Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Про затвердження Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
для використання учасниками фондового ринку України

(Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1693 від 29.11.2012
N 365 від 19.03.2013
N 1102 від 20.06.2013)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.

2. Встановити наступне:

Система довідників є обов`язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, депозитаріями цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, зберігачами цінних паперів, організаторами торгівлі, торговцями цінних паперів та управителями іпотечним покриттям при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.

(Пункт 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1693 від 29.11.2012)

3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.

4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Т.в.о. Голови Комісії О.Петрашко

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Система Довідників та Класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Довідник "Структура кодів фінансових інструментів"

Розділ Підрозділ Група Підгрупа

Вид фінансового інструменту Форма існування та випуску фінансового інструменту Група, до якої належить фінансовий інструмент Назва фінансового інструменту

0 / 99 0 / 9 0 / 9 0 / 99 0 / 9, А / Z 0 / 9, А / Z

2. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за розділами"

Код показника (номер розділу) Зміст показника

01 Цінний папір

02 Похідний цінний папір

03 Дериватив

04 Інструмент грошового обігу

05 Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами"

Код показника (номер підрозділу) Зміст показника

0 Не визначено

1 Бездокументарні іменні

2 Документарні іменні

3 Документарні на пред'явника

4 Документарні ордерні

5 Бездокументарні ордерні

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

4. Довідник "Класифікація цінних паперів за групами"

Код показника (номер групи) Зміст показника

1 Пайові

2 Боргові

3 Іпотечні

4 Товаророзпорядчі

5 Приватизаційні

6 Похідні

5. Довідник "Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)"

Код показника (номер групи) Зміст показника

1 Базовий актив - цінні папери

2 Базовий актив - валюта (валютні цінності)

3 Базовий актив - деривативи

4 Базовий актив - біржовий фондовий індекс

5 Базовий актив - відсоткова ставка

6 Базовий актив - товари

7 Інші

6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника Зміст показника

0100 Акція проста

0101 Акція привілейована

0110 Інвестиційний сертифікат

0120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)

0200 Облігація підприємства відсоткова*

0210 Облігація підприємства дисконтна

0220 Облігація підприємства цільова

0231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*

0232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна

0234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова

0235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*

0236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна

0237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова

0240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*

0242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням

0243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна

0244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю

0249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю

0250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0253 Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна

0254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням

0257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна

0258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість

0260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0264 Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*

0265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0300 Казначейське зобов'язання України довгострокове

0301 Казначейське зобов'язання України середньострокове

0302 Казначейське зобов'язання України короткострокове

0400 Ощадний (депозитний) сертифікат

0500 Вексель простий

0501 Вексель фінансовий казначейський простий

0502 Вексель фінансовий банківський простий

0505 Вексель переказний

0506 Вексель фінансовий казначейський переказний

0507 Вексель фінансовий банківський переказний

0600 Заставна

0610 Іпотечна облігація звичайна

0611 Іпотечна облігація структурована

0620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю

0621 Іпотечний сертифікат участі

0710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу

0711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу

0720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу

0721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу

0810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу

0811 Опціон на купівлю без поставки базового активу

0820 Опціон на продаж з поставкою базового активу

0821 Опціон на продаж без поставки базового активу

0830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу

0835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу

0840 Форвардний контракт

0850 Своповий контракт (своп)

0900 Просте складське свідоцтво

0901 Подвійне складське свідоцтво

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника Зміст показника

01110100 Акція проста бездокументарна іменна

01210100 Акція проста документарна іменна

01310100 Акція проста документарна на пред'явника

01110101 Акція привілейована бездокументарна іменна

01210101 Акція привілейована документарна іменна

01310101 Акція привілейована документарна на пред'явника

01110110 Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний

01210110 Інвестиційний сертифікат документарний іменний

01310110 Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника

01110120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний

01210120 Сертифікат ФОН документарний іменний

01310120 Сертифікат ФОН документарний на пред'явника

01120200 Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна

01220200 Облігація підприємства відсоткова документарна іменна

01320200 Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника

01120210 Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна

01220210 Облігація підприємства дисконтна документарна іменна

01320210 Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника

01120220 Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна

01220220 Облігація підприємства цільова документарна іменна

01320220 Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника

01120231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна

01220231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна

01320231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника

01120232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна

01220232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна

01320232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника

01120234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна

01220234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна

01320234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника

01120235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна

01220235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна

01320235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника

01120236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна

01220236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна

01320236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника

01120237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна

01220237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна

01320237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника

01120240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника

01120241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна

01120243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна

01120244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна

01120249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна

01120250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна

01120257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна

01120258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна

01120260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120300 Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне

01220300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне

01320300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника

01120301 Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне

01220301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне

01320301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника

01120302 Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне

01220302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне

01320302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника

01120400 Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний

01320400 Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника

01420500 Вексель простий документарний ордерний

01520501 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий

01520502 Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий

01420505 Вексель переказний документарний ордерний

01520506 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний

01520507 Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний

01230600 Заставна

01130610 Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна

01130611 Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна

01130620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний

01230620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний

01330620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника

01130621 Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний

01230621 Іпотечний сертифікат участі документарний іменний

01330621 Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника

02110710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний

02260710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний

02110711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний

02260711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний

02110720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний

02260720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний

02110721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний

02260721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний

03010810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)

03030810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)

03060810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)

03010811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)

03020811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)

03030811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)

03060811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)

03010820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти)

03030820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів)

03060820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару)

03010821 Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів)

03020821 Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти)

03030821 Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів)

03060821 Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)

03010830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)

03030830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)

03060830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)

03010835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)

03020835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)

03030835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)

03040835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)

03050835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)

03060835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)

03010840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)

03060840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)

03010850 Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020850 Своп з поставкою базового активу (валюти)

03060850 Своп з поставкою базового активу (товару)

03010855 Своп без поставки базового активу (цінних паперів)

03020855 Своп без поставки базового активу (валюти)

03060855 Своп без поставки базового активу (товару)

05260900 Просте складське свідоцтво

05360901 Подвійне складське свідоцтво

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

8. Довідник "Види ринку"

Код показника Зміст показника

01 Первинний

02 Вторинний

9. Довідник "Види ринку за характером проведення операцій"

Код показника Зміст показника

001 Ринок РЕПО

002 Строковий ринок

003 Спотовий ринок

004 Маржинальна торгівля

005 Ринок приватизації

006 Інший (зазначити)

10. Довідник "Способи припинення юридичної особи"

Код показника Зміст показника

110 Злиття

111 Злиття у справі про банкрутство

120 Приєднання

121 Приєднання у справі про банкрутство

130 Поділ

131 Поділ у справі про банкрутство

140 Перетворення

141 Перетворення у справі про банкрутство

200 Ліквідація

201 Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом

11. Довідник "Види посад"

