ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

НАКАЗ
28.08.2009 N 113

Про затвердження Порядку обробки файлів
від банківських установ, що надходять
на поштову скриньку SDFM
електронної пошти НБУ

( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу
N 208 від 29.10.2010 )

З метою впорядковування обробки файлів від банківських установ, що надходять на поштову скриньку SDFM електронної пошти НБУ, наказую:

1. Затвердити Порядок обробки файлів від банківських установ, що надходять на поштову скриньку SDFM електронної пошти НБУ (далі - Порядок), що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Держфінмоніторингу України від 11.07.2005 року N 144 "Про затвердження Порядку відправки запитів Держфінмоніторингом України до банківських установ стосовно надання додаткової інформації в електронному виді та отримання відповіді".

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Держфінмоніторингу Зубрія В.П.

Голова І.Б.Черкаський

Додаток
до наказу Держфінмоніторингу
28.08.2010 N 113

(у редакції наказу
Держфінмоніторингу
29.10.2010 N 208)

Порядок
обробки файлів, що надходять на поштову
скриньку SDFM абонентського вузла U0QM
електронної пошти Національного банку
України

1. За адресою SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України (далі - ЕП НБУ), відповідно до вимог Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 30.08.2010 N 152, Департаментом фінансових розслідувань засобами клієнтського програмного забезпечення ЕП НБУ приймаються від банківських установ та оброблюються файли наступних типів:

щодо виконання рішення або доручення Спеціально уповноваженого органу;

довідка про відсутність фінансових операцій клієнта;

повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій;

заява до Спеціально уповноваженого органу про погодження терміну подання запитуваної інформації.

Відправляються до банківських установ файли-листи наступних типів:

витяг з реєстру розгляду заяв про погодження терміну подання запитуваної інформації;

повідомлення про відхилення розгляду заяви про погодження терміну подання запитуваної інформації;

інформація про факт порушення кримінальної справи (закриття кримінальної справи у ході досудового слідства) або прийняті судами рішення.

2. Отримані файли автоматично вносяться до каталогу за адресою: /ДФР/Пошта НБУ/РРРР-ММ-ДД/, де:

РРРР - рік,

ММ - місяць,

ДД - день отримання.

Наприклад: ДФР/Пошта НБУ/2010-03-25.

Зазначений каталог автоматично створюється в разі надходження файлів за відповідний день.

3. Отримані файли, зазначені у пункту 1 Порядку обробки файлів, що надходять на поштову скриньку SDFM абонентського вузла U0QM електронної пошти Національного банку України (далі - Порядок), роздруковуються працівником Департаменту фінансових розслідувань, реєструються та передаються на опрацювання відповідним самостійним структурним підрозділам згідно з встановленими порядками.

4. У разі отримання на цю адресу файлів, що не відповідають переліку, зазначеному у пункті 1 Порядку, такі файли передаються Управлінню контролю та адміністративно-господарської роботи для подальшої реєстрації та обробки відповідно Інструкції з діловодства в Державному комітеті фінансового моніторингу України.

5. В кінці поточного дня працівником Департаменту фінансових розслідувань формується та роздруковується реєстр файлів, отриманих від банківських установ на поштову скриньку SDFM електронної пошти Національного банку України (додається).

6. Відповідно Регламенту обміну інформаційними ресурсами між підсистемами єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму файли переносяться до Центральної підсистеми ЄІС ФМ у каталог за адресою /Пошта НБУ/РРРР-ММ-ДД/.

7. Відправка файлів листів здійснюється Департаментом фінансових розслідувань засобами клієнтського програмного забезпечення ЕП НБУ на адресу SDFM абонентського вузла електронної пошти НБУ відповідної банківської установи.

( Порядок в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 208 від 29.10.2010 )

Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк

Додаток
до Порядку обробки файлів,
що надходять на поштову
скриньку SDFM абонентського
вузла U0QM електронної пошти
Національного банку України

(у редакції наказу
Держфінмоніторингу
29.10.2010 N 208)

                              РЕЄСТР
            файлів, отриманих від банківських установ
               на поштову скриньку SDFM електронної
                            пошти НБУ

------------------------------------------------------------------
| N  | Ім'я |  Назва   |Електронна| Дата та  | Дата та  |Примітка|
|з/п |файла |  банку   | адреса   |   час    |   час    |        |
|    |      |          |          |відправки |отримання |        |
|----+------+----------+----------+----------+----------+--------|
| 1  |  2   |    3     |    4     |    5     |    6     |   7    |
------------------------------------------------------------------

 Реєстр сформував        ________________           ______________
                              Підпис                     П.І.Б.

( Додаток в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 208 від 29.10.2010 )

Документи що посилаються на цей