Открытое тестирование
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
29.01.2003 N 35
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 лютого 2003 р. за N 120/7441
Про затвердження Положення про порядок видачі
резидентам індивідуальних ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі України з метою придбання
облігацій зовнішніх державних позик України
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 478 від 06.11.2003
N 391 від 18.08.2004
N 321 від 31.08.2005
N 491 від 19.08.2009
N 457 від 08.10.2010
N 589 від 30.12.2010
N 118 від 26.04.2011
N 290 від 19.08.2011 )
З метою реструктуризації зовнішнього боргу, розвитку ринку державних запозичень і врегулювання порядку переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України та згідно з вимогами статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статті 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України, що додається.
2. Департаменту валютного контролю та ліцензування (С.О. Брагін) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома самостійних структурних підрозділів, Операційного та територіальних управлінь Національного банку України, Української міжбанківської валютної біржі, Асоціації українських банків, банків України для керівництва і використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін).
4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
Голова С.Л.Тігіпко
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
29.01.2003 N 35
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 лютого 2003 р. за N 120/7441
Положення
про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної валюти за межі України
з метою придбання облігацій зовнішніх
державних позик України
Це Положення розроблене відповідно до вимог статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статті 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" і регламентує порядок та умови надання індивідуальних ліцензій Національного банку України (далі - Національний банк) на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України резидентами - юридичними особами та фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності, які мають постійне місце проживання та місцезнаходження на території України.
1. Загальні положення
1.1. Терміни й поняття в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, зазначених у Законі України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Декреті Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю". ( Пункт 1.1 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 457 від 08.10.2010 )
1.2. Згідно з цим Положенням індивідуальні ліцензії Національного банку на переказування за межі України іноземної валюти з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України (далі - ліцензія) видаються для переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України (далі - зобов'язання України).
1.3. Ліцензії видаються на строк 90 календарних днів з дати їх видачі.
Дата видачі ліцензії має передувати даті здійснення відповідної валютної операції.
Ліцензія не може бути видана (отримана) на здійснення валютної операції, що вже проведена. ( Пункт 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 478 від 06.11.2003, N 491 від 19.08.2009 )
1.4. У разі надання ліцензії банку сума, на яку видається ліцензія, не може перевищувати 10% від суми активів банку. ( Пункт 1.4 глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
1.5. Ліцензію на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання зобов'язань України видає Департамент контролю, методології та ліцензування валютних операцій Національного банку (далі - Департамент). ( Пункт 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 478 від 06.11.2003, N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011 )
1.6. Купівля іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України для придбання зобов'язань України забороняється.
1.7. За порушення вимог цього Положення банки і резиденти несуть відповідальність згідно з чинним законодавством України.
2. Перелік документів, потрібних для отримання ліцензії
2.1. Резидент для отримання ліцензії на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання зобов'язань України подає такі документи:
а) заяву про видачу ліцензії згідно з додатком 1;
( Підпункт "б" пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
б) оригінали або копії довідок про реєстрацію резидента як платника податку в органі державної податкової служби;
в) довідку банку про номер рахунку резидента, з якого переказуватиметься іноземна валюта за межі України.
( Підпункт "ґ" пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
( Підпункт "д" пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
2.2. Уповноважений банк, крім документів, зазначених у пункті 2.1 цього Положення, подає за підписом керівника банку довідку, яка засвідчує, що на дату подання заяви про видачу ліцензії сума, на яку видається ліцензія, не перевищує 10% від суми активів банку. ( Пункт 2.2 глави 2 в редакції Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
( Пункт 2.3 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
3. Порядок розгляду документів для отримання ліцензії
3.1. Департамент розглядає отриманий від резидента пакет документів для видачі ліцензії в порядку черговості його надходження.
3.2. Протягом п'яти робочих днів з дати надходження до Національного банку повного пакета документів і після обов'язкової реєстрації цих документів в Управлінні діловодства Національного банку Департамент надсилає копію заяви резидента про видачу ліцензії Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.