Код показника Зміст показника

01 Керівник

02 Заступник керівника

03 Головний бухгалтер

04 Бухгалтер

05 Керівник спеціалізованого підрозділу

06 Заступник керівника спеціалізованого підрозділу

07 Керівник відокремленого підрозділу

08 Заступник керівника відокремленого підрозділу

09 Фахівець

10 Голова Наглядової ради

11 Член Наглядової ради

12 Голова Правління

13 Т.в.о. Голови Правління

14 Перший заступник Голови Правління

15 Заступник Голови Правління

16 Член Правління

17 Директор

18 Генеральний директор

19 Т.в.о. директора

20 Голова Ревізійної комісії

21 Член Ревізійної комісії

22 Ревізор

23 Фінансовий директор

24 Інше

12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"

Код показника Зміст показника

01 Діяльність з торгівлі цінними паперами

02 Діяльність з управління активами інституційних інвесторів

03 Депозитарна діяльність

04 Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку

05 Діяльність з управління іпотечним покриттям

13. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника

01 Брокерська діяльність

02 Дилерська діяльність

03 Андеррайтинг

04 Діяльність з управління цінними паперами

14. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності"

Код показника Зміст показника

01 Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

02 Діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів

03 Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів

04 Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів

05 Розрахунково-клірингова діяльність

15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника

0001 Договір купівлі/продажу (продаж)

0002 Договір купівлі/продажу (купівля)

0003 Договір купівлі/продажу (міна-продаж)

0004 Договір купівлі/продажу (міна-купівля)

1001 Договір комісії (продаж)

1002 Договір комісії (купівля)

1003 Договір комісії (міна-продаж)

1004 Договір комісії (міна-купівля)

1005 Договір субкомісії (продаж)

1006 Договір субкомісії (купівля)

1011 Договір на виконання договору комісії (продаж)

1012 Договір на виконання договору комісії (купівля)

1013 Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)

1014 Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)

1015 Договір на виконання договору субкомісії (продаж)

1016 Договір на виконання договору субкомісії (купівля)

2001 Договір доручення (продаж)

2002 Договір доручення (купівля)

2003 Договір доручення (міна-продаж)

2004 Договір доручення (міна-купівля)

2011 Договір на виконання договору доручення (продаж)

2012 Договір на виконання договору доручення (купівля)

2013 Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)

2014 Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)

3000 Договір на брокерське обслуговування

3101 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)

3102 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)

3103 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)

3104 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)

3105 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)

3106 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)

3111 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)

3112 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)

3113 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)

3114 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)

3115 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)

3116 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)

3201 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)

3202 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)

3203 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)

3204 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)

3211 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)

3212 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)

3213 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)

3214 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)

4000 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини

4001 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини

4002 Договір на придбання цінних паперів

5000 Договір про спільну діяльність

6000 Договір про управління цінними паперами

6011 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)

6012 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)

6013 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)

6014 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)

7000 Договір про управління активами інвестиційного фонду*

7011 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)

7012 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)

7013 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)

7014 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)

__________

* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"

Код показника Зміст показника

01 Неорганізований ринок

02 Організований ринок (фондова біржа)

17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"

Код показника Зміст показника

01 інвестиційний фонд*

02 взаємний фонд інвестиційної компанії*

03 пайовий інвестиційний фонд

04 корпоративний інвестиційний фонд

05 недержавний пенсійний фонд

06 накопичувальний пенсійний фонд

07 страхова компанія

08 фонди банківського управління

09 інші фінансові установи

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"

Код показника Зміст показника

01 відкритий*

02 закритий*

03 відкритий строковий диверсифікований ІСІ**

04 відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**

05 інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**

06 інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**

07 закритий строковий диверсифікований ІСІ**

08 закритий строковий недиверсифікований ІСІ**

09 закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**

10 відкритий НПФ ***

11 корпоративний НПФ ***

12 професійний НПФ ***

__________

** Інститут спільного інвестування.

*** Недержавний пенсійний фонд.

19. Довідник "Дати вчинення дій"

Код показника Зміст показника

Вчинення дії про проведення загальних зборів

11 Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів

Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів

12 Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі

13 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів

14 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів

Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента

21 Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство

22 Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство

23 Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство

Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента

31 Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника

32 Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію

Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду

41 Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента

42 Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури

Вчинення дії про припинення функціонування ФОН

51 Дата закінчення строку, на який ФОН був створений

52 Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН

Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття

61 Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії

62 Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора

63 Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"

64 Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями

65 Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії

20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"

Код показника Зміст показника

01 Цінні папери

02 Грошові кошти

03 Нараховані, але не сплачені відсотки

04 Корпоративні права (крім цінних паперів)

05 Інше

06 Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги

(Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1102 від 20.06.2013)

21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"

Код показника Зміст показника

0 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу

1 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів

2 Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій

3 Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

4 Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

5 Відомості про зміну складу посадових осіб емітента

6 Відомості про проведення загальних зборів

7 Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв

8 Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу

9 Відомості про порушення справи про банкрутство емітента

10 Відомості про винесення ухвали про санацію емітента

11 Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду

12 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента

13 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду

14 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

15 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів

16 Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій

17 Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів

18 Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду

19 Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН

20 Відомості про припинення функціонування ФОН

21 Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами

22 Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття

23 Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття

24 Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

25 Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

26 Спростування

27 Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі

28 Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій

29 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття

30 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття

31 Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"

22. Довідник "Форми кредиту"

Код показника Зміст показника

01 Банківський

02 Комерційний

03 Лізинговий

04 Іпотечний

05 Фінансовий

06 Товарний

07 Кредит під цінні папери

08 Інвестиційний

09 Податковий

10 Інші

23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"

Код показника Зміст показника

01 Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів

02 За рішенням суду

24. Довідник "Період"

Код показника Зміст показника

00 Усього за рік

10 Усього за перший квартал

20 Усього за другий квартал

30 Усього за третій квартал

40 Усього за четвертий квартал

01 Січень

02 Лютий

03 Березень

04 Квітень

05 Травень

06 Червень

07 Липень

08 Серпень

09 Вересень

10 Жовтень

11 Листопад

12 Грудень

25. Довідник "Технології проведення торгів"

Код показника Зміст показника

01 Електронні торги (за адресними заявками)

02 Електронні торги (за безадресними заявками)

03 Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)

04 Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)

05 Торги з голосу

06 Торги з голосу - аукціон

07 Інше

26. Довідник "Біржовий список"

Код показника Зміст показника

01 Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу

02 Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу

03 Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі

04 Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі

05 Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери

27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента у зберігача"

Код показника Зміст показника

010 Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)

021 Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента

022 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента

040 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій

050 Зміни не відбулися

610 Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

621 Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

622 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

640 Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

160 Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони

170 Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони

140 Списання акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за ініціативою третьої сторони

28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

010 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)

