НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу
ЛИСТ
14.01.2016 N 25-0004/2672
Банкам України
Про подання інформації згідно постанови
Правління НБУ N 654 від 01.10.2015
(В додаток до Листа додатково див. Лист
Національного банку України
N 25-0004/35647 від 22.04.2016)
Додатково до листа Національного банку України (далі - Національний банк) від 26.10.2015 N 25-02002/80297 щодо подання банками інформації на виконання вимог підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" Національний банк повідомляє таке.
З 01.02.2016 банкам необхідно надавати зазначену інформацію за зміненою формою (зразок додається). У разі відсутності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк вказує у тексті листа про її відсутність, а додаток у формі таблиці не надається.
Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза
Додаток
Зразок
заповнення таблиці щодо виконання банками
вимог підпункту 2 пункту 1 постанови Правління
Національного банку України N 654 від 01.10.2015
"Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності
персональних спеціальних економічних та інших
обмежувальних заходів (санкцій)"
| ПАТ "Кредит-банк" | |||||||
| (назва банку) | |||||||
| Відомості про наявність банківських рахунків та залишки коштів на цих рахунках фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" | |||||||
| Загальна кількість клієнтів, яких внесено до "санкційних" списків станом на звітну дату | Загальна кількість рахунків цих клієнтів | Загальна сума залишків на рахунках цих клієнтів (еквівалент в грн. на звітну дату) | Коментарі | ||||
| N п/п |
Найменування банку | Звітна дата | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи, зазначених у санкційному списку | Місцезнаходження для юридичної особи / місце проживання або перебування для фізичної особи | Код ЄДРПОУ / код ІПН | Номер позиції згідно із відповідним додатком до Указу Президента України від 16.09.2015 N 549/2015 | Вид санкції | Примітка | Інформація щодо відкритого рахунку, особи, зазначеної у санкційному списку | Залишки коштів на рахунку особи, зазначеної у санкційному списку | ||||||
| N рахунку |
Код валюти | Дата відкриття | Стан застосування санкції (дії банку на виконання Указу Президента) | Станом на 22.09.2015 | Станом на звітну дату (__.__.2016) | |||||||||||
| Сума | Код валюти | Сума | Код валюти | |||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 18 | 19 |
| 1 | ПАТ "Кредит-банк" | 01.01.2016 | Іванов І. І. | 123456 | 1 | блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном | 1 | 980 | 01.01.2015 | |||||||
| 2 | ПАТ "Кредит-банк" | 01.01.2016 | Іванов І. І. | 123456 | 1 | блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном | 2 | 840 | 01.01.2015 | |||||||
____________
Примітки:
1. Інформація подається раз на місяць до 5-го числа місяця, наступного за звітним, відомості надаються за станом на перше число місяця, наступного за звітним.
2. Назви та П. І. Б. осіб, які підпадають під дію санкцій, вказуються так, як вони вказані в Указі Президента України від 16.09.2015 N 549/2015.
3. Таблиця подається у форматі MS Excel, всі дані за одним рахунком вносяться в один рядок, без об'єднання клітинок.
| Спроби проведення фінансових операцій | |||||||||||||||||||||||
| Особою, зазначеною у санкційних списках та/або представником такої особи (якщо особа клієнт банку) | На користь особи, зазначеної у санкційних списках (якщо особа - клієнт банку) | На користь особи, зазначеної у санкційних списках (якщо особа - не клієнт банку) | |||||||||||||||||||||
| Дата | П. І. Б. представ- ника особи, зазначеної у санкційних списках, який здійснив спробу проведення фінансової операції |
Сума | Код валюти | Призначе- ння платежу |
Наймену- вання юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - контрагента |
N рахунку - контрагента | Найменува- ння банку контрагента |
Дата | Сума | Код валюти | Призначе- ння платежу |
Найменува- ння юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - контрагента |
N рахунку - контрагента | Найменува- ння банку контрагента |
Наймену- вання юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - клієнта банку |
Код ЄДРПОУ / код ІНН | Дата | Сума | Код валюти | Призна- чення платежу |
Наймену- вання юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи, зазначеної у санкційних списках |
Наймену- вання банку |
N рахунку |
| 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 |