3.3. Загальний строк розгляду Департаментом повного пакета документів для видачі ліцензій не має перевищувати 30 днів з дати його надходження. Департамент може зробити запит про додаткові документи, які потрібні для видачі ліцензії, і в цьому разі строк видачі ліцензії продовжується ще на 14 днів з дати надходження додаткових документів.
4. Порядок видачі ліцензії
4.1. З урахуванням висновків Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (у разі надходження цих висновків до Департаменту протягом строку розгляду документів, що встановлений у пункті 3.3 цього Положення) визначається доцільність видачі резиденту ліцензії.
4.2. Ліцензія видається резиденту лише після перевірки Департаментом правильності та повноти платежу за послуги щодо видачі ліцензії.
4.3. Департамент видає резиденту відповідну ліцензію за формою, зазначеною в додатку 2 до цього Положення, або письмово повідомляє його про відмову в її видачі, або щодо внесення змін до неї чи анулювання ліцензії (із зазначенням підстав) у строки, зазначені в пункті 3.3 цього Положення.
4.4. Ліцензія (зміни до ліцензії) видається лише зазначеному в ній власнику ліцензії без права передавання її іншим особам.
4.5. У разі потреби внесення змін до виданої ліцензії власник ліцензії має подати до Департаменту клопотання з документальним підтвердженням потреби внесення змін до раніше виданої ліцензії.
4.6. Зміни до ліцензії оформляються як додаток до неї, який є невід'ємною частиною раніше виданої ліцензії (додаток 3).
4.7. Унесення змін до ліцензії здійснюється виключно за ініціативою власника ліцензії за місцем її видачі. За потреби внесення змін до виданої ліцензії її власник не пізніше 10 робочих днів після виникнення обставин, що призвели до потреби внесення змін, зобов'язаний подати до Департаменту заяву (додаток 4) з документальним обґрунтуванням потреби внесення змін до раніше виданої ліцензії.
Департамент на підставі поданих власником документів у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати їх реєстрації в Управлінні діловодства, уносить зміни до ліцензії.
4.8. Ліцензія (додаток до ліцензії) оформляється на бланку Національного банку і надсилається власнику ліцензії (або передається власнику ліцензії під розпис). Для обліку та контролю за виконанням вимог ліцензії в Департаменті залишається копія цієї ліцензії.
4.9. Зберігання документів, що подавалися для отримання ліцензії, а також облік виданих ліцензій здійснює підрозділ Національного банку, який їх видав. Документи, що подаються для отримання ліцензії, не можуть бути використані для отримання нової ліцензії.
Контроль за виконанням вимог ліцензій здійснюють банки та територіальні управління.
4.10. Резидент самостійно пред'являє оригінал ліцензії до банку, через який має переказуватися іноземна валюта за межі України. Банк на цій ліцензії робить відмітку про суму та дату переказування іноземної валюти за межі України і зберігає її копію для обліку та контролю, а також надсилає територіальному управлінню за місцем реєстрації резидента повідомлення про переказ зазначеної суми.
Власник ліцензії зобов'язаний у п'ятиденний термін з дати перерахування іноземної валюти з метою купівлі зобов'язань України подати до Департаменту підтвердження зберігача про перехід на користь резидента права власності на зобов'язання України та повідомлення про здійснену операцію згідно з додатком 7 до цього Положення. ( Пункт 4.10 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 478 від 06.11.2003 )
4.11. Підставами для відмови у видачі ліцензії або внесенні змін до неї є:
відсутність або невідповідність вимогам цього Положення хоча б одного документа з переліку, зазначеного в пунктах 2.1 та 4.7 цього Положення;
подання резидентом до Департаменту документів, які містять недостовірну інформацію;
( Абзац четвертий пункту 4.11 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011 )
здійснення валютної операції до видачі Національним банком ліцензії або внесення змін до ліцензії;
порушення справи про банкрутство резидента;
застосування до заявника спеціальних санкцій, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнішньоекономічну діяльність" ( 959-12 );
перевищення більше ніж на 100 календарних днів строку між датою звернення резидента для отримання ліцензії або внесення змін до раніше виданої ліцензії (датою реєстрації в Національному банку останнього, що надійшов, документа з переліку, визначеного відповідно главою 2 або пунктом 4.5 глави 4 цього Положення) та датою погашення зобов'язань України (згідно з умовами їх випуску), які планує придбати резидент на підставі ліцензії [без урахування можливості дострокового погашення (викупу)]. ( Пункт 4.11 глави 4 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 491 від 19.08.2009 )
Департамент має право прийняти рішення про відмову у видачі ліцензії в разі отримання від Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та/або Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України негативних висновків щодо надання ліцензії, які містять інформацію про те, що ліцензія може бути використана для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або реалізації інших злочинних намірів. ( Пункт 4.11 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 290 від 19.08.2011 )
4.12. Відмова у видачі ліцензії або внесенні змін до неї може бути оскаржена в суді.