021 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента

022 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента

040 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

050 Зміни не відбулися

310 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів

340 Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій

610 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

621 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

622 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

640 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

29. Довідник "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

010 Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів

021 Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента

022 Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим

040 Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів

050 Погашення іпотечних цінних паперів

160 Блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони

170 Розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони

140 Списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах депонента за ініціативою третьої сторони

30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

110 Фізична особа - резидент

120 Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)

210 Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів

220 Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів

300 Емітент цінних паперів

310 Фізична особа - нерезидент

320 Юридична особа - нерезидент

150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)

130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)

140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)

31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"

Код показника Зміст показника

01 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів

02 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача

03 Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів

04 Ведення системи реєстру

05 Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру

06 Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру

07 Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів

08 Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів

09 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів

10 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду

11 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів

12 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів

13 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу

14 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств

15 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав

16 Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав

17 Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів

18 Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів

19 Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів

20 Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів

21 Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента

22 Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

23 Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)

24 Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)

25 Оформлення, зберігання та облік сертифікатів

26 Зберігання системи реєстру та архіву

32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"

Код показника Зміст показника

01 Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)

02 Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)

33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

01 Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру

02 Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

03 Реєстр власників іменних цінних паперів

04 Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів

05 Сертифікат цінних паперів

06 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів

07 Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна

08 Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів)

09 Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів

10 Запит

11 Заява

12 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку

13 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період

34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг зберігачів"

Код показника Зміст показника

01 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом

02 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з емітентом при дематеріалізації випущених ним іменних цінних паперів

03 Закриття рахунку в цінних паперах

04 Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах

05 Видача виписки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах

06 Видача виписки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами депонента

07 Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів

08 Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів

09 Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

10 Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

11 Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

12 Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії недійсною або такою, що не відбулась, або за рішенням суду

13 Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

14 Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію)

15 Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

16 Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію)

17 Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах, що призводить до зменшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

18 Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах, що призводить до збільшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

19 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів)

20 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів)

21 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів)

22 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів)

23 Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи за операціями, пов’язаними з формуванням транзитного рахунку

24 Переміщення цінних паперів

25 Зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах

26 Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення

27 Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника

28 Складання облікового реєстру власників цінних паперів

29 Реєстрація зберігача як номінального утримувача у системі реєстру власників іменних цінних паперів

30 Операція з обслуговування інститутів спільного інвестування

35. Довідник "Вид інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів"

Код показника Зміст показника

01 Передавальні розпорядження, складені від імені зберігача щодо внесення змін до систем реєстрів емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів)

02 Договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках

03 Сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі зберігача

04 Архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів

05 Бази даних зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів

06 Копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів

07 Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії), складений станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою зберігача

08 Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії (за наявності), засвідчена зберігачем

09 Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності)

10 Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності

11 Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів

12 Виписки про стан рахунків у цінних паперах власників

13 Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності зберігача

14 Копія рішення уповноваженого органу зберігача про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи, засвідчена зберігачем

36. Довідник "Підстави припинення діяльності зберігача"

Код показника Зміст показника

01 Визнання зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури

02 Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів

03 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з ліквідацією

04 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з реорганізацією

05 Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення провадження діяльності зберігача

37. Довідник "Види депонентів"

Код показника Зміст показника

110 Фізична особа - резидент

120 Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)

310 Фізична особа - нерезидент

320 Юридична особа - нерезидент

121 Недержавний пенсійний фонд

122 Накопичувальний пенсійний фонд

123 Інвестиційний фонд*

124 Взаємний фонд інвестиційної компанії*

125 Корпоративний інвестиційний фонд

126 Пайовий інвестиційний фонд

127 Фонд банківського управління

128 Страхові компанії

129 Торговці цінними паперами

130 Банки**

150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)

130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)

140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави)

__________

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг депозитарію"

Код показника Зміст показника

01 Відкриття рахунку в цінних паперах

02 Закриття рахунку в цінних паперах

03 Унесення змін до анкети рахунку

04 Видача довідки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах

05 Видача довідки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами

06 Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів

07 Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів

08 Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

09 Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

10 Переказ цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

11 Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

12 Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії такою, що не відбулась, або за рішенням суду

13 Переказ цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати")

14 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"

15 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"

16 Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" у випадках, встановлених законодавством

17 Здійснення розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" за результатами клірингу (здійснення підсумкових операцій)

18 Зберігання цінних паперів

19 Здійснення операцій щодо одержання від емітента на власний поточний рахунок коштів як доходів за цінними паперами (дивідендів, процентних виплат), коштів для забезпечення здійснення погашення, виконання інших корпоративних операцій емітента, з метою наступного переказу даних коштів на рахунки клієнтів чи осіб, переказ на поточні рахунки яких передбачено чинним законодавством України

20 Реєстрація депозитарію як номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів

21 Формування зведених облікових реєстрів власників цінних паперів

22 Формування переліків власників цінних паперів, акціонерів

23 Депонування глобальних (тимчасових глобальних) сертифікатів

24 Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення

25 Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника

26 Встановлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів

27 Переміщення цінних паперів при зміні номінального утримувача

28 Відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних зберігача, що припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках

29 Кодифікація цінних паперів

30 Встановлення кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн

39. Довідник "Види клієнтів депозитарію"

Код показника Зміст показника

10 Депозитарій-кореспондент

20 Зберігач

30 Емітент

40 Іноземний депозитарій - кореспондент

40. Довідник "Перелік та коди типів об’єднань підприємств"

Код показника Зміст показника

0 Не належить

1 Асоціація

2 Корпорація

3 Консорціум

4 Концерн

5 Інше об'єднання

41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"

Код показника Зміст показника

110 Фермерське господарство

111 Приватне акціонерне товариство

112 Публічне акціонерне товариство

120 Приватне підприємство

130 Колективне підприємство

140 Державне підприємство

145 Казенне підприємство

150 Комунальне підприємство

160 Дочірнє підприємство

170 Іноземне підприємство

180 Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки)

185 Підприємство споживчої кооперації

190 Орендне підприємство

191 Індивідуальне підприємство

192 Сімейне підприємство

193 Спільне підприємство

230 Акціонерне товариство

231 Відкрите акціонерне товариство

232 Закрите акціонерне товариство

235 Державна акціонерна компанія (товариство)

240 Товариство з обмеженою відповідальністю

250 Товариство з додатковою відповідальністю

260 Повне товариство

270 Командитне товариство

310 Виробничий кооператив

320 Обслуговуючий кооператив

321 Житлово-будівельний кооператив

322 Гаражний кооператив

330 Споживчий кооператив

340 Сільськогосподарський виробничий кооператив

350 Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив

390 Кооперативний банк

410 Орган державної влади

420 Орган місцевого самоврядування

425 Державна організація (установа, заклад)

430 Комунальна організація (установа, заклад)

435 Приватна організація (установа, заклад)

440 Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо)

