Комментарий к решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 345 “Об утверждении
Порядка и условий выдачи лицензии на проведение отдельных
видов профессиональной деятельности на фондовом рынке,
переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии”
(зарегистрировано в Минюсте Украины 28.07.2006 г. за № 890/12764)

(Окончание; начало - см. в консультации
от 22.08.2006 г и от 04.09.2006 г.)

Сегодня мы завершаем анализ Порядка и условий выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубли-ката и копии лицензии, утвержденных решением ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 345 (далее - Порядок № 345). А чтобы полностью закрыть всю тему, расскажем также о приостановлении и аннулировании лицензий и о других видах ответственности за “ценнобумажные” нарушения.

Переоформление лицензии

В соответствии с п. 1 раздела VI Порядка № 345 лицензия переоформляется при изменении наименования юридического лица (если такое изменение не связано с реорганизацией предприятия) и при изменении его местонахождения. Для этого лицензиат в течение 15 рабочих дней подает в Комиссию заявление по установленной форме, к которому прилагаются:

- оригинал лицензии и ее заверенные копии (при наличии);

- копия свидетельства о госрегистрации с соответствующими изменениями, удостоверенная выдавшим его органом или нотариусом;

- копия зарегистрированных изменений к учредительному документу, удостоверенная зарегистрировавшим его органом или нотариусом (если сведения о местонахождении в учредительный документ не вносились, то копия изменений к нему не представляется, вместо нее сдается выписка из Единого госреестра юрлиц и физлиц-предпринимателей, в которой указываются дата и номер записи этих изменений в Реестре).

Документы возвращаются заявителю без рассмотрения в двух случаях: если заявление подписано лицом, не имеющим на это полномочий, и если прилагаемые документы оформлены с нарушением установленных требований или представлены не в полном объеме. Об отказе заявитель письменно уведомляется (с указанием причин) в 10-дневный срок с даты поступления документов. Устранив недоработки, он может подать заявление повторно.

Переоформленная лицензия выдается в течение 5 рабочих дней с даты поступления документов. Вместе с ней ГКЦБФР (далее - Комиссия) бесплатно выдает лицензиату заверенные копии лицензии для филиалов или других обособленных подразделений. Действует переоформленная лицензия до той же даты, что и прежняя.

К переоформлению лицензии не стоит относиться пренебрежительно. В соответствии с п. 13 разд. I Порядка, если документы на переоформление поданы с нарушением сроков или не поданы вообще, то лицензия будет признана недействительной с даты получения Комиссией документов или с даты составления акта проверки лицензиата, в котором зафиксирован этот факт.

Копии и дубликаты

Хотя в быту понятия “копия” и “дубликат” обычно воспринимаются как синонимы, законодательство хорошо различает эти вещи. Одна из сфер, в которой это различие имеет существенное значение - лицензирование “ценнобумажной” деятельности.

Итак, копией лицензии является специальный документ, воспроизводящий все реквизиты самой лицензии, но предназначенный исключительно для нужд филиала, а не самого предприятия-лицензиата. Разумеется, потребность в копиях возникает лишь тогда, когда филиалы тоже ведут деятельность в сфере ЦБ. Для получения копии предприятие подает в Комиссию заявление, к которому прилагает:

- копию решения о создании филиала (другого обособленного подразделения) и о предоставлении ему полномочий на занятие определенными видами “ценнобумажной” деятельности;

- копию утвержденного положения о филиале;

- справку о филиале, которому предоставляются полномочия на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (приложение 10 к Порядку № 345);

- справку о руководящих должностных лицах и специалистах филиала, которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке и сертифицированы в установленном порядке (приложение 11 к Порядку № 345);

- копии документов, подтверждающих право собственности (право пользования) заявителя на помещение, в котором ведется профессиональная деятельность по местонахождению филиала, удостоверенные подписью руководителя и печатью заявителя.

Поступившие документы Комиссия рассматривает в течение 10 рабочих дней и принимает решение о выдаче копии лицензии или об отказе. Свое решение она письменно доводит до сведения заявителя в 5-дневный срок с даты его принятия. В тот же 5-дневный срок оформляется копия лицензии, если с документами все в порядке.

В случае отказа в решении обязательно указываются его причины. При этом поданные документы заявителю не возвращаются.

Основаниями для отказа могут послужить:

- недостоверность данных в заявлении и приложенных к нему документах;

- несоответствие заявителя установленным требованиям;

- отсутствие по местонахождению филиала (другого обособленного подразделения) необходимых помещений или несоответствие их установленным Комиссией требованиям.

При этом последние две причины позволяют лицензиату подать новое заявление сразу же после устранения указанных недоработок. Но если отказ произошел из-за недостоверности сведений в документах, то новое заявление подается не раньше чем через три месяца с даты принятия решения об отказе.

Решение Комиссии об отказе в выдаче копии лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

При изменении наименования или местонахождения “ценнобумажного” филиала лицензиат в течение 20 рабочих дней обязан представить в Комиссию:

- заявление об изменениях;

- копию решения об изменении наименования и/или местонахождения филиала;

- копию утвержденного положения о филиале с внесенными изменениями;

- справку с соответствующими изменениями согласно приложению 11 к Порядку.

Изменения в решение о выдаче копии лицензии вносятся в течение 10 рабочих дней с даты поступления документов.

Что касается дубликата лицензии, то он выдается в тех случаях, когда бланк лицензии утрачен или поврежден. Если лицензия утрачена, то лицензиату нужно обратиться в Комиссию с заявлением о выдаче дубликата и приложить к нему копию публикации об утрате в официальном издании Комиссии. Если же бланк лицензии стал непригодным для использования вследствие его повреждения, то к заявлению прилагается и этот бланк.

На тот период, пока оформляется дубликат, лицензиат вправе проводить свою деятельность на основании справки о том, что его заявление о выдаче дубликата принято Комиссией. Правда, такое положение продлится недолго, так как дубликат оформляется всего в течение 5 рабочих дней с даты получения заявления.

Приостановление действия лицензии

Если Порядок № 345 посвящен по большей части вопросам выдачи лицензий на профдеятельность в сфере ЦБ, то проблемы, связанные с прекращением действия лицензии (аннулированием или приостановлением), рассмотрены в другом документе - Порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденном решением ГКЦБФР от 23.06.2006 г. № 432 и зарегистрированном в Минюсте Украины 11.08.2006 г. за № 976/12850 (далее - Порядок № 432).

Приостановление действия лицензии - это санкция, которая налагается на предприятие за нарушение законодательства о ценных бумагах. В соответствии с главой 2 Порядка № 432 Комиссия может применить такую санкцию на срок до одного года, в частности, при выявлении:

- неоднократного непредставления лицензиатом в течение отчетного года административных данных;

- полной или частичной утраты лицензиатом реестра собственников именных ЦБ или фактов осуществления им неправомерных действий, приведших к утрате собственником (зарегистрированным лицом) принадлежащих ему ЦБ;

- передачи лицензиатом другому лицу ведения реестра собственников именных ЦБ с нарушением требований законодательства;

- принятия лицензиатом на обслуживание нового реестра собственников именных ЦБ с нарушением требований законодательства, что может привести, в частности, к двойному ведению реестра собственников именных ЦБ данного эмитента;

- ведения реестра собственников именных ЦБ лицензиатом и/или обслуживания лицензиатом операций с ЦБ на счетах в ценных бумагах без обеспечения возможности восстановления утраченной информации о зарегистрированных лицах и принадлежащих им ценных бумагах;

- подтверждения должностными лицами лицензиата достоверности подписи собственника (уполномоченного лица собственника) ЦБ на передаточном распоряжении с нарушением установленных требований;

- нарушения организатором торговли законодательных требований по осуществлению данного вида профессиональной деятельности;

- купли-продажи (мены) ценных бумаг на условиях, которые не являются наиболее выгодными и приоритетными для клиента.

Постановление о приостановлении действия лицензии выносит уполномоченное лицо Комиссии. Если допущенные нарушения могут быть устранены, то по результатам рассмотрения дела выносится обязательное для исполнения распоряжение об устранении выявленных нарушений. В тех случаях, когда нарушения устранить нельзя, в постановлении указывается о необходимости принятия мер для недопущения таких нарушений в будущем. Те, кто не согласен с решением Комиссии, могут обжаловать его в установленном порядке.

Информацию о приостановлении действия лицензии Комиссия публикует в своем официальном издании в течение 5 рабочих дней с даты принятия постановления. Действие лицензии приостанавливается с даты публикации.

Лицензиат обязан устранить выявленные нарушения в установленный срок и представить Комиссии отчет об этом вместе с копиями подтверждающих документов не позднее 15 рабочих дней до дня истечения срока приостановления действия лицензии. Если Комиссию этот отчет удовлетворит, она принимает решение о возобновлении действия лицензии и письменно уведомляет об этом заявителя в течение 5 рабочих дней. Решение Комиссии публикуется в ее официальном издании.

Что касается недобросовестных лицензиатов, не устранивших нарушения, не представивших отчет или не выполнивших распоряжения Комиссии, то им в этом случае грозит аннулирование лицензии.

В главе 3 Порядка № 432 подробно указаны последствия, ожидающие “приостановленных” нарушителей. Так, если подобная санкция применена к торговцу ценными бумагами, то с даты приостановления лицензии он обязан прекратить свою деятельность в части заключения договоров на фондовом рынке. Работать он может только по исполнению ранее заключенных договоров по брокерской деятельности или андеррайтингу. При этом торговец ЦБ должен в течение 3 рабочих дней с даты прекращения деятельности письменно уведомить об этом своих клиентов и принять все необходимые меры по обеспечению защиты их интересов, а также по требованию клиентов немедленно вернуть принадлежащие им денежные средства и ценные бумаги.

Торговцы ЦБ - инвестиционные компании должны, кроме того, проинформировать инвестиционный фонд о факте приостановления действия лицензии (с указанием оснований) в течение 10 рабочих дней с даты прекращения деятельности, а также заключить договоры на управление активами своих взаимных фондов с другими торговцами ЦБ в течение 10 рабочих дней с даты приостановления лицензии.

Регистраторы, занимающиеся ведением реестров собственников именных ценных бумаг, на период приостановления действия лицензии не имеют права заключать договоры с новыми эмитентами. В отношении же прежних эмитентов, с которыми у них уже имеются договоры, регистраторы не прекращают свою деятельность, но обязаны уведомить своих клиентов об этом факте в течение 5 рабочих дней.

Кроме того, регистраторы обязаны ежемесячно по состоянию на первое число месяца составлять реестр собственников именных ЦБ в бумажной форме и передавать его эмитентам не позднее 15 числа соответствующего месяца и одновременно представлять информацию об этом в орган Комиссии по своему местонахождению.

Если приостановлена лицензия эмитента, ведущего собственный реестр собственников именных ЦБ, то он не прекращает свою деятельность, но в этот период может принять решение о передаче документов системы реестра другому регистратору.

Наконец, депозитарии - хранители ценных бумаг в такой ситуации обязаны в 5-дневный срок уведомить всех клиентов (депонентов) о приостановлении действия лицензии. Хранителям запрещено в этот период открывать новые счета в ценных бумагах и заключать новые договоры на обслуживание операций. Работать им можно лишь с имеющимися клиентами.

Аннулирование лицензии

Гораздо более суровым наказанием является аннулирование лицензии (копии лицензии). Впрочем, такое аннулирование не обязательно имеет характер санкции. Оно может осуществляться и по добровольному решению лицензиата. Перечень оснований для данной процедуры достаточно обширен и включает:

- заявление лицензиата об аннулировании лицензии, в том числе при ликвидации или прекращении юридического лица в результате реорганизации (преобразования, деления, слияния или присоединения);

- решение об отмене государственной регистрации лицензиата как субъекта хозяйствования (в том числе по решению суда);

- акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных для получения лицензии;

- акт об установлении факта передачи лицензии или ее копии другому юридическому лицу для проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке;

- акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования;

- акт о повторном нарушении лицензиатом законодательства о ценных бумагах. При этом повторным считается нарушение, совершенное лицензиатом в течение срока действия лицензии, если по такому нарушению Комиссия уже выносила распоряжение о его устранении и/или налагала одну из санкций. Нарушение не считается повторным, если предыдущее дело в отношении лицензиата было закрыто, а постановление о наложении санкции отменено по инициативе Комиссии или в судебном порядке;

- акт о непредставлении отчета или неустранении лицензиатом нарушений, повлекших приостановление лицензии;

- акт об установлении факта полной или частичной утраты лицензиатом реестра без возможности его восстановления собственными силами;

- акт об отсутствии лицензиата по местонахождению, указанному в лицензии;

- невозможность лицензиата обеспечить выполнение лицензионных условий, в том числе начало процедуры ликвидации лицензиата, признания его банкротом и т. п.;

- неосуществление лицензиатом определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке в течение года (в том числе с даты получения лицензии);

- представление Антимонопольного комитета Украины, составленное в связи с нарушением лицензиатом законодательства о защите экономической конкуренции.

Последствия аннулирования лицензий подробно описывать не будем - они и так понятны. “Ценнобумажники”, лишившиеся лицензий, полностью прекращают свою деятельность, сдают в Комиссию оригиналы лицензий, извещают об этом своих клиентов, рассчитываются с ними, передают дела другим торговцам (регистраторам) и т. д. Несогласные же с решением Комиссии могут обжаловать его в судебном порядке.

Когда аннулирование лицензии происходит по инициативе лицензиата, то он подает в общий отдел Комиссии или направляет по почте заказным письмом соответствующее заявление, составленное на украинском языке, к которому прилагает оригинал лицензии и необходимые документы (их перечень приведен в п. 3 гл. 4 Порядка № 432). Все документы, копии и справки подписываются руководителем предприятия и удостоверяются печатью.

Не факт, что желание “ценнобумажника” отказаться от лицензии будет тут же с радостью принято Комиссией. Она может и вернуть заявление вместе с приложенными к нему документами без рассмотрения, если обнаружит, что они оформлены с нарушением установленных требований или представлены не в полном объеме. Об этом факте заявитель уведомляется письменно с указанием причин в течение 15 рабочих дней с даты поступления документов. После устранения недоработок лицензиат может снова попытать счастья в Комиссии, подав пакет необходимых документов повторно.

В течение срока рассмотрения заявления сотрудники Комиссии вправе проверять достоверность указанных в документах сведений. Если лицензия аннулируется по инициативе заявителя и к его документам претензий нет, то решение об этом принимается в течение 30 календарных дней с даты поступления заявления. Если же отказ от лицензии обусловлен отменой госрегистрации лицензиата, то Комиссия должна уложиться в срок 10 рабочих дней.

О принятом решении заявитель письменно уведомляется в течение 5 рабочих дней с даты его принятия. К уведомлению прилагается копия решения. Одновременно на оригинале лицензии ставится штамп об аннулировании, и она возвращается предприятию.

В каких же случаях Комиссия отказывает в аннулировании лицензии? Во-первых, это происходит, если в заявлении и других документах выявлены недостоверные данные, а во-вторых, если лицензиат не выполнил установленные законодательством требования, в частности не известил о своих планах клиентов. В этой ситуации документы заявителю не возвращаются (за исключением оригинала лицензии), а в решении об отказе обязательно указываются его причины.

Когда отказ происходит из-за несоответствия заявителя установленным требованиям, то он может повторно обратиться в Комиссию после устранения недоработок. Если же причиной отказа стало выявление недостоверных данных в документах, то новое заявление подается только после проверки лицензиата сотрудниками Комиссии и выдачи ими заключения о том, что все необходимые действия лицензиатом осуществлены.

При ликвидации филиала или прекращении им профессиональной деятельности на фондовом рынке лицензиат в течение 10 рабочих дней представляет в Комиссию копию лицензии, заявление о ее аннулировании, а также копию решения соответствующего органа по этому вопросу, подписанную руководителем и удостоверенную печатью лицензиата. Копия лицензии аннулируется в течение 15 рабочих дней с даты поступления документов.

Решение об аннулирование лицензии (копии лицензии) вступает в силу через 10 дней с даты его принятия, а информация об этом публикуется в официальном печатном издании Комиссии.

Штрафы

Как вы понимаете, одним лишь приостановлением действия и аннулированием лицензий влияние ГКЦБФР на участников фондового рынка не ограничивается. Статьями 11 и 13 Закона Украины “О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине” установлен комплекс штрафных санкций за нарушения в сфере ценных бумаг. Причем штрафы могут налагаться не только на предприятия, но и на их должностных лиц, а также на граждан, действующих в данной сфере. Приведем эти санкции в виде таблицы.

На уплату штрафа отводится 15 дней со дня получения постановления о его наложении, а если постановление обжаловалось - со дня извещения об отказе в удовлетворении жалобы. В противном случае штраф взыскивается в судебном порядке. Уведомление об уплате штрафа нужно направить Комиссии в течение пяти рабочих дней.

Сама процедура рассмотрения дел о нарушениях в Законе описана достаточно лаконично. Поэтому ГКЦБФР приказом от 13.02.2001 г. № 27 утвердила специальные Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций.

Подробно рассказывать об этом документе нет смысла. Желающие могут ознакомиться с ним самостоятельно. Однако при этом следует иметь в виду, что последние изменения в него вносились задолго до принятия нового Закона Украины “О ценных бумагах и фондовом рынке” от 23.02.2006 г. № 3480-IV и потому Правила не вполне соответствуют требованиям нынешнего законодательства. Впрочем, устарели они во многом еще до принятия этого Закона. ГКЦБФР еще в прошлом году утвердила проект новых Правил (решение от 22.12.2005 г. № 790), но дальше стадии проекта они так и не продвинулись.

Алена Мышкина,
юрист

Газета “Фортекс”, № 38/2006 (№ 194), от 12.09.2006 г.

Документи що посилаються на цей

• Комментарий к решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 345, решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 346, решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 347, решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 348, решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 349
• Комментарий к решению ГКЦБФР от 26.05.2006 г. № 345 “Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лиценз