4.13. У разі втрати або пошкодження ліцензії видача дубліката ліцензії здійснюється відповідно до чинного законодавства України.
4.14. Підставами для анулювання ліцензії є:
письмова відмова резидента від проведення операції;
здійснення валютної операції до внесення Національним банком змін до ліцензії;
порушення умов ліцензії;
виявлення в документах, що були подані власником ліцензії до Департаменту і на підставі яких йому була видана ліцензія (або в результаті внесення змін до неї), недостовірної інформації.
Крім того, підставою для прийняття рішення про анулювання ліцензії може бути інформація Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України або Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України про те, що діяльність резидента відповідно до виданої ліцензії суперечить інтересам суспільства та держави.
4.15. У разі виникнення обставин, унаслідок яких ліцензія має бути анульована, заявник у строк, що не перевищує 10 днів після виникнення таких обставин, зобов'язаний подати до Департаменту заяву про анулювання ліцензії (додаток 5) із зазначенням відповідних причин (з їх документальним підтвердженням).
Департамент на підставі поданих заявником документів у строк, що не перевищує 15 робочих днів, анулює ліцензію або надає письмову відмову в її анулюванні.
Ліцензія вважається анульованою з часу прийняття Національним банком відповідного рішення (додаток 6). У цьому разі оригінал ліцензії в п'ятиденний строк підлягає поверненню до Національного банку.
4.16. Департамент засобами електронного зв'язку Національного банку інформує банки та Державну податкову адміністрацію України про факт анулювання ліцензії.
Директор Департаменту валютного контролю та ліцензування С.О.Брагін
Додаток 1
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
Національний банк України |
ЗАЯВА |
На підставі підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету |
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 478 від 06.11.2003, N 491 від 19.08.2009 )
Додаток 2
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
____________________________________ |
ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N _____ |
На підставі підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету |
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 478 від 06.11.2003, N 391 від 18.08.2004, N 491 від 19.08.2009, N 589 від 30.12.2010, N 118 від 26.04.2011 )
Додаток 3
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
____________________________________ |
ЗМІНИ |
Національний банк України на підставі статті 5 Декрету |
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 589 від 30.12.2010, N 118 від 26.04.2011 )
Додаток 4
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
Національний банк України |
ЗАЯВА |
Повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження |
Додаток 5
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
Національний банк України |
ЗАЯВА |
Повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження |
Додаток 6
до Положення про порядок
видачі резидентам
індивідуальних ліцензій
на переказування іноземної
валюти за межі України
з метою придбання облігацій
зовнішніх державних позик
України
____________________________________ |
РОЗПОРЯДЖЕННЯ |
Відповідно до пункту 14 статті 7 Закону України "Про |
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 589 від 30.12.2010, N 118 від 26.04.2011 )
Додаток 7
до Положення
про порядок видачі
резидентам індивідуальних
ліцензій на переказування
іноземної валюти за межі
України з метою придбання
облігацій зовнішніх
державних позик України
Департамент контролю, |
Додаток до індивідуальної |
ПОВІДОМЛЕННЯ |
1. Повна назва і місцезнаходження резидента _________________ |
( Положення доповнено додатком 7 згідно з Постановою Національного банку N 478 від 06.11.2003; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011 )