490 Організація орендарів

495 Організація покупців

510 Асоціація

520 Корпорація

530 Консорціум

540 Концерн

550 Холдингова компанія

590 Інші об'єднання юридичних осіб

610 Філія (інший відокремлений підрозділ)

620 Представництво

810 Політична партія

815 Громадська організація

820 Спілка об'єднань громадян

825 Релігійна організація

830 Профспілка

835 Об'єднання профспілок

840 Творча спілка (інша професійна організація)

845 Благодійна організація

850 Організація роботодавців

855 Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку

860 Орган самоорганізації населення

910 Підприємець - фізична особа

915 Товарна біржа

920 Фондова біржа

925 Кредитна спілка

930 Споживче товариство

935 Спілка споживчих товариств

940 Недержавний пенсійний фонд

950 Садівниче товариство

995 Інші організаційно-правові форми

42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника

1 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

2 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

3 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

4 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

5 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

6 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

7 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

8 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника

uaAAA Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaAA Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaA Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами

uaBBB Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами

uaBB Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна

uaB На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaCCC Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов

uaCC Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах

uaC Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені

uaD Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу

uaK1 Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді

uaK2 Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK3 Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK4 Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK5 Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaKD Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями

44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"

Код показника Зміст показника

01000 Автономна Республіка Крим

05000 Вінницька

07000 Волинська

12000 Дніпропетровська

14000 Донецька

18000 Житомирська

21000 Закарпатська

23000 Запорізька

26000 Івано-Франківська

32000 Київська

35000 Кіровоградська

44000 Луганська

46000 Львівська

48000 Миколаївська

51000 Одеська

53000 Полтавська

56000 Рівненська

59000 Сумська

61000 Тернопільська

63000 Харківська

65000 Херсонська

68000 Хмельницька

71000 Черкаська

73000 Чернівецька

74000 Чернігівська

80000 м. Київ

85000 м. Севастополь

45. Довідник "Класифікація країн світу"

Код показника Зміст показника Зміст показника англійською мовою

004 АФГАНІСТАН Afghanistan

008 АЛБАНІЯ Albania

010 АНТАРКТИКА Antarctica

012 АЛЖИР Algeria

016 АМЕРИКАНСЬКЕ САМОА American Samoa

020 АНДОРРА Andorra

024 АНҐОЛА Angola

028 АНТИҐУА І БАРБУДА Antigua and Barbuda

031 АЗЕРБАЙДЖАН Azerbaijan

032 АРГЕНТИНА Argentina

036 АВСТРАЛІЯ Australia

040 АВСТРІЯ Austria

044 БАГАМСЬКІ ОСТРОВИ Bahamas

048 БАХРЕЙН Bahrain

050 БАНҐЛАДЕШ Bangladesh

051 ВІРМЕНІЯ Armenia

052 БАРБАДОС Barbados

056 БЕЛЬҐІЯ Belgium

060 БЕРМУДСЬКІ ОСТРОВИ Bermuda

064 БУТАН Bhutan

068 БОЛІВІЯ, БАГАТОНАЦІОНАЛЬНА ДЕРЖАВА Bolivia, Plurinational State of

070 БОСНІЯ І ГЕРЦЕҐОВИНА Bosnia and Herzegovina

072 БОТСВАНА Botswana

074 ОСТРІВ БУВЕ Bouvet Island

076 БРАЗІЛІЯ Brazil

084 БЕЛІЗ Belize

086 БРИТАНСЬКА ТЕРИТОРІЯ В ІНДІЙСЬКОМУ ОКЕАНІ British Indian Ocean Territory

090 СОЛОМОНОВІ ОСТРОВИ Solomon Islands

092 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (Брит.) Virgin Islands, British

096 БРУНЕЙ-ДАРУССАЛАМ Brunei Darussalam

100 БОЛГАРІЯ Bulgaria

104 М'ЯНМА Myanmar

108 БУРУНДІ Burundi

112 БІЛОРУСЬ Belarus

116 КАМБОДЖА Cambodia

120 КАМЕРУН Cameroon

124 КАНАДА Canada

132 КАБО-ВЕРДЕ Cape Verde

136 КАЙМАНОВІ ОСТРОВИ Cayman Islands

140 ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА Central African Republic

144 ШРІ-ЛАНКА Sri Lanka

148 ЧАД Chad

152 ЧІЛІ Chile

156 КИТАЙ China

158 ТАЙВАНЬ, ПРОВІНЦІЯ КИТАЮ Taiwan, Province of China

162 ОСТРІВ РІЗДВА Christmas Island

166 КОКОСОВІ (КІЛІНҐ) ОСТРОВИ Cocos (Keeling) Islands

170 КОЛУМБІЯ Colombia

174 КОМОРИ Comoros

175 МАЙОТТА Mayotte

178 КОНҐО Congo

180 КОНҐО, ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Congo, Democratic Republic of the

184 ОСТРОВИ КУКА Cook Islands

188 КОСТА-РІКА Costa Rica

191 ХОРВАТІЯ Croatia

192 КУБА Cuba

196 КІПР Cyprus

203 ЧЕХІЯ Czech Republic

204 БЕНІН Benin

208 ДАНІЯ Denmark

212 ДОМІНІКА Dominica

214 ДОМІНІКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА Dominican Republic

218 ЕКВАДОР Ecuador

222 САЛЬВАДОР El Salvador

226 ЕКВАТОРІАЛЬНА ҐВІНЕЯ Equatorial Guinea

231 ЕФІОПІЯ Ethiopia

232 ЕРІТРЕЯ Eritrea

233 ЕСТОНІЯ Estonia

234 ФАРЕРСЬКІ ОСТРОВИ Faroe Islands

238 ФОЛКЛЕНДСЬКІ (МАЛЬВІНСЬКІ) ОСТРОВИ Falkland Islands (Malvinas)

239 ПІВДЕННА ДЖОРДЖІЯ ТА ПІВДЕННІ САНДВІЧЕВІ ОСТРОВИ South Georgia and the South Sandwich Islands

242 ФІДЖІ Fiji

246 ФІНЛЯНДІЯ Finland

248 АЛАНДСЬКІ ОСТРОВИ Aland Islands

250 ФРАНЦІЯ France

254 ФРАНЦУЗЬКА ҐВІАНА French Guiana

258 ФРАНЦУЗЬКА ПОЛІНЕЗІЯ French Polynesia

260 ФРАНЦУЗЬКІ ПІВДЕННІ ТЕРИТОРІЇ French Southern Territories

262 ДЖІБУТІ Djibouti

266 ҐАБОН Gabon

268 ГРУЗІЯ Georgia

270 ҐАМБІЯ Gambia

275 ПАЛЕСТИНСЬКА ТЕРИТОРІЯ Palestinian Territory, occupied

276 НІМЕЧЧИНА Germany

288 ГАНА Ghana

292 ҐІБРАЛТАР Gibraltar

296 КІРІБАТІ Kiribati

300 ГРЕЦІЯ Greece

304 ҐРЕНЛАНДІЯ Greenland

308 ҐРЕНАДА Grenada

312 ҐВАДЕЛУПА Guadeloupe

316 ҐУАМ Guam

320 ҐВАТЕМАЛА Guatemala

324 ҐВІНЕЯ Guinea

328 ҐАЙАНА Guyana

332 ГАЇТІ Haiti

334 ОСТРІВ ГЕРД І ОСТРОВИ МАКДОНАЛД Heard Island and McDonald Islands

336 СВЯТИЙ ПРЕСТОЛ (ДЕРЖАВА-МІСТО ВАТИКАН) Holly See (Vatican City State)

