МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

ПРИКАЗ
от 19.04.1994 N 33
г. Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
4 мая 1994 г. N 88/297

(Приказ отменен согласно Приказу Минфина
№ 265 от 11.12.96 г.)

Об утверждении Порядка регистрации выпуска инвестиционных
сертификатов инвестиционного фонда и инвестиционной компании

Всоответствии с Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 г. N 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда и инвестиционной компании, который прилагается.

2. Управлению денежно-кредитных отношений и ценных бумаг установить контроль за выполнением Порядка регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда и инвестиционной компании.

Заместитель Министра П.К.ГЕРМАНЧУК

Утверждено
приказом Министерства финансов Украины
от 19 апреля 1994 года N 33

Порядок
регистрации выпуска инвестиционных сертификатов
инвестиционного фонда и инвестиционной компании

Настоящий Порядок разработан в соответствии с Указом Президента Украины "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" от 19 февраля 1994 года N 55/94 и Закона Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже".

I. Общие положения

1. В соответствии с настоящим Порядком регистрируются выпуски инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний.

2. Регистрация выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний проводится Министерством финансов Украины.

3. Эмитент имеет право на выпуск инвестиционных сертификатов с момента его регистрации.

Эмитентом инвестиционных сертификатов может выступать исключительно инвестиционный фонд или инвестиционная компания.

4. Регистрация выпуска инвестиционных сертификатов, проводимая Министерством финансов Украины, не может рассматриваться как гарантия стоимости этих сертификатов.

II. Порядок подачи документов для

5. Для регистрации выпуска инвестиционных сертификатов эмитент подает в Министерство финансов Украины следующие документы:

а) заявление о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов, составляемое в произвольной форме с указанием общей суммы эмиссии, номинальной стоимости сертификата, их категории и количества, юридического адреса эмитента, номера телефона эмитента;

б) копию решения о государственной регистрации эмитента;

в) нотариально заверенную копию устава эмитента;

г) копию решения высшего органа инвестиционного фонда о выпуске инвестиционных сертификатов;

д) копию решения высшего органа инвестиционной компании об учреждении взаимного фонда и выпуске инвестиционных сертификатов;

е) утвержденную высшим органом эмитента информацию о выпуске инвестиционных сертификатов, подлежащую обязательному опубликованию в прессе;

є) нотариально заверенную копию договора инвестиционного фонда с инвестиционным управляющим и номер и дату выдачи ему разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг;

ж) нотариально заверенную копию договора с аудитором или аудиторской фирмой;

з) нотариально заверенную копию депозитного договора с депозитарием;

и) заверенный аудитором или аудиторской фирмой отчет об уставном фонде, который должен содержать сведения об общем объеме уставного фонда и объеме уплаченной части на момент подачи документов;

і) отчет о предварительном выпуске инвестиционных сертификатов.

6. В информацию о выпуске инвестиционных сертификатов (далее - информации) должны быть включены следующие данные:

а) сведения об инвестиционном фонде или инвестиционной компании, а именно:

- полное и сокращенное наименование инвестиционного фонда или инвестиционной компании;

- организационно-правовая форма инвестиционного фонда или инвестиционной компании;

- тип инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционной компании (открытой, закрытой).

б) содержание инвестиционной декларации, которая должна содержать реквизиты, предусмотренные пунктом 10 Положения "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях", утвержденного Указом Президента Украины Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях года N 55/94.

в) данные об эмиссии инвестиционных сертификатов:

- сумма выпуска (эмиссии) инвестиционных сертификатов, категория (именные или на предъявителя), количество и номинальная стоимость;

- день начала продажи;

- запланированный курс одного инвестиционного сертификата до начала продажи;

- максимальное количество инвестиционных сертификатов, разрешенных для приобретения одним инвестором;

- ограничение на приобретение инвестиционных сертификатов для отдельных категорий юридических лиц;

г) перечень и результаты предварительных эмиссий ценных бумаг, а также распределение ценных бумаг по видам;

д) сведения об учредителях, а именно:

- полное наименование и организационно-правовая форма учредителя с указанием местонахождения - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физических лиц;

- доля каждого учредителя в уставном фонде (в процентах);

е) органы управления:

- фамилия, имя, отчество членов наблюдательного совета инвестиционного фонда или руководителя инвестиционной компании, их паспортные данные;

- их доли в уставном фонде инвестиционного фонда или инвестиционной компании;

- перечень всех должностей членов наблюдательного совета инвестиционного фонда или руководителей инвестиционной компании, занимаемых в данное время и занимавшихся в последние три года, в том числе вне органа управления эмитента;

є) сведения об инвестиционном управляющем инвестиционного фонда:

- полное наименование, местонахождение, номер и дата государственной регистрации;

- банковские реквизиты;

- состав учредителей;

- номер и дата выдачи разрешения на осуществлением деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг;

- сведения о других инвестиционных фондах, с которыми заключены соглашения на управление;

- доля в уставном фонде эмитента;

- перечень афилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем инвестиционного управляющего;

ж) сведения о депозитарии инвестиционного фонда или инвестиционной компании;

- полное наименование, местонахождение, номер и дата государственной регистрации депозитария;

- банковские реквизиты;

- состав учредителей;

- сведения о других инвестиционных фондах, с которыми заключен депозитный договор;

з) права владельцев инвестиционных сертификатов;

и) сведения об аудиторе фонда:

полное наименование и местонахождение аудитора, для физических лиц - фамилия, имя, отчество и адрес аудитора, с указанием номера и даты выдачи лицензии на право ведения аудиторской деятельности.

ответственность за достоверность представленных в информации данных несет эмитент.

Финансовый орган, осуществляющий регистрацию выпуска инвестиционных сертификатов, не несет ответственности за достоверность информации, представленной для регистрации выпуска инвестиционных сертификатов.

III. Регистрация в финансовых органах
выпуска инвестиционных сертификатов

7. Регистрация выпуска инвестиционных сертификатов, независимо от суммы эмиссии, осуществляется Министерством финансов Украины.

8. Регистрация выпуска инвестиционных сертификатов должна быть проведена не позднее чем за 30 дней с момента подачи необходимых документов.

9. Финансовый орган, регистрирующий выпуск инвестиционных сертификатов, обязан проверять соответствие поданных эмитентом документов требованиям законодательства Украины.

10. Отказ в регистрации выпуска инвестиционных сертификатов возможен в случае нарушения установленных настоящим Порядком правил регистраци выпуска инвестиционных сертификатов или несоответствия поданных документов требованиям законодательства.

11. Уведомление финансового органа об отказе в регистрации выпуска инвестиционных сертификатов доводится до эмитента телефоном или телефаксом с обязательным письменным подтверждением.

12. В случае, когда регистрация выпуска инвестиционных сертификатов в установленный срок не проведена или в ней отказано по мотивам, которые эмитент считает необоснованными, он может обратиться в суд.

13. При регистрации выпуска инвестиционных сертификатов ему присваивается регистрационный номер.

14. После регистрации выпуска инвестиционных сертификатов эмитенту выдается Свидетельство о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов (приложение N 1).

Приложение N 1
к Порядку регистрации выпуска инвестиционных сертификатов
инвестиционного фонда и инвестиционной компаний

Свидетельство
о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов

Министерство финансов Украины удостоверяет, что выпуск инвестиционных сертификатов, осуществляемый

______________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)

на сумму ______________________________________________________________________________________________________________

(сумма эмиссии прописью)

в том числе:

именных _________________________________________________________________________________________________________ штук

(количество прописью)

номиналом ___________________________________________________________________________________________________________

(номинал прописью)

на сумму ______________________________________________________________________________________________________________

(сумма прописью)

на предъявителя __________________________________________________________________________________________________ штук

(количество прописью)

номиналом ___________________________________________________________________________________________________________

(номинал прописью)

на сумму ______________________________________________________________________________________________________________

(сумма прописью)

______________________________________________________________________________________________________________________

внесен в реестр выпуска ценных бумаг.

Регистрационный номер N _________

Свидетельство выдано "____"_________________ 199 года

МП  Начальник Управления денежно-кредитных
отношений и ценных бумаг 

Документи що посилаються на цей