ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
29.10.2010 N 208
Про внесення змін до деяких наказів
Держфінмоніторингу з питань обробки інформації,
що надходить електронною поштою НБУ
Відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 30.08.2010 N 152 "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України" наказую:
1. Унести зміни до Функціонального призначення поштових скриньок абонентського вузла Держфінмоніторингу електронної пошти Національного банку України, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 27.08.2009 N 111, виклавши його в новій редакції, що додається.
2. Унести зміни до Порядку обробки файлів, що надходять на поштову скриньку SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України та додатка до нього, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 28.08.2009 N 113, виклавши його в новій редакції, що додається.
3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) встановити клієнтське програмне забезпечення електронної пошти Національного банку України та забезпечити доступ самостійним структурним підрозділам до відповідних поштових скриньок абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України В.П.Зубрія.
Голова С.Г.Гуржій
Додаток
до наказу Держфінмоніторингу
27.08.2010 N 111
(у редакції наказу
Держфінмоніторингу
29.10.2010 N 208)
Функціональне призначення поштових
скриньок абонентського вузла Держфінмоніторингу
електронної пошти Національного банку України
----------------------------------------------------------------------
| N |Назва поштової | Функціональне призначення |Відповідальні |
|з/п | скриньки | поштової скриньки | підрозділи |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 1 |IRCPROD |Файловий обмін інформацією |Департамент |
| | |стосовно фінансового |інформаційних |
| | |моніторингу між |технологій |
| | |Держфінмоніторингом та: | |
| | |- банківськими установами | |
| | |відповідно до постанови | |
| | |Правління НБУ від 04.06.2003 | |
| | |N 233 , та наказу | |
| | |Держфінмоніторингу від | |
| | |30.08.2010 N 152 ; | |
| | |- Департаментом з питань | |
| | |запобігання використанню | |
| | |банківської системи для | |
| | |легалізації кримінальних | |
| | |доходів та фінансування | |
| | |тероризму НБУ відповідно | |
| | |листа НБУ від 14.05.2009 | |
| | |N 24-110/880 | |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 2 |SDFM |Інші файли з інформацією, що |Департамент |
| | |надаються СПФМ - банками, їх |фінансових |
| | |відокремленими підрозділами та|розслідувань |
| | |пов'язані із забезпеченням | |
| | |виконання Закону України "Про | |
| | |запобігання та протидію | |
| | |легалізації (відмиванню) | |
| | |доходів, одержаних злочинним | |
| | |шляхом, або фінансуванню | |
| | |тероризму" ( 249-15 ), а також| |
| | |файли-листи | |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 3 |NBU |Отримання електронних |Управління |
| | |повідомлень автоматизованої |контролю та |
| | |системи документообігу |адміністративно-|
| | |Національного банку України |господарської |
| | |відповідно до постанови |роботи |
| | |Правління НБУ від 29.12.2004 | |
| | |N 689 | |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 4 |VSEM |Отримання інших електронних |Департамент |
| | |повідомлень від підрозділів |інформаційних |
| | |Національного банку України |технологій |
| | |відповідно до постанови | |
| | |Правління НБУ від 29.12.2004 | |
| | |N 689 | |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 5 |ADMIN |Отримання змін до довідника |Департамент |
| | |абонентів і користувачів |інформаційних |
| | |системи електронної пошти НБУ,|технологій |
| | |вказівок, зауважень та | |
| | |пропозицій щодо керування | |
| | |роботою вузла системи | |
| | |електронної пошти НБУ, у тому | |
| | |числі ліній зв'язку відповідно| |
| | |до постанови Правління НБУ від| |
| | |29.12.2004 N 689 | |
|----+---------------+------------------------------+----------------|
| 6 |PROOF |Автоматизоване ведення |Департамент |
| | |коректур довідника абонентів |інформаційних |
| | |відповідно до постанови |технологій |
| | |Правління НБУ від 29.12.2004 | |
| | |N 689 | |
----------------------------------------------------------------------
Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додаток
до наказу Держфінмоніторингу
28.08.2010 N 113
(у редакції наказу
Держфінмоніторингу
29.10.2010 N 208)
Порядок
обробки файлів, що надходять на поштову
скриньку SDFM абонентського вузла U0QM
електронної пошти Національного банку
України
1. За адресою SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України (далі - ЕП НБУ), відповідно до вимог Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 30.08.2010 N 152, Департаментом фінансових розслідувань засобами клієнтського програмного забезпечення ЕП НБУ приймаються від банківських установ та оброблюються файли наступних типів:
щодо виконання рішення або доручення Спеціально уповноваженого органу;
довідка про відсутність фінансових операцій клієнта;
повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій;
заява до Спеціально уповноваженого органу про погодження терміну подання запитуваної інформації.
Відправляються до банківських установ файли-листи наступних типів:
витяг з реєстру розгляду заяв про погодження терміну подання запитуваної інформації;
повідомлення про відхилення розгляду заяви про погодження терміну подання запитуваної інформації;
інформація про факт порушення кримінальної справи (закриття кримінальної справи у ході досудового слідства) або прийняті судами рішення.
2. Отримані файли автоматично вносяться до каталогу за адресою: /ДФР/Пошта НБУ/РРРР-ММ-ДД/, де:
РРРР - рік,
ММ - місяць,
ДД - день отримання.
Наприклад: ДФР/Пошта НБУ/2010-03-25.
Зазначений каталог автоматично створюється в разі надходження файлів за відповідний день.
3. Отримані файли, зазначені у пункту 1 Порядку обробки файлів, що надходять на поштову скриньку SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України (далі - Порядок), роздруковуються працівником Департаменту фінансових розслідувань, реєструються та передаються на опрацювання відповідним самостійним структурним підрозділам згідно з встановленими порядками.
4. У разі отримання на цю адресу файлів, що не відповідають переліку, зазначеному у пункті 1 Порядку, такі файли передаються Управлінню контролю та адміністративно-господарської роботи для подальшої реєстрації та обробки відповідно Інструкції з діловодства в Державному комітеті фінансового моніторингу України.
5. В кінці поточного дня працівником Департаменту фінансових розслідувань формується та роздруковується реєстр файлів, отриманих від банківських установ на поштову скриньку SDFM електронної пошти Національного банку України (додається).
6. Відповідно Регламенту обміну інформаційними ресурсами між підсистемами єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму файли переносяться до Центральної підсистеми ЄІС ФМ у каталог за адресою /Пошта НБУ/РРРР-ММ-ДД/.
7. Відправка файлів листів здійснюється Департаментом фінансових розслідувань засобами клієнтського програмного забезпечення ЕП НБУ на адресу SDFM абонентського вузла електронної пошти НБУ відповідної банківської установи.
Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додаток
до Порядку обробки файлів,
що надходять на поштову
скриньку SDFM абонентського
вузла U0QM електронної пошти
Національного банку України
(у редакції наказу
Держфінмоніторингу
29.10.2010 N 208)
РЕЄСТР
файлів, отриманих від банківських установ
на поштову скриньку SDFM електронної
пошти НБУ
------------------------------------------------------------------
| N | Ім'я | Назва |Електронна| Дата та | Дата та |Примітка|
|з/п |файла | банку | адреса | час | час | |
| | | | |відправки |отримання | |
|----+------+----------+----------+----------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
------------------------------------------------------------------
Реєстр сформував ________________ ______________
Підпис П.І.Б.