340 ГОНДУРАС Honduras

344 ГОНКОНҐ Hong Kong

348 УГОРЩИНА Hungary

352 ІСЛАНДІЯ Iceland

356 ІНДІЯ India

360 ІНДОНЕЗІЯ Indonesia

364 ІРАН, ІСЛАМСЬКА РЕСПУБЛІКА Iran, Islamic Republic of

368 ІРАК Iraq

372 ІРЛАНДІЯ Ireland

376 ІЗРАЇЛЬ Israel

380 ІТАЛІЯ Italy

384 КОТ-Д'ІВУАР Cote d'Ivoire

388 ЯМАЙКА Jamaica

392 ЯПОНІЯ Japan

398 КАЗАХСТАН Kazakhstan

400 ЙОРДАНІЯ Jordan

404 КЕНІЯ Kenya

408 КОРЕЙСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Korea, Democratic People's Republic

410 КОРЕЯ, РЕСПУБЛІКА Korea, Republic of

414 КУВЕЙТ Kuwait

417 КИРГИЗСТАН Kyrgyzstan

418 ЛАОСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Lao People's Democratic Republic

422 ЛІВАН Lebanon

426 ЛЕСОТО Lesotho

428 ЛАТВІЯ Latvia

430 ЛІБЕРІЯ Liberia

434 ЛІВІЙСЬКА АРАБСЬКА ДЖАМАХІРІЯ Libyan Arab Jamahiriya

438 ЛІХТЕНШТЕЙН Liechtenstein

440 ЛИТВА Lithuania

442 ЛЮКСЕМБУРҐ Luxembourg

446 МАКАО Macao

450 МАДАҐАСКАР Madagascar

454 МАЛАВІ Malawi

458 МАЛАЙЗІЯ Malaysia

462 МАЛЬДІВИ Maldives

466 МАЛІ Mali

470 МАЛЬТА Malta

474 МАРТІНІКА Martinique

478 МАВРІТАНІЯ Mauritania

480 МАВРІКІЙ Mauritius

484 МЕКСИКА Mexico

492 МОНАКО Monaco

496 МОНГОЛІЯ Mongolia

498 МОЛДОВА, РЕСПУБЛІКА Moldova, Republic of

499 ЧОРНОГОРІЯ Montenegro

500 МОНТСЕРРАТ Montserrat

504 МАРОККО Morocco

508 МОЗАМБІК Mozambique

512 ОМАН Oman

516 НАМІБІЯ Namibia

520 НАУРУ Nauru

524 НЕПАЛ Nepal

528 НІДЕРЛАНДИ Netherlands

530 НІДЕРЛАНДСЬКІ АНТИЛЬСЬКІ ОСТРОВИ Netherlands Antilles

531 КЮРАСАО Curacao

533 АРУБА Aruba

534 СІНТ МААРТЕН (Нідерланд. частина) Sint Maarten (Dutch part)

535 БОНЕЙРЕ, СІНТ-ЕСТАТІУС, САБА Bonaire, Saint Eustatius and Saba

540 НОВА КАЛЕДОНІЯ New Caledonia

548 ВАНУАТУ Vanuatu

554 НОВА ЗЕЛАНДІЯ New Zealand

558 НІКАРАҐУА Nicaragua

562 НІҐЕР Niger

566 НІҐЕРІЯ Nigeria

570 НІУЕ Niue

574 ОСТРІВ НОРФОЛК Norfolk Island

578 НОРВЕҐІЯ Norway

580 ПІВНІЧНІ МАРІАНСЬКІ ОСТРОВИ Northern Mariana Islands

581 МАЛІ ВІДДАЛЕНІ ОСТРОВИ США United States Minor Outlying Islands

583 МІКРОНЕЗІЯ, ФЕДЕРАТИВНІ ШТАТИ Micronesia, Federated States of

584 МАРШАЛЛОВІ ОСТРОВИ Marshall Islands

585 ПАЛАУ Palau

586 ПАКИСТАН Pakistan

591 ПАНАМА Panama

598 ПАПУА-НОВА ҐВІНЕЯ Papua New Guinea

600 ПАРАҐВАЙ Paraguay

604 ПЕРУ Peru

608 ФІЛІППІНИ Philippines

612 ПІТКЕРН Pitcairn

616 ПОЛЬЩА Poland

620 ПОРТУҐАЛІЯ Portugal

624 ҐВІНЕЯ-БІСАУ Guinea-Bissau

626 ТІМОР-ЛЕШТІ Timor-Leste

630 ПУЕРТО-РІКО Puerto Rico

634 КАТАР Qatar

638 РЕЮНЬЙОН

642 РУМУНІЯ Romania

643 РОСІЙСЬКА ФЕДЕРАЦІЯ Russian Federation

646 РУАНДА Rwanda

652 СЕН-БАРТЕЛЕМІ Saint

654 ОСТРІВ СВЯТОЇ ЄЛЕНИ Saint Helena

659 СЕНТ-КІТС І НЕВІС Saint Kitts and Nevis

660 АНҐІЛЬЯ Anguilla

662 СЕНТ-ЛЮСІЯ Saint Lucia

663 СЕН-МАРТЕН (французька частина) Saint Martin (French part)

