ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ
ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ
ПИСЬМО
03.10.2007 N 11074/12-6
Относительно Закона Украины
от 05.04.2007 N 877-V
"Об основных принципах государственного надзора
(контроля) в сфере хозяйственной деятельности"
Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины на Ваше письмо <...> сообщает.
Закон Украины от 05.04.2007 N 877-V "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" по состоянию на дату предоставления ответа на Ваше письмо не вступил в силу.
В соответствии со статьей 2 действие данного Закона ( 877-16 ) не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг.
Частью второй статьи 19 Конституции Украины ( 254к/96-ВР ) предусмотрено, что органы государственной власти обязаны действовать только на основании, в пределах полномочий и способом, которые предусмотрены Конституцией и законами Украины.
Полномочия Госфинуслуг, являющейся специально уполномоченным органом исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг, предусмотрены Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" ( 2664-14 ) (далее - Закон) и другими законами. Основные функции и права Госфинуслуг, направленные на реализацию предоставленных законом полномочий, определены Положением о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденным Указом Президента Украины от 04.04.2003 N 292.
В соответствии со статьей 21 Закона ( 2664-14 ) государственное регулирование рынков финансовых услуг, кроме рынка банковских услуг и рынков ценных бумаг и производных ценных бумаг, осуществляется Госфинуслуг.
Согласно пункту 2 статьи 27 Закона ( 2664-14 ) одной из основных задач Госфинуслуг является осуществление государственного регулирования и надзора за предоставлением финансовых услуг и соблюдением законодательства в данной сфере.
Распоряжением Госфинуслуг от 28.10.2003 N 96, зарегистрированным в Минюсте 19.12.2003 за N 1184/8505, установлен единый порядок осуществления надзора за соблюдением действующего законодательства в сфере финансовых услуг, осуществляемого Госфинуслуг (ее центральным аппаратом и территориальными управлениями), путем проведения плановых и внеплановых выездных проверок (инспекций) и невыездных проверок, проводимых самостоятельно либо совместно с другими органами исполнительной власти или саморегулирующимися организациями.
Порядок применения мер воздействия урегулирован Положением о применении Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины мер воздействия, утвержденным распоряжением Госфинуслуг от 13.11.2003 N 125, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03.12.2003 за N 1115/8436.
В соответствии со статьей 10 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ) к субъектам государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с законодательством выполняют функции регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, относится, в частности, Госфинуслуг.
В соответствии со статьей 4 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ) субъектами первичного финансового мониторинга являются юридические лица, которые в соответствии с законодательством осуществляют финансовые операции.
Согласно статье 10 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ) Госфинуслуг как субъект государственного финансового мониторинга требует от субъектов первичного финансового мониторинга исполнения задач и обязанностей, предусмотренных данным Законом, и в ходе осуществления надзора проверяет исполнение требований актов законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов.
С целью обеспечения реализации норм Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ) распоряжением Госфинуслуг от 05.08.2003 N 25, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15.08.2003 за N 715/8036, утверждено Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями.
Распоряжением Госфинуслуг от 05.08.2003 N 26, зарегистрированным в Министерстве юстиции 15.08.2003 за N 716/8037, утвержден Порядок проведения проверок по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Штрафы за неисполнение требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ) применяются в соответствии с Порядком применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины штрафов за неисполнение (ненадлежащее исполнение) требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", утвержденным распоряжением Госфинуслуг от 13.11.2003 N 120, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27.11.2003 за N 1087/8408.
В соответствии со статьей 20 Закона ( 249-15 ) государственное регулирование деятельности по предоставлению финансовых услуг осуществляется, в частности, путем нормативно-правового регулирования деятельности финансовых учреждений.
Таким образом, Госфинуслуг в своей деятельности руководствуется Конституцией Украины ( 254к/96-ВР ), Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" ( 2664-14 ), Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ( 249-15 ), а также другими нормативно-правовыми актами в пределах компетенции.
Председатель В.Алешин