НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Генеральний Департамент банківського нагляду
ЛИСТ
07.12.2004 N 43-812/8407-12796
Банкам України
(Вимоги Листа скасовано на підставі Листа Національного банку
N 43-812/1193-1247 від 11.02.2005)
Щодо прийнятих заявок на купівлю
іноземної валюти
(На доповнення додатково див. Лист Національного банку
N 43-812/8483-12901 від 09.12.2004)
В доповнення до листів Національного банку України від 01.12.2004 N 45-012/692-12499 та від 02.12.2004 N 45-012/694-12583 повідомляємо, що інформація щодо прийнятих заявок на купівлю іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) має надаватись за формами (із змінами та доповненнями), що надаються в додатках 1, 2 та 3 до цього листа.
Одночасно повідомляємо, що починаючи з 08.12.2004 інформація за вказаними формами має подаватись по клієнтах, загальний обсяг заявок яких (у кожному з видів валют - долари США, ЄВРО чи російські рублі) становить еквівалент понад 50000 дол. США. Відповідно, у рядку "Інші", зазначається інформація про заявки клієнтів, обсяг яких (за кожним окремим клієнтом) не перевищує 50000 дол. США (або еквівалент у ЄВРО чи російських рублях).
Колонка 8 додатків (Умови оплати контракту та наявність ВМД заповнюється наступним чином:
- у разі, якщо оплата за зовнішньоекономічним контрактом здійснюється по факту поставки товару, у колонці 8 зазначаються номери та дати вантажних митних декларацій, на підставі яких здійснюється платіж;
- у разі, якщо оплата за зовнішньоекономічним контрактом здійснюється у вигляді передплати, у колонці 8 зазначається лише "передплата".
Слід зазначити, що у випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти на МВРУ для закриття відкритої валютної позиції, у колонці 3 додатків за вказаною позицією надається загальна сума іноземної валюти, що підлягає підтвердженню на Торговельній сесії, у колонці 4 додатків вказується "для закриття відкритої валютної позиції", а також (у разі наявності) зазначається загальна сума іноземної валюти, що купується банком для виконання зобов'язань перед клієнтами за депозитними договорами, строк виконання яких вже настав. При цьому, у колонці 4 додатків вказуються також дати та номери зазначених депозитних договорів.
Колонка 9 додатків банком не заповнюється.
Наголошуємо, що до банків, які неналежним чином відображають інформацію у колонках 6, 7 та 8 додатків (під час надання інформації про шляхи використання клієнтами кредитних коштів при купівлі іноземної валюти за пунктами 2.13 (а) та 2.13 (ж), будуть застосовуватись обмеження щодо участі у Торговельній сесії.
Заступник Голови Національного банку України О.В.Шлапак
Додаток 1
Назва банку - юридичної особи
______________________________________________________
Дата зведеної заявки банку на купівлю
іноземної валюти (долари США) на
міжбанківському валютному ринку
України _____________________________
в тис. дол. США
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Назва | Сума заявки на | Підстава |Шляхи вико-| Інформація про умови |Підтверджено|
| суб'єкта, що| купівлю іноземної |для купівлі| ристання | контракту | НБУ/не |
| подає заявку| валюти |іноземної |коштів за | |підтверджено|
| на купівлю |--------------------|валюти на |кредитними |----------------------------| НБУ |
| іноземної |Задоволена|Сума, що | МВРУ |договорами,| Вид | Умови | Умови | |
| валюти |(за |підлягає |(вказується|погашення |товару| поставки | оплати | |
| |рахунок |підтверд-|конкретний |яких здійс-| |(чи перед-|контракту | |
| |коштів |женню | підпункт |нюється за | | бачено | та | |
| |банку або |на Торго-|та пункт | рахунок | | ввезення |наявність | |
| |коштів |вельній |постанови | купівлі | |товару на |ВМД (з | |
| |інших |сесії |Правління |іноземної | | митну |зазначен- | |
| |клієнтів | | НБУ від |валюти на | |територію |ням рекві-| |
| |банку) | |18.03.99 | МВРУ | | України, |зитів ВМД)| |
| | | | N 127) | | | так/ні) | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Інші | | | х | х | х | х | х | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Усього | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 2
Назва банку - юридичної особи
______________________________________________________
Дата зведеної заявки банку на купівлю
іноземної валюти (ЄВРО) на
міжбанківському валютному ринку
України _____________________________
в тис. ЄВРО
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Назва | Сума заявки на | Підстава |Шляхи вико-| Інформація про умови |Підтверджено|
| суб'єкта, що| купівлю іноземної |для купівлі| ристання | контракту | НБУ/не |
| подає заявку| валюти |іноземної |коштів за | |підтверджено|
| на купівлю |--------------------|валюти на |кредитними |----------------------------| НБУ |
| іноземної |Задоволена|Сума, що | МВРУ |договорами,| Вид | Умови | Умови | |
| валюти |(за |підлягає |(вказується|погашення |товару| поставки | оплати | |
| |рахунок |підтверд-|конкретний |яких здійс-| |(чи перед-|контракту | |
| |коштів |женню | підпункт |нюється за | | бачено | та | |
| |банку або |на Торго-|та пункт | рахунок | | ввезення |наявність | |
| |коштів |вельній |постанови | купівлі | |товару на |ВМД (з | |
| |інших |сесії |Правління |іноземної | | митну |зазначен- | |
| |клієнтів | | НБУ від |валюти на | |територію |ням рекві-| |
| |банку) | |18.03.99 | МВРУ | | України, |зитів ВМД)| |
| | | | N 127) | | | так/ні) | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Інші | | | х | х | х | х | х | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Усього | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 3
Назва банку - юридичної особи
______________________________________________________
Дата зведеної заявки банку на купівлю
іноземної валюти (російських рублів) на
міжбанківському валютному ринку
України _____________________________
в тис. російських рублів
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Назва | Сума заявки на | Підстава |Шляхи вико-| Інформація про умови |Підтверджено|
| суб'єкта, що| купівлю іноземної |для купівлі| ристання | контракту | НБУ/не |
| подає заявку| валюти |іноземної |коштів за | |підтверджено|
| на купівлю |--------------------|валюти на |кредитними |----------------------------| НБУ |
| іноземної |Задоволена|Сума, що | МВРУ |договорами,| Вид | Умови | Умови | |
| валюти |(за |підлягає |(вказується|погашення |товару| поставки | оплати | |
| |рахунок |підтверд-|конкретний |яких здійс-| |(чи перед-|контракту | |
| |коштів |женню | підпункт |нюється за | | бачено | та | |
| |банку або |на Торго-|та пункт | рахунок | | ввезення |наявність | |
| |коштів |вельній |постанови | купівлі | |товару на |ВМД (з | |
| |інших |сесії |Правління |іноземної | | митну |зазначен- | |
| |клієнтів | | НБУ від |валюти на | |територію |ням рекві-| |
| |банку) | |18.03.99 | МВРУ | | України, |зитів ВМД)| |
| | | | N 127) | | | так/ні) | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Інші | | | х | х | х | х | х | |
|-------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------+----------+------------|
|Усього | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------