666 СЕН-П'ЄР І МІКЕЛОН Saint Pierre and Miquelon

670 СЕНТ-ВІНСЕНТ І ҐРЕНАДІНИ Saint Vincent and the Grenadines

674 САН-МАРІНО San Marino

678 САН-ТОМЕ І ПРІНСІПІ Sao Tome and Principe

682 САУДІВСЬКА АРАВІЯ Saudi Arabia

686 СЕНЕҐАЛ Senegal

688 СЕРБІЯ Serbia

690 СЕЙШЕЛЬСЬКІ ОСТРОВИ Seychelles

694 СЬЄРРА-ЛЕОНЕ Sierra Leone

702 СІНҐАПУР Singapore

703 СЛОВАЧЧИНА Slovakia

704 В'ЄТНАМ Viet Nam

705 СЛОВЕНІЯ Slovenia

706 СОМАЛІ Somalia

710 ПІВДЕННА АФРИКА South Africa

716 ЗІМБАБВЕ Zimbabwe

724 ІСПАНІЯ Spain

732 ЗАХІДНА САХАРА Western Sahara

736 СУДАН Sudan

740 СУРІНАМ Suriname

744 ШПІЦБЕРҐЕН ТА ЯН-МАЄН Svalbard and Jan Mayen

748 СВАЗІЛЕНД Swaziland

752 ШВЕЦІЯ Sweden

756 ШВЕЙЦАРІЯ Switzerland

760 СИРІЙСЬКА АРАБСЬКА РЕСПУБЛІКА Syrian Arab Republic

762 ТАДЖИКИСТАН Tajikistan

764 ТАЇЛАНД Thailand

768 ТОҐО Togo

772 ТОКЕЛАУ Tokelau

776 ТОНҐА Tonga

780 ТРІНІДАД І ТОБАҐО Trinidad and Tobago

784 ОБ'ЄДНАНІ АРАБСЬКІ ЕМІРАТИ United Arab Emirates

788 ТУНІС Tunisia

792 ТУРЕЧЧИНА Turkey

795 ТУРКМЕНІСТАН Turkmenistan

796 ОСТРОВИ ТЕРКС І КАЙКОС Turks and Caicos Islands

798 ТУВАЛУ Tuvalu

800 УҐАНДА Uganda

804 УКРАЇНА Ukraine

807 КОЛИШНЯ ЮГОСЛАВСЬКА РЕСПУБЛІКА МАКЕДОНІЯ The former Yugoslav Republic of Macedonia

818 ЄГИПЕТ Egypt

826 ВЕЛИКА БРИТАНІЯ United Kingdom

831 ҐЕРНСІ Guernsey

832 ДЖЕРСІ Jersey

833 ОСТРІВ МЕН Isle of Man

834 ТАНЗАНІЯ, ОБ'ЄДНАНА РЕСПУБЛІКА Tanzania, United Republic of

840 США United States

850 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (США) Virgin Islands, U.S.

854 БУРКІНА-ФАСО Burkina Faso

858 УРУҐВАЙ Uruguay

860 УЗБЕКИСТАН Uzbekistan

862 ВЕНЕСУЕЛА, БОЛІВАРСЬКА РЕСПУБЛІКА Venezuela, Bolivarian Republic of

876 УОЛЛІС І ФУТУНА Wallis and Futuna Islands

882 САМОА Samoa

887 ЄМЕН Yemen

894 ЗАМБІЯ Zambia

46.Довідник "Перелік та коди валют"

Код показника Зміст показника Зміст показника англійською мовою

008 Лек Lek

012 Алжирський динар Algerian Dinar

032 Аргентинське песо Argentine Peso

036 Австралійський долар Australian Dollar

044 Багамський долар Bahamian Dollar

048 Бахрейнський динар Bahraini Dinar

050 Така Taka

051 Вірменський драм Armenian Dram

052 Барбадоський долар Barbados Dollar

060 Бермудський долар Bermudian Dollar (Bermuda Dollar)

064 Нґултрум Ngultrum

068 Болівіано Boliviano

072 Пула Pula

084 Белізький долар Belize Dollar

090 Долар Соломонових Островів Solomon Islands Dollar

096 Брунейський долар Brunei Dollar

104 К'ят Kyat

108 Бурундійський франк Burundi Franc

116 Ріел Riel

124 Канадський долар Canadian Dollar

132 Ескудо Кабо-Верде Cape Verde Escudo

136 Долар Кайманових островів Cayman Islands Dollar

144 Рупія Шрі-Ланки Sri Lanka Rupee

152 Чілійське песо Chilean Peso

156 Юань Женьміньбі Yuan Renminbi

170 Колумбійське песо Colombian Peso

174 Коморський франк Comoro Franc

188 Костаріканський колон Costa Rican Colon

191 Хорватська куна Croatian Kuna

192 Кубинське песо Cuban Peso

203 Чеська крона Czech Koruna

208 Данська крона Danish Krone

214 Домініканське песо Dominican Peso

222 Сальвадорський колон El Salvador Colon

230 Ефіопський бир Ethiopian Birr

232 Накфа Nakfa

233 Крона Kroon

238 Фунт Фолклендських островів Falkland Islands Pound

242 Фіджійський долар Fiji Dollar

262 Джібутійський франк Djibouti Franc

270 Даласі Dalasi

292 Ґібралтарський фунт Gibraltar Pound

320 Кетсаль Quetzal

324 Ґвінейський франк Guinea Franc

328 Ґайанський долар Guyana Dollar

332 Ґурд Gourde

340 Лемпіра Lempira

344 Гонконґівський долар Hong Kong Dollar

348 Форинт Forint

352 Ісландська крона Iceland Krona

356 Індійська рупія Indian Rupee

360 Рупія Rupiah

364 Іранський ріал Iranian Rial

368 Іракський динар Iraqi Dinar

376 Новий ізраїльський шекель New Israeli Sheqel

388 Ямайський долар Jamaican Dollar

392 Єна Yen

398 Теньґе Tenge

400 Йорданський динар Jordanian Dinar

404 Кенійський шилінг Kenyan Shilling

408 Північнокорейська вона North Korean Won

410 Вона Won

414 Кувейтський динар Kuwaiti Dinar

417 Сом Som

418 Кіп Kip

422 Ліванський фунт Lebanese Pound

426 Лоті Loti

428 Латвійський лат Latvian Lats

430 Ліберійський долар Liberian Dollar

434 Лівійський динар Libyan Dinar

440 Литовський лит Lithuanian Litas

446 Патака Pataca

454 Малавійська Квача Malawi Kwacha

458 Малайзійський рингіт Malaysian Ringgit

462 Руфія Rufiyaa

478 Уґія Ouguiya

480 Маврікійська рупія Mauritius Rupee

484 Мексиканське песо Mexican Peso

496 Тугрик Tugrik

498 Молдовський лей Moldovan Leu

504 Марокканський дирхам Moroccan Dirham

512 Ріал Оману Rial Omani

516 Намібійський долар Namibia Dollar

524 Непальська рупія Nepalese Rupee

532 Нідерландський антильський гульден Netherlands Antillian Guilder

533 Арубський флорин Aruban Guilder

548 Вату Vatu

554 Новозеландський долар New Zealand Dollar

558 Золота кордоба Cordoba Oro

566 Найра Naira

578 Норвезька крона Norwegian Krone

586 Пакистанська рупія Pakistan Rupee

590 Бальбоа Balboa

598 Кіна Kina

600 Ґуарані Guarani

604 Новий соль Nuevo Sol

608 Філіппінське песо Philippine Peso

624 Песо Ґвінеї-Бісау Guinea-Bissau Peso

634 Катарський ріал Qatari Rial

643 Російський рубль Russian Ruble

646 Руандійський франк Rwanda Franc

654 Фунт Острова Святої Єлени Saint Helena Pound

678 Добра Dobra

682 Саудівський ріял Saudi Riyal

690 Сейшельська рупія Seychelles Rupee

694 Леоне Leone

702 Сінґапурський долар Singapore Dollar

704 Донґ Dong

706 Сомалійський шилінг Somali Shilling

710 Ренд Rand

716 Зімбабвійський долар Zimbabwe Dollar

748 Ліланґені Lilangeni

752 Шведська крона Swedish Krona

756 Швейцарський франк Swiss Franc

760 Сирійський фунт Syrian Pound

764 Бат Baht

776 Паанґа Pa'anga

780 Долар Тринідаду і Тобаґо Trinidad and Tobago Dollar

784 Дирхам ОАЕ UAE Dirham

788 Туніський динар Tunisian Dinar

795 Манат Manat

800 Новий уґандійський шилінг New Uganda Shilling

807 Денар Denar

818 Єгипетський фунт Egyptian Pound

826 Фунт стерлінгів Pound Sterling

834 Танзанійський шилінг Tanzanian Shilling

840 Долар США US Dollar

858 Уруґвайське песо Peso Uruguayo

860 Узбецький сум Uzbekistan Sum

882 Тала Tala

886 Єменський ріал Yemeni Rial

894 Замбійська квача Zambian Kwacha

901 Новий тайванський долар New Taiwan Dollar

936 Седі Cedi

937 Болівар фуерте Bolivar Fuerte

938 Суданський фунт Sudanese Pound

941 Сербський динар Serbian Dinar

943 Метикал Metical

944 Азербайджанський манат Azerbaijanian Manat

946 Новий лей New Leu

947 Євро WIR WIR Euro

948 Франк WIR WIR Franc

949 Турецька ліра Turkish Lira

950 Франк CFA-BEAC CFA Franc BEAC

951 Східнокарибський долар East Caribbean Dollar

952 Франк CFA-BCEAO CFA Franc BCEAO

953 Франк CFP CFP Franc

955 Європейська складена валютна одиниця (EURCO) European Composite Unit (EURCO)

956 Європейська грошова одиниця (E.M.U.-6) European Monetary Unit (E.M.U.-6)

957 Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-9) European Unit of Account 9 (E.U.A.-9)

958 Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-17) European Unit of Account 17 (E.U.A.-17)

959 Золото Gold

960 Спеціальні права запозичення SDR

961 Срібло Silver

962 Платина Platinum

963 Резервні коди спеціальної призначеності Codes specifically reserved for testing purposes

964 Паладій Palladium

968 Сурінамський долар Surinam Dollar

969 Малаґасійський аріарі Malagasy Ariary

970 Одиниця реальної вартості (Унідад де валор ріал) Unidad de Valor Real

971 Афгані Afghani

972 Сомоні Somoni

973 Кванза Kwanza

974 Білоруський рубль Belarussian Rouble

975 Болгарський лев Bulgarian Lev

976 Конґолезький франк Congolese Franc

977 Конвертовна марка Convertible Marks

978 Євро Euro

979 Мексиканська перерахункова одиниця (Мексиканський унідад де інверсіон (UDI) Mexican Unidad de Inversion (UDI)

980 Гривня Hryvnia

981 Ларі Lari

984 Мвдол Mvdol

985 Злотий Zloty

986 Бразiльський реал Brazilian Real

990 Унідадес де фоменто (Умовна розрахункова одиниця) Unidades de fomento

997 Долар США (наступного дня) US Dollar (Next day)

998 Долар США (цього дня) US Dollar (Same day)

999 Коди, призначені для контрактів, у яких немає посилань на валюти The codes assigned for transactions where no currency is involved are:

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции

Розділ	Підрозділ	Група	Підгрупа
Вид фінансового інструменту	Форма існування та випуску фінансового інструменту	Група, до якої належить фінансовий інструмент	Назва фінансового інструменту
0 / 99	0 / 9	0 / 9	0 / 99	0 / 9, А / Z	0 / 9, А / Z

Код показника (номер розділу)	Зміст показника
01	Цінний папір
02	Похідний цінний папір
03	Дериватив
04	Інструмент грошового обігу
05	Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

Код показника (номер підрозділу)	Зміст показника
0	Не визначено
1	Бездокументарні іменні
2	Документарні іменні
3	Документарні на пред'явника
4	Документарні ордерні
5	Бездокументарні ордерні

Код показника (номер групи)	Зміст показника
1	Пайові
2	Боргові
3	Іпотечні
4	Товаророзпорядчі
5	Приватизаційні
6	Похідні

Код показника (номер групи)	Зміст показника
1	Базовий актив - цінні папери
2	Базовий актив - валюта (валютні цінності)
3	Базовий актив - деривативи
4	Базовий актив - біржовий фондовий індекс
5	Базовий актив - відсоткова ставка
6	Базовий актив - товари
7	Інші

Код показника	Зміст показника
0100	Акція проста
0101	Акція привілейована
0110	Інвестиційний сертифікат
0120	Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200	Облігація підприємства відсоткова*
0210	Облігація підприємства дисконтна
0220	Облігація підприємства цільова
0231	Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232	Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234	Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235	Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236	Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237	Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246	Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247	Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250	Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251	Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252	Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253	Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254	Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255	Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260	Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261	Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262	Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263	Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264	Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265	Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0300	Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301	Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302	Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400	Ощадний (депозитний) сертифікат
0500	Вексель простий
0501	Вексель фінансовий казначейський простий
0502	Вексель фінансовий банківський простий
0505	Вексель переказний
0506	Вексель фінансовий казначейський переказний
0507	Вексель фінансовий банківський переказний
0600	Заставна
0610	Іпотечна облігація звичайна
0611	Іпотечна облігація структурована
0620	Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621	Іпотечний сертифікат участі
0710	Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711	Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720	Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721	Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810	Опціон на купівлю з поставкою базового активу
0811	Опціон на купівлю без поставки базового активу
0820	Опціон на продаж з поставкою базового активу
0821	Опціон на продаж без поставки базового активу
0830	Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу
0835	Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу
0840	Форвардний контракт
0850	Своповий контракт (своп)
0900	Просте складське свідоцтво
0901	Подвійне складське свідоцтво

Код показника	Зміст показника
01	Первинний
02	Вторинний

Код показника	Зміст показника
001	Ринок РЕПО
002	Строковий ринок
003	Спотовий ринок
004	Маржинальна торгівля
005	Ринок приватизації
006	Інший (зазначити)

Код показника	Зміст показника
110	Злиття
111	Злиття у справі про банкрутство
120	Приєднання
121	Приєднання у справі про банкрутство
130	Поділ
131	Поділ у справі про банкрутство
140	Перетворення
141	Перетворення у справі про банкрутство
200	Ліквідація
201	Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом

Код показника	Зміст показника
01	Керівник
02	Заступник керівника
03	Головний бухгалтер
04	Бухгалтер
05	Керівник спеціалізованого підрозділу
06	Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
07	Керівник відокремленого підрозділу
08	Заступник керівника відокремленого підрозділу
09	Фахівець
10	Голова Наглядової ради
11	Член Наглядової ради
12	Голова Правління
13	Т.в.о. Голови Правління
14	Перший заступник Голови Правління
15	Заступник Голови Правління
16	Член Правління
17	Директор
18	Генеральний директор
19	Т.в.о. директора
20	Голова Ревізійної комісії
21	Член Ревізійної комісії
22	Ревізор
23	Фінансовий директор
24	Інше

Код показника	Зміст показника
01	Діяльність з торгівлі цінними паперами
02	Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
03	Депозитарна діяльність
04	Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку
05	Діяльність з управління іпотечним покриттям

Код показника	Зміст показника
01	Брокерська діяльність
02	Дилерська діяльність
03	Андеррайтинг
04	Діяльність з управління цінними паперами

Код показника	Зміст показника
01	Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
02	Діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів
03	Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів
04	Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів
05	Розрахунково-клірингова діяльність

Код показника	Зміст показника
0001	Договір купівлі/продажу (продаж)
0002	Договір купівлі/продажу (купівля)
0003	Договір купівлі/продажу (міна-продаж)
0004	Договір купівлі/продажу (міна-купівля)
1001	Договір комісії (продаж)
1002	Договір комісії (купівля)
1003	Договір комісії (міна-продаж)
1004	Договір комісії (міна-купівля)
1005	Договір субкомісії (продаж)
1006	Договір субкомісії (купівля)
1011	Договір на виконання договору комісії (продаж)
1012	Договір на виконання договору комісії (купівля)
1013	Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)
1014	Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)
1015	Договір на виконання договору субкомісії (продаж)
1016	Договір на виконання договору субкомісії (купівля)
2001	Договір доручення (продаж)
2002	Договір доручення (купівля)
2003	Договір доручення (міна-продаж)
2004	Договір доручення (міна-купівля)
2011	Договір на виконання договору доручення (продаж)
2012	Договір на виконання договору доручення (купівля)
2013	Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)
2014	Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)
3000	Договір на брокерське обслуговування
3101	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3102	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3103	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3104	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3105	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3106	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3111	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3112	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3113	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3114	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3115	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3116	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3201	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3202	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3203	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3204	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
3211	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3212	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3213	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3214	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
4000	Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4001	Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4002	Договір на придбання цінних паперів
5000	Договір про спільну діяльність
6000	Договір про управління цінними паперами
6011	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)
6012	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)
6013	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)
6014	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)
7000	Договір про управління активами інвестиційного фонду*
7011	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)
7012	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)
7013	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)
7014	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)

Код показника	Зміст показника
01	Неорганізований ринок
02	Організований ринок (фондова біржа)

Код показника	Зміст показника
01	інвестиційний фонд*
02	взаємний фонд інвестиційної компанії*
03	пайовий інвестиційний фонд
04	корпоративний інвестиційний фонд
05	недержавний пенсійний фонд
06	накопичувальний пенсійний фонд
07	страхова компанія
08	фонди банківського управління
09	інші фінансові установи

Код показника	Зміст показника
01	відкритий*
02	закритий*
03	відкритий строковий диверсифікований ІСІ**
04	відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**
05	інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**
06	інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**
07	закритий строковий диверсифікований ІСІ**
08	закритий строковий недиверсифікований ІСІ**
09	закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**
10	відкритий НПФ ***
11	корпоративний НПФ ***
12	професійний НПФ ***

Код показника	Зміст показника
	Вчинення дії про проведення загальних зборів
11	Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів
	Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів
12	Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі
13	Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів
14	Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів
	Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента
21	Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство
22	Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство
23	Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство
	Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента
31	Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника
32	Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію
	Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
41	Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента
42	Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
	Вчинення дії про припинення функціонування ФОН
51	Дата закінчення строку, на який ФОН був створений
52	Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН
	Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття
61	Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії
62	Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора
63	Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
64	Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями
65	Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії

Код показника	Зміст показника
01	Цінні папери
02	Грошові кошти
03	Нараховані, але не сплачені відсотки
04	Корпоративні права (крім цінних паперів)
05	Інше
06	Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги

Код показника	Зміст показника
0	Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу
1	Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів
2	Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій
3	Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
4	Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
5	Відомості про зміну складу посадових осіб емітента
6	Відомості про проведення загальних зборів
7	Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв
8	Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу
9	Відомості про порушення справи про банкрутство емітента
10	Відомості про винесення ухвали про санацію емітента
11	Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду
12	Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента
13	Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
14	Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом
15	Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів
16	Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій
17	Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів
18	Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду
19	Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН
20	Відомості про припинення функціонування ФОН
21	Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами
22	Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття
23	Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття
24	Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
25	Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
26	Спростування
27	Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі
28	Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій
29	Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття
30	Відомості про заміну управителя іпотечного покриття
31	Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"

Код показника	Зміст показника
01	Банківський
02	Комерційний
03	Лізинговий
04	Іпотечний
05	Фінансовий
06	Товарний
07	Кредит під цінні папери
08	Інвестиційний
09	Податковий
10	Інші

Код показника	Зміст показника
01	Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів
02	За рішенням суду

Код показника	Зміст показника
00	Усього за рік
10	Усього за перший квартал
20	Усього за другий квартал
30	Усього за третій квартал
40	Усього за четвертий квартал
01	Січень
02	Лютий
03	Березень
04	Квітень
05	Травень
06	Червень
07	Липень
08	Серпень
09	Вересень
10	Жовтень
11	Листопад
12	Грудень

Код показника	Зміст показника
01	Електронні торги (за адресними заявками)
02	Електронні торги (за безадресними заявками)
03	Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)
04	Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)
05	Торги з голосу
06	Торги з голосу - аукціон
07	Інше

Код показника	Зміст показника
01	Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу
02	Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу
03	Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі
04	Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі
05	Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери

Код показника	Зміст показника
010	Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021	Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022	Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040	Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій
050	Зміни не відбулися
610	Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621	Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622	Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640	Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
160	Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
170	Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
140	Списання акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за ініціативою третьої сторони

Код показника	Зміст показника
010	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021	Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022	Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій
050	Зміни не відбулися
310	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів
340	Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій
610	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621	Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622	Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

Код показника	Зміст показника
010	Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів
021	Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента
022	Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим
040	Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів
050	Погашення іпотечних цінних паперів
160	Блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
170	Розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони
140	Списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах депонента за ініціативою третьої сторони

Код показника	Зміст показника
110	Фізична особа - резидент
120	Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)
210	Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів
220	Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів
300	Емітент цінних паперів
310	Фізична особа - нерезидент
320	Юридична особа - нерезидент
150	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)
130	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)

Код показника	Зміст показника
01	Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів
02	Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача
03	Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів
04	Ведення системи реєстру
05	Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
06	Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
07	Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів
08	Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів
09	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів
10	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду
11	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів
12	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів
13	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу
14	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств
15	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав
16	Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав
17	Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів
18	Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів
19	Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів
20	Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів
21	Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента
22	Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
23	Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)
24	Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)
25	Оформлення, зберігання та облік сертифікатів
26	Зберігання системи реєстру та архіву