (UDI)
980 Гривня Hryvnia
981 Ларі Lari
984 Мвдол Mvdol
985 Злотий Zloty
986 Бразiльський реал Brazilian Real
990 Унідадес де фоменто (Умовна розрахункова одиниця) Unidades de fomento
997 Долар США (наступного дня) US Dollar (Next day)
998 Долар США (цього дня) US Dollar (Same day)
999 Коди, призначені для контрактів, у яких немає посилань на валюти The codes assigned for transactions where no currency is involved are:

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна