ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
31.03.2011 N 395
Про схвалення інформаційного листа
Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо порядку подання
адміністративних даних та інформації
професійними учасниками фондового ринку
у вигляді електронних документів
до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
Відповідно до Закону України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ) та з метою впровадження механізму подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Схвалити інформаційний лист Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Піскун Н.С.) забезпечити опублікування рішення відповідно до законодавства.
3. Адміністративно-господарському департаменту (Голощук А.М.) забезпечити оприлюднення рішення, відповідно до Порядку функціонування та інформаційного наповнення веб-порталу ДКЦПФР, на веб-сайті Комісії.
4. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 31 березня 2011 р. N 12
Додаток
ІНФОРМАЦІЙНИЙ ЛИСТ
Щодо порядку подання адміністративних
даних та інформації професійними учасниками
фондового ринку у вигляді електронних
документів до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
Подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку може здійснюватись до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) у вигляді електронних документів із застосуванням засобів електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) відповідно до вимог законодавства.
Статтею 3 Закону України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ) визначено правовий статус ЕЦП, згідно якого ЕЦП прирівнюється до власноручного підпису (печатки).
За результатами виконання пілотних проектів, які проводились відповідно до рішення Комісії від 20.10.2010 р. N 1613 "Про проведення пілотних проектів із запровадження електронного документообігу у сфері подання адміністративних даних, засвідчення електронних документів електронним цифровим підписом, ведення архіву електронних документів", рішенням Комісії від 15.02.2011 р. N 168 був визначений акредитований центр сертифікації ключів ВАТ "НДУ" (далі - АЦСК) для запровадження системи електронного документообігу у сфері подання професійними учасниками фондового ринку адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
З метою запровадження електронного документообігу відповідно до законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ), Типового порядку здійснення електронного документообігу в органах виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28.10.2004 р. N 1453, Комісія здійснює відповідні заходи із запровадження механізму подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Професійним учасникам фондового ринку надається можливість у 2011 році здійснювати подання до Комісії адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів, використовуючи програмно-технічні комплекси АЦСК.
Поряд з цим, у професійних учасників фондового ринку залишається можливість здійснювати подання до Комісії адміністративних даних та інформації також і у паперовій формі та/або електронній формі, тобто способом, передбаченим діючими на сьогодні нормативно-правовими актами Комісії щодо складання та подання адміністративних даних та інформації до Комісії.
Професійні учасники фондового ринку при поданні адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії, у частині вимог щодо переліку, складу, термінів та порядку подання адміністративних даних, повинні керуватись:
Положенням про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Комісії, затвердженого рішенням Комісії від 17 січня 2006 р. N 4 (зі змінами та доповненнями);
Положенням про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 р. N 279 (у редакції рішення Комісії від 27.12.2007 року N 2380);
Положенням про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002 р. N 212 (у редакції рішення Комісії 21.05.2007 р. N 1035);
Положенням про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 31.08.2004 р. N 371;
Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 р. N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 р. N 50);
Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11.08.2004 р. N 340 (зі змінами та доповненнями);
Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Комісії від 04.10.2005 р. N 520 (зі змінами та доповненнями).
Інструкція та порядок подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії розміщені на офіційних сайтах Комісії та ВАТ "НДУ" (АЦСК).
Голова Комісії Д.Тевелєв